国际版期货铁矿石适当性的测试题库

.2018 年 5 月 4 日 我 国 铁 矿 石 期 货 国 际 化 ， 期 货 新 开 户 铁 矿 石 适 当 性 的 测 试 题 库仅 供 参 考 ！一 、 选 择 题1、 强 行 平 仓 的 成 交 价 格 通 过 （ B ） 形 成A 会 员 制 定 B 市 场 交 易 C 客 户 报 价 D 交 易 所 制 定2、 客 户 办 理 仓 单 业 务 ， 应 当 通 过 （ B ） 办 理A 客 户 B 会 员 C 银 行 D 交 易 所3、 规 范 中 国 期 货 市 场 的 行 政 法 规 是 （ C ）A 商 品 现 货 市 场 交 易 特 别 规 定 （ 试 行 ） B 证 券 法 C 期 货 交 易 管 理 条 例 D 证 券 交 易 所 管 理 办 法 4、 期 货 公 司 应 当 在 （ C） 向 客 户 揭 示 期 货 交 易 风 险A 客 户 交 易 盈 利 时 B 客 户 交 易 亏 损 时C 客 户 开 户 前 D 客 户 开 户 后5、 以 下 哪 种 情 形 不 属 于 异 常 交 易 行 为 （ B）A 大 额 报 撤 单 行 为 B 程 序 化 交 易C 以 自 己 为 交 易 对 象 ， 多 次 进 行 自 买 自 卖D 频 繁 报 撤 单 行 为6、 因 客 户 保 证 金 不 足 被 期 货 公 司 强 行 平 仓 的 ， 相 关 费 用 和 损 失 由 （ D ） 承 担A 指 定 存 管 银 行 B 期 货 公 司 C 交 易 所 D 客 户7、 期 货 交 易 具 有 杠 杆 性 ， 是 因 为 实 行 了 （ D ）A 涨 跌 停 板 制 度 B 当 日 无 负 债 结 算 制 度C 双 向 交 易 制 度 D 保 证 金 制 度.8、 大 连 商 品 交 易 所 暂 不 接 受 （ A ） 作 为 保 证 金A 股 票 B 人 民 币 C 标 准 仓 单 D 美 元9、 大 连 商 品 交 易 所 目 前 接 受 的 作 为 保 证 金 的 外 汇 资 金 币 种 为 （ B ）A 其 他 三 项 都 正 确 B 美 元 C 日 元 D 欧 元10、 境 外 客 户 申 请 大 连 商 品 交 易 所 交 易 编 码 ， 提 出 申 请 前 5 个 交 易 日 每 日 结 算 后 保 证金 账 户 可 用 资 金 余 额 均 不 得 低 于 人 民 币 （ B ） 万 元 或 者 等 值 外 币 。A 100 B 10 C5 D 5011、 大 连 商 品 交 易 所 的 期 货 保 证 金 分 为 交 易 保 证 金 和 （ D ）A 交 割 保 证 金 B 履 约 保 证 金 C 风 险 准 备 金 D 结 算 准 备 金12、 以 下 关 于 保 证 金 的 说 法 哪 项 是 正 确 的 ？ （ D）A 交 易 所 不 可 用 根 据 市 场 情 况 调 整 合 约 交 易 保 证 金 标 准B 盘 中 开 仓 的 交 易 保 证 金 按 当 日 结 算 时 交 易 保 证 金 标 准 收 取C 交 易 所 规 定 的 铁 矿 石 期 货 合 约 的 最 近 交 易 保 证 金 为 合 约 价 值 的 12%D 交 易 所 实 行 保 证 金 制 度13、 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 目 前 的 交 易 单 位 为 （ B ） 吨 /手A 50 B 100 C 5 D 1014、 以 标 准 仓 单 作 为 保 证 金 的 金 额 不 高 于 标 准 仓 单 市 值 的 （ B ）A 60% B 80% C 20% D 40%15、 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 的 交 割 方 式 为 （ A ）A 实 物 交 割 B 实 物 交 割 与 现 金 交 割C 现 金 交 割 D 其 他.16、 在 期 货 交 易 进 行 结 算 时 ， 大 连 商 品 交 易 所 对 （ A ） 进 行 结 算A 会 员 B 个 人 客 户 C 境 外 经 纪 机 构 D 单 位 客 户18、 某 一 期 货 合 约 在 一 个 交 易 日 内 的 最 后 一 笔 成 交 价 格 为 该 合 约 的 （ A ）A 收 盘 价 B 开 盘 价 C 最 新 价 D 结 算 价19、 大 连 商 品 交 易 所 夜 盘 交 易 结 束 时 间 为 北 京 时 间 （ C ）A 22:30 B 20:30 C 23:30 D 21:3020、 以 下 关 于 大 连 商 品 交 易 所 期 货 限 仓 制 度 的 说 法 不 正 确 的 是 （ B ）A 限 仓 制 度 是 对 交 易 中 的 持 仓 数 量 加 以 限 制 的 制 度B 同 一 客 户 在 不 同 期 货 公 司 会 员 处 开 有 多 个 交 易 编 码 ， 各 交 易 编 码 上 所 有 持 仓 头 寸的 合 计 数 ， 开 有 超 出 一 个 客 户 的 限 仓 数 额 。C 进 入 交 割 月 份 的 期 货 合 约 限 仓 数 额 比 合 约 处 于 一 般 月 份 时 的 限 仓 数 额 低D 实 现 限 仓 制 度 的 目 的 之 一 是 防 范 操 纵 市 场 的 行 为21、 以 下 关 于 保 证 金 的 说 法 哪 项 是 正 确 的 ？ （ C ）A 盘 中 开 仓 的 交 易 保 证 金 按 当 日 结 算 时 交 易 保 证 金 标 准 收 取B 交 易 所 不 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 合 约 交 易 保 证 金 标 准C 交 易 所 实 行 保 证 金 制 度D 交 易 所 规 定 的 铁 矿 石 期 货 合 约 的 最 低 交 易 保 证 金 为 合 约 价 值 的 12%22、 以 下 哪 项 条 款 不 是 由 期 货 交 易 所 统 一 指 定 的 ？ （ A ）A 价 格 B 交 易 品 种 C 保 证 金 D 交 割 质 量23、 对 于 直 接 通 过 期 货 公 司 开 户 的 客 户 ， 由 （ B ） 对 客 户 进 行 结 算A 结 算 会 员 B 期 货 公 司 C 交 易 所 D 银 行24、 客 户 与 大 连 商 品 交 易 所 之 间 发 生 争 议 ， 协 商 无 效 ， 提 起 仲 裁 或 者 诉 讼 的 ， 适 用（ A ） 法 律 。.A 中 华 人 民 共 和 国 B 交 易 所 制 定 国 家 或 地 区C 香 港 地 区 D 客 户 所 在 国 家 或 地 区25、 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 的 交 易 代 码 为 （ B ）A J B I C PP D M26、 （ C） 是 在 结 算 账 户 中 预 先 准 备 的 资 金 ， 是 未 被 合 约 占 用 的 保 证 金 。A 风 险 准 备 金 B 履 约 保 证 金 C 结 算 准 备 金 D 交 割 保 证 金27、 某 投 资 者 欲 初 次 建 立 期 货 空 头 持 仓 ， 应 该 下 单 （ B ） 指 令 。A 卖 出 平 仓 B 卖 出 开 仓 C 买 入 平 仓 D 买 入 开 仓28、 期 货 交 易 的 基 本 特 征 不 包 括 （ A ）A 单 方 向 交 易 B 标 准 化 合 约 C 保 证 金 交 易 D 当 日 无 负 债 结 算29、 大 连 商 品 交 易 所 当 日 有 成 交 价 格 的 期 货 合 约 的 当 日 结 算 价 ， 是 指 该 合 约 （ B）A 当 日 成 交 价 格 的 算 术 平 均 价B 当 日 成 交 价 格 按 照 成 交 量 的 加 权 平 均 价C 其 他 三 项 都 不 是D 当 日 最 后 一 笔 成 交 价 格30、 承 担 结 算 职 能 的 期 货 交 易 所 作 为 （ B ） ， 统 一 组 织 期 货 交 易 的 结 算 。A 代 理 人 B 中 央 对 手 方 C 居 间 人 D 保 证 人31 客 户 的 实 物 交 割 应 当 由 （ B ） 办 理 。A 银 行 B 会 员 C 客 户 D 交 易 所32、 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 以 （ B） 计 价 结 算 。A 欧 元 B 人 民 币 C 其 他 三 项 都 不 正 确 D 美 元.33、 客 户 或 非 期 货 公 司 会 员 单 日 在 某 一 合 约 上 的 自 成 交 次 数 达 到 （ A） 次 （ 含 ） 以 上的 ， 构 成 “以 自 己 为 交 易 对 象 ， 多 次 进 行 自 买 自 卖 ”的 异 常 交 易 行 为A 5 B 4 C 2 D 334、 最 后 交 易 日 收 市 后 ， 客 户 持 仓 不 满 足 交 割 单 位 整 数 倍 的 ， 对 其 不 满 足 整 数 倍 的 持仓 部 分 应 如 何 处 罚 ？ （ D）A 按 当 日 结 算 价 计 算 合 约 价 值 50%处 以 罚 款B 按 当 日 结 算 价 计 算 合 约 价 值 20%处 以 罚 款C 按 交 割 结 算 价 计 算 合 约 价 值 50%处 以 罚 款D 按 交 割 结 算 价 计 算 合 约 价 值 20%处 以 罚 款35、 大 连 商 品 交 易 所 实 行 交 易 限 额 制 。 交 易 限 额 是 指 交 易 所 规 定 会 员 或 者 客 户 对 某 一合 约 在 某 一 期 限 内 （ B ） 的 最 大 数 量 。A 成 交 B 开 仓 C 持 仓 D 平 仓36、 大 连 商 品 交 易 所 结 算 实 行 当 日 无 负 债 结 算 制 度 。 每 日 交 易 结 束 后 ， 交 易 所 按（ A）对 所 有 合 约 的 盈 亏 、 交 易 保 证 金 及 手 续 费 等 费 用 进 行 结 算 。A 当 日 结 算 价 B 当 日 收 盘 价 C 成 交 价 D 上 一 交 易 日 结 算 价37、 铁 矿 石 1909 合 约 的 最 后 交 易 日 为 （ A） 。A 2019 年 9 月 第 10 个 交 易 日B 2019 年 9 月 最 后 一 个 交 易 日C 2019 年 9 月 第 一 个 交 易 日D 2019 年 9 月 第 20 个 交 易 日38、 大 连 商 品 交 易 所 暂 不 接 受 （ C） 作 为 保 证 金 。A 美 元 B 人 民 币 C 股 票 D 标 准 仓 单39、 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 合 约 最 小 变 动 价 位 目 前 为 （ A）.A、 0.5 元 /吨 B、 0.1 元 /吨 C、 1 元 /吨 D、 5 元 /吨40、 客 户 或 非 期 货 公 司 会 员 单 日 在 某 一 合 约 上 的 撤 单 次 数 达 到 （ C） 次 （ 含 ） 以 上 的 ，构 成 “频 繁 报 撤 单 ”的 异 常 交 易 行 为 。A、 400 B、 200 C、 500 D、 30041、 （ D） 是 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 ， 对 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 的 监 督 管 理 。A、 商 务 部 B、 司 法 部C、 农 业 部D、 中 国 证 监 会二 、 判 断 题1、 期 货 公 司 会 员 、 境 外 经 纪 机 构 在 为 客 户 申 请 交 易 编 码 或 开 通 交 易 权 限 单 前 ， 应 当 向客 户 充 分 提 示 期 货 交 易 风 险 ， 评 估 客 户 的 风 险 承 受 能 力 ， 审 慎 选 择 客 户正 确 错 误2、 大 连 商 品 交 易 所 期 货 交 易 采 用 公 开 喊 价 的 交 易 方 式正 确错 误 3、 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 非 交 割 单 位 整 数 倍 的 持 仓 可 以 参 与 交 割 。正 确错 误 4、 交 易 所 可 以 根 据 章 程 和 业 务 规 则 ， 对 期 货 市 场 参 与 者 的 违 规 、 违 约 行 为 进 行 处 理正 确 错 误5、 符 合 实 际 控 制 关 系 账 户 认 定 标 准 的 开 户 人 应 当 主 动 申 报 相 关 信 息 。正 确 .错 误6、 同 一 客 户 在 不 同 期 货 公 司 会 员 处 开 有 多 个 交 易 编 码 的 ， 各 交 易 编 码 上 所 有 的 持 仓 头寸 的 合 计 数 ， 可 以 超 出 一 个 客 户 的 持 仓 限 额 。正 确错 误 7、 采 用 实 物 交 割 的 期 货 合 约 ， 到 期 后 所 有 未 平 仓 合 约 应 当 进 行 交 割 。正 确错 误 8、 大 连 商 品 交 易 所 个 人 客 户 可 以 参 与 交 割正 确错 误 9、 客 户 提 供 虚 假 的 开 户 资 料 或 者 期 货 公 司 会 员 协 助 客 户 使 用 虚 假 资 料 开 户 的 ， 交 易 所责 令 期 货 公 司 会 员 限 期 平 仓 。正 确 错 误10、 同 一 客 户 在 同 一 期 货 合 约 上 可 以 同 时 持 有 买 方 向 和 卖 方 向 的 双 向 持 仓 。正 确 错 误11、 对 交 易 所 纪 律 处 分 不 服 的 当 事 人 ， 不 可 以 向 交 易 所 申 请 复 议 。正 确错 误 12、 同 一 客 户 在 同 一 期 货 合 约 上 可 以 同 时 持 有 买 方 向 和 卖 方 向 的 双 向 持 仓正 确 错 误.13、 一 方 构 成 交 割 违 约 的 ， 由 违 约 方 支 付 违 约 部 分 合 约 价 值 20%的 违 约 金 给 守 约 方正 确 错 误14、 大 连 商 品 交 易 所 的 持 仓 限 额 不 是 按 照 净 头 寸 计 算 ， 而 是 按 照 买 方 向 、 卖 方 向 分 别计 算 、正 确 错 误15、 作 为 保 证 金 的 外 汇 资 金 可 以 以 人 民 币 方 式 出 金 。正 确 错 误16、 期 货 公 司 会 员 、 境 外 经 济 机 构 在 为 客 户 申 请 交 易 编 码 或 开 通 交 易 权 限 前 ， 应 当 向客 户 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险 ， 评 估 客 户 风 险 级 别 。正 确 错 误17、 大 连 商 品 交 易 所 期 货 交 易 采 用 人 民 币 报 价 ， 报 价 单 位 为 元 /吨 。正 确 错 误18、 大 连 商 品 交 易 所 对 境 外 经 纪 机 构 直 接 进 行 结 算 。正 确错 误 19、 期 货 合 约 的 每 日 最 大 价 格 波 动 幅 度 由 期 货 公 司 制 定 。正 确错 误 .20、 法 定 节 假 日 休 市 时 间 较 长 的 情 况 下 ， 大 连 商 品 交 易 所 可 以 根 据 市 场 情 况 在 休 市 前调 整 合 约 交 易 保 证 金 标 准 和 涨 跌 停 板 幅 度 。正 确 错 误21、 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 价 格 是 以 人 民 币 计 价 的 、 包 含 增 值 税 和 关 税 等 税 费 的价 格 。正 确 错 误22、 大 连 商 品 交 易 所 的 交 易 指 令 在 成 交 后 可 以 撤 销正 确错 误 23、 当 日 开 仓 交 易 保 证 金 按 当 日 结 算 时 的 交 易 保 证 金 标 准 收 取 。正 确错 误 24、 大 连 商 品 交 易 所 每 日 结 算 时 ， 以 当 日 收 盘 价 作 为 计 算 当 日 持 仓 盈 亏 的 依 据 。正 确错 误 25、 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 在 一 个 交 易 日 中 的 交 易 价 格 不 得 高 于 或 者 低 于 交 易 所 规定 的 涨 跌 幅 度 。正 确 错 误