C18052S证券交易系统的架构及应用.docx

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到计算机信息系统安全保护等级划分准则（ ） 答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级） 证券公司应建立内部的责任机制，坚持（ ）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（ ）倍以上答案： 5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（ ）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（ ）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理 + 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（ ）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（ ）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。a. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案： c题目分数： 10此题得分： 10.02. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（ ）。a. 单个境外投资者对单个上市公司 a 股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的 10%b. 所有境外投资者对单个上市公司 a 股的持股比例总和不得超过该上市公司 股份总数的 30%c. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持股比例应当合并计算d. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定您的答案： a题目分数： 10此题得分： 10.03. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（ ）。a. 持股比例超过 28% 时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到 26%b. 持股比例超过 30% 时，按照后买先卖原则平仓c. 持股比例被动超过 30% 时，不作平仓安排，暂停接受买 入申报，直到比例降至 26%d. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在 3 个沪港通交易日内平仓您的答案： d题目分数： 10此题得分： 10.04. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ）。a. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击b. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币c. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者d. 港股通下换汇机制以 “ 净额换汇、全额分摊 ” 为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案： b题目分数： 1 0此题得分： 10.0二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ）。a. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股 5% 以上股份的股东名称等，若持股 5% 以上股东少于 10 人，则应列出至少前 10 名股东的持股情况b. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告c. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务d. 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其 名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份您的答案： c,b,a,d题目分数： 10此题得分： 10.06. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（ ）。a. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所 spv 或香港联交所 spv 签订有关服务合同，约定双方的权利和义务b. 券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标c. 券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险d. 现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序您的答案： b,c,a,d题目分数： 10此题得分： 10.07. 沪港通有关税收政策的规定有（ ）。a. 对内地个人通过沪港通投资港股的转让差价所得，自 2014 年 11 月 17 日起至 2017 年 11 月 16 日止，三年内暂免征收个人所得税b. 对香港市场投资者（包括企业和个人）通过沪港通投资上交所上市 a 股的转让差价所得，自 2014 年 11 月 17 日起，暂免征收企业所得税和个人所得税c. 对香港市场投资者（包括单位和个人）通过沪港通买卖上交所上市 a 股的差价收入，自 2014 年 11 月 17 日起，暂免征收营业税d. 对内地企业投资港股的转让差价所得、内地企业和个人投资港股的股息红利所得、以及香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市 a 股的股息红利所得，应分别按照我国企业所得税法、个人所得税法以及内地和香港税收安排、我国与其他国家签订的税收协定的相关规定征税您的答案： c,a,b,d题目分数： 10此题得分： 10.0三、判断题8. 沪港通实行名义持有人制度。具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的 权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。（ ）您的答案：正确题目分数： 10此题得分： 10.09. 根据香港结算业务规则，在港股通业务中，可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形，但在延迟交付期间，香港结算将确保被延迟交付方可以卖出，且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。（ ）您的答案：正确题目分数： 10此题得分： 10.010. 境外投资者不能通过沪港通对 a 股进行裸卖空，内地投资者不能通过沪港通对 港股进行裸卖空。（ ）您的答案：正确题目分数： 10此题得分： 10.0篇三1.整治非法证券活动工作的意义包含（ ）等方面。a. 保护投资者利益b. 维护合法机构利益c. 维护市场秩序d. 惩处不法分子2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（ ）等。a. 法律合规b. 经纪业务c. 信息技术d. 舆情监测二、判断题3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（ ）正确错误4. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（ ）正确错误5. 根据中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引，证券业协会对会员单位报送的参与 “ 整非 ” 工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行 “ 整非 ” 工作经验交流，并向中国证监会报送行业 “ 整非 ” 情况。（ ）正确错误7. 已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。（ ）正确错误8. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（ ）正确错误9. 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。（ ）正确错误10. 中华人民共和国刑法等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（ ）正确错误