2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》考前检测试卷A卷 附答案.doc

2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》考前检测试卷A卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。 A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据 D、中国证监会认定的其他有价证券 2、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ） A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退 3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。 A、1 B、2 C、3 D、6 4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。 A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则 C、报酬支付及相关费用的分担方式 D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重 5、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。 A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市 6、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。 A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人 7、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A、走私罪 B、洗钱罪 C、逃汇罪 D、单位受贿罪 8、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 9、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ） A、2;中国证监会 B、3;期货业协会 C、2;期货业协会 D、3;中国证监会 10、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）。 A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值 11、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、期货交易所会员大会 12、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易 13、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A、中国期货业协会 B、国务院财政部门 C、国务院期货监督管理机构 D、国务院商务主管部门 14、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 15、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 16、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同 17、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。 A、2 B、3 C、4 D、5 18、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 19、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。 A、变更住所申请书 B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划 D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 20、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。 A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 21、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。 A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 22、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会 23、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流 24、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 25、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A、3 B、5 C、10 D、20 26、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 27、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。 A、不超过50% B、不超过20% C、不超过80% D、不超过60% 28、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营 29、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。 A、3000万 B、5000万 C、1亿 D、10亿元 30、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 31、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 32、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。 A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分 C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 33、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。 A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪 34、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度 35、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A、3 B、5 C、7 D、10 36、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。 A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元 37、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 38、现代意义上的期货交易起源于（ ）。 A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京 39、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度 40、宋体MATIF是（ ）的简称。 A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所 41、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A、5个 B、7个 C、10个 D、15个 42、下面关于投机说法错误的是（ ）。 A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益 D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 43、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。 A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约 44、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万 45、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 46、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。 A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 47、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。 A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油 48、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 49、（ ）有权批准交易所的会员资格。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门 50、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 51、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件 52、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 53、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 54、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。 A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露 55、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码 56、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。 A、商品期货交易委员会（CFIC） B、全国期货协会（NFA） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会 57、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司 58、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万 D、3万以下 59、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。 A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 60、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。 A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日 61、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。 A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险 62、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。 A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所 63、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产 64、下列属于期货公司的风险的是（ ）。 A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 65、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 66、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。 A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员　 67、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化 68、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。 A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况 69、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。 A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓 70、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。 A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 71、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 72、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。 A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同 C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的 D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利 73、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资 74、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A、2 B、3 C、5 D、10 75、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A、10 B、20 C、25 D、30 76、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业 77、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易 B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入 D、以对冲合约的方式了结持仓 78、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 79、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A、期货公司开户人员 B、投资者 C、专职介绍业务人员 D、公司市场开发人员 80、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。 A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ） A、申请人提交境外大学文凭 B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭 C、申请人提交高等教育文凭 D、申请人提交非学历教育文凭 2、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 A、中国证监会 B、中国银监会 C、期货交易所 D、中国期货业协会 3、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员 C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 4、出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 A、发生自然灾害等不可抗力 B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 5、交易所应当履行的职能包括：（ ） A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息 C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务 6、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ） A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格 D、不得停止该会员交易席位的使用 7、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ） A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 8、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ） A、制定投资者适当性标准的实施方案 B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究 9、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金 10、下列说法正确的有：（ ） A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束; B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束; C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收; D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 11、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 12、期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 13、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的 C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 14、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。 A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表 15、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ） A、注册资本不低于人民币1亿元 B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利 C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 16、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。 A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员 C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 17、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、期货交易所 B、中国期货业协会 C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构 18、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ） A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国证监会认可的资质测试 D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 19、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 20、期货业协会履行下列职责：（ ） A、组织会员遵守期货法律法规和政策 B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训 21、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ） A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金 22、宋体期货从业人员必须遵守（ ） A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规 23、期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好 24、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ） A、年满18周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有高中以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 25、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ） A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议 26、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。 A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批 27、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ） A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格 28、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ） A、经纪公司不得混码交易 B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 29、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选 30、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定 B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 31、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 32、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ） A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则 33、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方 34、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务 35、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ） A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓 36、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 37、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ） A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序 C、对会员的监督管理 D、会员违规、违约行为处理办法 38、期货公司首席风险官不得（ ） A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利 C、滥用职权，干预期货公司正常经营 D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 39、期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭 40、期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。 A、对 B、错 2、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。 A、对 B、错 3、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 A、对 B、错 4、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。 A、对 B、错 5、（ ）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A、对 B、错 6、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。 A、对 B、错 7、（ ）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 A、对 B、错 8、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。 A、对 B、错 9、（ ）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。 A、对 B、错 10、（ ）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。 A、对 B、错 11、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。 A、对 B、错 12、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。 A、对 B、错 13、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。 A、对 B、错 14、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对 B、错 15、（ ）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 A、对 B、错 16、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。 A、对 B、错 17、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。 A、对 B、错 18、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A、对 B、错 19、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A、对 B、错 20、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 A、对 B、错 第 43 页 共 43 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、C 2、D 3、【答案】B 4、D 5、C 6、A 7、B 8、B 9、A 10、D 11、B 12、A 13、C 14、C 15、B 16、A 17、D 18、A 19、D 20、C 21、B 22、C 23、A 24、C 25、C 26、C 27、C 28、【答案】C 29、 参考答案[B] 30、C 31、参考答案[C] 32、B 33、C 34、B 35、参考答案：[A] 36、C 37、B 38、B 39、A 40、C 41、A 42、D 43、C 44、C 45、B 46、D 47、B 48、B 49、A 50、D 51、D 52、A 53、A 54、B 55、【答案】A 56、B 57、A 58、参考答案[C] 59、C 60、B 61、B 62、B 63、参考答案[A] 64、B 65、D 66、参考答案[B] 67、A 68、D 69、B 70、B 71、D 72、C 73、C 74、B 75、【答案】B 76、D 77、D 78、C 79、B 80、A 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、【答案】A,B,C,D 2、答案：[A C] 3、参考答案：[AC] 4、 [ABC] 5、参考答案：B、D 6、参考答案[ABCD] 7、AC 8、答案ABCD 9、答案：[ABC ] 10、AD 11、答案：[ABC ] 12、答案ABCD。 13、【答案】A,C 14、参考答案[ABD] 15、 参考答案[ACD] 16、答案ABCD。 17、答案AC。 18、答案ABC 19、答案ABD。 20、 参考答案[ABD] 21、答案BCD。 22、答案ABCD。 23、【答案】A,B,C 24、【答案】A,B,C,D 25、 参考答案[ABC] 26、答案AC。 27、参考答案[ACD] 28、 参考答案[ABC] 29、 参考答案[ABCD] 30、参考答案：A、B、C、D 31、答案：[AC] 32、 参考答案[ACD] 33、【答案】A,B 34、参考答案[ABC] 35、答案AD 36、【答案】A,B,C,D 37、参考答案[ABCD] 38、答案ABCD。 39、答案BCD。 40、【答案】A,B,C,D 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、B 5、A 6、B 7、B 8、A 9、B 10、B 11、B 12、B 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B