内部审核控制程序.doc

内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。4.4.4末次会议由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。4.5内部审核报告审核组长根据审核情况，编制审核报告并报处长批准。报告内容应包括：1)审核过程概述；2)审核的结论性意见；3)采取纠正措施的建议。4.6纠正措施及跟踪验证责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交政工科。纠正措施报管理处分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。4.7有关审核（检查）的所有记录由政工科负责保存。内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。5记录5.1内审检查表（Cx-22-B01）5.2不符合报告（Cx-22-B02）5.3内部审核不符合项分布表（质量）（Cx-22-B03）5.4内部审核不符合项分布表（职业健康安全）（Cx-22-B04）5.5内部审核不符合项分布表（环境）（Cx-22-B05）Cx-22-B01内审检查表受审核部门审核条款面谈人员及职务审核员审核日期序号检查事项标准条款客观记录是否合格Cx-22-B02不符合报告受审核部门审核日期不符合事实：不符合：整改期限：审核员：年 月 日不符合原因分析：责任部门负责人：年 月 日拟采取的纠正措施：责任部门负责人：年 月 日审批意见：管理处分管领导：年 月 日验证情况：验证人：年 月 日Cx-22-B03内部审核不符合项分布表（质量）部门GB/T9001标准条款合计4.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进合计Cx-22-B04内部审核不符合项分布表（职业健康安全）部门GB/T280012001标准条款合计4.1总要求4.职业健康安全方针4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其它要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审合计Cx-22-B05内部审核不符合项分布表（环境）部门GB/T220012004标准条款合计4.1总要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审合计第 8 页 共 8 页