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职业安全健康管理体系审核 一 术语与定义 三 审核方法与技巧 四 体系要素的审核 二 认证实施程序 五 不符合项判定练习 内容提要 一 术语与定义 职业安全健康管理体系审核 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统 独立和文件化的验证过程 审核 审核准则 审核证据 审核发现 审核结论 主题事项 依据 获得 比较 评价 论证 对象 专业判断 一 术语与定义 职业安全健康管理体系审核的目的 由委托方确定 确定受审核方OSHMS或其部分符合审核准则的程度评价OSHMS是否得到了实施与保持评价OSHMS满足规定目标的有效性识别OSHMS可行的改进区域 审核证据 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 注 审核证据主要有 a 文件 b 记录 c 设备 装置 d 现场观察到的事实 e 口头发言等 一 术语与定义 一 术语与定义 职业安全健康管理体系审核原则 系统性 按计划根据一致的方法和系统化程序实施客观性 审核发现与结论应以客观事实为依据文件化 审核全过程要予以文件化独立性 审核员应独立于受审核方 确保审核的公正性 审核准则 审核员用来作为参照 与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序或要求 注 要求可包括 但不仅限于 标准 指南 组织的要求 法律 法规要求等 一 术语与定义 审核发现 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 注 审核发现是编写审核报告的基础 要点 将审核发现与审核准则相对照 通常可分为三类 a 严重不符合 b 一般不符合 c 观察项 一 术语与定义 审核结论 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 要点 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况 a 符合审核标准 b 基本符合 但有一些需纠正之处 c 不符合 存在环境管理体系 EMS 上的重大缺陷 必须立即纠正 一 术语与定义 受审核方 受审核的组织 要点 这里所谓的受审核方不是指一个人 而是一个组织 就组织而言 既有几个人规模的小部门 也有超过多人的大部门 但是 需要注意的是 在内部环境管理体系审核中 有时将受审核的对象组织称为受审核部门 将接受审核的个人称为受审核者 一 术语与定义 委托方 委托进行审核的组织 注 委托方可以是受审核方 或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织 一 术语与定义 职业安全健康管理体系审核类型 按委托方 第一方审核 由组织自己或以组织名义进行的审核 内部审核 第二方审核 由组织的顾客或由顾客委托他人以顾客名义进行的审核 外部审核 第三方审核 由独立于第一方和第二方的外部组织进行的审核 外部审核 一 术语与定义 第一方审核的目的与准则 目的 职业安全健康管理体系审核规范的要求管理层对体系运行所采取的管理机制持续改进的有力工具通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段准则 OSHMS文件必要时包括第二方 第三方要求 一 术语与定义 第二方审核的目的与准则 目的 帮助评估和选择相关方 提供信任的证据 帮助改善相关方的安全健康系统与相关方建立伙伴关系的基础降低用人单位的职业安全健康风险准则 合同顾客要求 一 术语与定义 第三方审核的理由 目的 表明其符合职业安全健康管理体系审核规范可以减少对第二方审核的需要帮助提高市场竞争力增强用人单位的安全健康意识准则 OSHMS审核规范OSHMS文件适用的法律法规要求 一 术语与定义 一 术语与定义 职业安全健康管理体系审核类型 按审核先后时间 序列审核 初次 认证审核监督审核复评 职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况 一 术语与定义 联合审核一体化审核扩大 缩小范围审核模拟审核复审 一 术语与定义 职业安全健康管理体系认证 认证机构依据规定的标准及程序 对受审核方的职业安全健康管理体系实施审核 确认其符合标准要求而授予其证书的活动 认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系 认证的方法是职业安全健康管理体系审核 认证的过程需遵循规定的程序 认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全健康管理体系认证证书和认证标志 二 认证实施程序 认证申请及受理 审核策划及审核准备 审核的实施 纠正措施的跟踪 审批发证及认证后的监督和复评 用人单位递交申请 评审和受理 通知用人单位 提交文件 指定审核组长 文件预审 一阶段审核 现场审核准备 NO NO 复评 二阶段审核 提交审核报告 停止审核 纠正措施 跟踪验证 推荐注册 技术委员会评定 审核报告 通过 不通过 NO YES YES NO 重新审核 推迟 批准注册 颁发认证证书 获证用人单位公布 年度监督审核 证书到期后再申请 职业安全健康管理体系审核认证程序流程图 复评 二 认证实施程序 认证实施程序中委托方的职责 确定审核目的确定审核的准则和范围确定审核机构 审核组接受审核报告 二 认证实施程序 认证实施程序中受审核方的职责 使有关人员了解审核的目的和范围指定陪同审核的人员向审核组提供工作所需要的资源根据审核组的要求提供证明材料配合审核组工作根据不符合报告制定并实施纠正措施 申请认证的范围 申请方同意遵守认证要求 提供审核所必要的信息 申请方一般简况 申请方安全情况简介 包括近两年中的事故发生情况 申请方职业安全健康管理体系的运行情况 申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明 申请方职业安全健康管理体系文件 申请方向认证机构递交以下材料 认证申请 二 认证实施程序 申请的受理 申请受理的一般条件是申请方 法人资格 登记注册 或具备二级或委托法人资格 建立了文件化的职业安全健康管理体系 作过一次完整的内审及管理评审 体系全部要素已有效运行一遍 二 认证实施程序 合同评审 认证机构就申请方提出的条件和要求进行自我评审 认证机构的各项要求规定明确 形成文件 认证机构与申请人之间在理解上的差异得到充分的理解 认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求 如申请方使用的语言等 二 认证实施程序 审核策划与审核准备 确定审核范围组建审核组制定审核计划编制审核工作文件 二 认证实施程序 二 认证实施程序 确定审核范围 定义 审核的界限受审核方OSHMS承诺并实施的责任范围由委托方决定 审核组长协助并通过现场审核加以界定确定审核范围的重要性 为审核准备和实施审核提供依据是认证证书和宣传材料的重要内容向相关方证明其OSHMS符合性的证据 二 认证实施程序 确定审核范围应考虑的因素 受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围申请认证所涉及的活动或服务的类别和性质与活动或服务有关的场所及其分布状况和地理位置危害及其可能导致事故的独立性和相关性受审核方的特殊要求 确定审核范围的方法 依据管理权限 承担行政或财务责任 投入产出承担责任 拥有资源的支配权 依据活动领域 与产品有关的生产与管理活动 依据现场区域 用人单位所管辖的现场包含有关活动领域的所有现场 二 认证实施程序 二 认证实施程序 复杂多现场审核确定审核范围的原则 多个相似现场抽样审核由具有不同职能或商业实体组成的组织审核所有现场临时性作业现场全部为抽样样本无法界定的作业现场考虑组织总部及其服务的传递性 组建审核组 指定审核组长 确定审核组的规模和成员 是否需要聘请技术专家 审核小组分工 二 认证实施程序 二 认证实施程序 审核组长的基本条件 OSHMS注册审核员具备组织 管理 协调和处理问题的能力具有相应专业能力和广泛的相关技术知识具有对OSHMS的整体有效性作出判断的能力 二 认证实施程序 审核员的基本要求 掌握审核原则 程序和技巧全面 正确了解审核规范与体系文件了解相关法律法规及其他要求具备一定的职业安全健康科学与技术知识具备审核必须的个人素质和能力 二 认证实施程序 审核员的职责 服从审核组长的指导编制分工范围内的审核工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件 需要时 受组长委派验证纠正措施的有效性 二 认证实施程序 审核组长的职责 负责文件审核负责策划审核组织和指导审核组成员做好审核准备工作领导审核组进行审核控制并获得审核结论负责与受审核方领导进行协调和沟通组织跟踪验证组织编写和提交审核报告 确定审核组规模与组成时应考虑的因素 二 认证实施程序 审核目的 范围 准则和预计的时间达到审核目的所需的审核组各方面的能力需要时 来自认可或认证机构的要求确保审核组与受审核活动的独立性并避免利益冲突的需求审核组成员与受审核方以及组内成员有效作用的能力审核语言以及受审核方社会与文化背景 优秀审核员应具备的素质和能力 客观公正灵活务实坚持原则时间观念专业能力组织能力 机敏沟通能力廉洁敬业幽默做人的道理判断能力 二 认证实施程序 制定审核计划 审核目的审核范围审核准则和任何引用的文件审核组成员及分工审核日期和地点审核日程安排 需要时 审核的工作语言和审核报告的语言 二 认证实施程序 编制审核工作文件 审核检查表 审核任务分配表 首末次会议签到表 审核记录 不符合报告 不符合项分布表 审核报告 二 认证实施程序 审核检查表的作用 保持明确的审核目标部门所需审核的主要要素和内容 使审核程序规范化和系统化 减少审核员的偏见使审核员在审核现场的任务和目的明确 减少审核过程的工作量可以作为现场审核的真实记录 二 认证实施程序 审核的实施 二 认证实施程序 一阶段审核 了解用人单位的基本情况及其所建立职业安全健康管理体系运行情况 评审内审和管理评审的有效性 评价是否具备启动第二阶段审核的条件 确认审核范围并对工作量进行评估 收集有关资料 为第二阶段审核计划做准备 二阶段审核 评价受审核方职业安全健康管理体系的有效性和符合性 确定是否推荐认证注册 一阶段审核重点 文件审核 受审核方是否建立了文件化OSHMS 文件化的体系是否符合审核规范的要求 现场审核 受审核方对其生产活动中的危害辨识 风险评价和风险控制的策划是否有效 考察受审核方对适用性OSH法律法规和其他要求的符合性 重大风险与职业安全健康方针 目标 管理方案 运行控制 应急预案和响应 绩效测量与监测等要素策划的一致性 评价受审核方的内审和管理评审的可信度 二 认证实施程序 文件审核 文件内容 涵盖并满足标准17个要素的全部要求 涵盖审核范围 文件结构 文件层次和结构的合理性 支持性文件的证明 查询途经 文件控制方法 文件是否被批准 文件有无版本号 是否受控 文件内容 结构及控制方法的审查 二 认证实施程序 管理手册的审查 是否按控制要求对17个要素分别进行了描述 OHS方针 目标和管理方案 用人单位机构及职责分配 危害清单和重大风险清单 法律法规清单 二 认证实施程序 程序文件的审查 需要明确制定程序文件的要素是否覆盖 程序文件的内容和结构是否合理和完整 是否明确 5W H 的要求 二 认证实施程序 文件协调性的审查 体系各级文件之间的接口和协调一致性 体系各要素之间的关系及接口的一致性 二 认证实施程序 现场审核结果 二 认证实施程序 受审核方职业安全健康管理体系概述 文件审核结论 体系建立与运行时间及基本运行情况 危害识别 风险评价和风险控制情况 适用于用人单位的职业安全健康法律 法规和其他要求的获取和符合情况 职业安全健康方针 目标和管理方案的合理性 用人单位机构设置和职责分工 内审和管理评审的有效性 尚存在的主要问题 是否具备第二阶段审核条件的结论 确定二阶段审核的重点以及制订抽样方案 二阶段审核 目的在于 验证受审核方OHSMS是否符合审核准则 验证受审核方OHSMS运行的有效性 寻找持续改善的绩效证据 决定是否推荐注册 二 认证实施程序 首次会议 双方介绍人员介绍审核类型 目的 依据 范围明确审核计划介绍审核方法和审核结果的处理明确限制范围重申保密规定明确陪同人员确定有关后勤事项征求被审核方对审核安排的意见 二 认证实施程序 现场审核 进入审核区域 由陪同人员进行介绍 审核员向有关人员讲明审核内容 审核员按计划和检查表进行审核 进入下一个审核区域 科学的抽样 客观的评价和记录 二 认证实施程序 1 控制审核进度和计划 现场审核过程的控制 按审核计划开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表 二 认证实施程序 2 控制审核气氛 和谐 合作勿批评对方避免争执 二 认证实施程序 3 控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础 以审核准则为依据 与受审核方共同确认事实 审核组内要相互沟通 统一意见 二 认证实施程序 客观 审核结论应以客观事实为依据 避免主观臆断和猜测公正 审核员应独立于受审核方 不卑不亢 忠于审核目的和结论 4 客观 公正的控制 二 认证实施程序 随机性 临时抽样 保证抽取样本数量的充足 层次性 不同产品 设备 操作岗位记录等分层抽取样本 均衡性 在各部门抽取样本要均衡 对各要素审核的时间及抽取样本要合理 5 样本的代表性 二 认证实施程序 审核结论的依据 便于即时或日后的查询 审核过程文件化的体现 6 审核记录 二 认证实施程序 有效性审核 实现OHS方针 目标的保障能力 对重大风险的有效控制 持续改进机制的形成 员工安全健康意识 工伤事故和职业病预防和控制的实际效果 作业环境和安全状况的改善 可通过以下方面确认体系实施的有效性 二 认证实施程序 不符合 任何能够直接或间接造成伤亡 职业病 财产损失或作业环境破坏的违背作业标准 规程 规章或管理体系要求的行为或偏差 1 定义 二 认证实施程序 2 不符合事项成立的条件 不符合事项 明确依据 客观事实 OHSMS审核规范条文OHS法规用人单位OHSMS文件 作业记录访谈内容测试结果 二 认证实施程序 3 不符合事项分类 严重不符合项 系统某单元完全没有执行同一单元有多个第二类不符合事项 使得该单元无法有效执行不符合法规明显的需立即整改的OHS风险目标指标的未达成且未被发觉第二类不符合事项仍未改善 因其存在可能导致重大的OHS风险 或对审核规范相关条款未予考虑 或体系的严重崩溃 二 认证实施程序 与OHSMS标准要求轻微不符合违反OHS管理体系要求的孤立的 单独的 事件就保证所审区域的体系有效性而言 是次要的问题 指可能出现职业安全健康风险 或是审核规范的某个条款的部分缺乏或没有执行而造成体系的不完善 3 不符合事项分类 轻微不符合项 二 认证实施程序 3 不符合事项分类 观察项 系统 程序有潜在的不恰当具有潜在的OHS风险 未构成不符合 但有成为不符合项的趋势 或可以做得更好 二 认证实施程序 受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 审核准则 不符合条款不符合事实的描述 采取的纠正措施计划及完成日期 纠正措施完成情况及验证 4 不符合项报告内容 二 认证实施程序 使用被审核方的习惯用语 对被审核方分析问题 采取纠正措施有帮助 简明 清晰 语言确切 有被审核方代表签字 5 不符合项报告编写要求 二 认证实施程序 6 案例分析与不符合项撰写练习 二 认证实施程序 不符合项撰写技巧 明确依据 客观事实及具体证据三条件需同时成立需将上述三要项尽可能叙述清楚内容应包括人 事 时 地 物 二 认证实施程序 审核某公司安检科时 发现依据声级计操作维护程序 ISST 008 规定 声级计应每年至少校准一次 而你从维护记录 ISST 008 01 发现上次的校准日期是在两年前 不符合项撰写案例 二 认证实施程序 不符合项描述 声级计操作维护程序 ISST 008 规定 声级计应每年至少校准一次 安检科未依程序 ISST 008 的规定按期对安全健康监测设备进行校准 查声级计维护记录 ISST 008 01 发现 上次的校准时间为两年前 二 认证实施程序 审核小组会议 对审核计划完成情况进行评价 仅限于审核小组成员出席 由组长主持 策划结束会议 组长预备总结报告 完成不符合事项报告 对不符合报告进行评审 二 认证实施程序 末次会议 人员介绍致谢重申审核类型 目的 范围 依据和方法 简述审核情况评价受审核方职业安全健康管理体系优点和成绩总结审核发现 宣读不符合项报告重申抽样的局限性澄清疑问提出纠正措施要求证后监督要求末次会议结束 二 认证实施程序 审核情况简述 对审核小组的审核情况进行综合 对体系实施情况的评价 对体系有效性的评价对优秀部门和较差部门的报告 对优秀和较差要素的报告 二 认证实施程序 纠正措施的跟踪 纠正措施及其跟踪的目的 为推荐注册和认证证书保持提供依据 有利于彻底消除此类不符合项 体现事故及职业病预防 促使体系保障及完善的重要手段 二 认证实施程序 纠正措施及其跟踪的方式 现场跟踪验证 对纠正措施的实施记录追踪 对纠正措施的实施方案的跟踪 二 认证实施程序 纠正措施完成期限 严重不符合一般在三个月内完成 由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合完成时间可再短些 一般不符合通常在一个月内完成 性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改 二 认证实施程序 审核组确认不符合项 审核组提交不符合项报告 受审核方提出纠正措施方案 受审核方整改和完成纠正措施 受审核方向审核组报告 受审核方签字认可不符合项 审核组对纠正措施完成情况验证 纠正措施跟踪程序 二 认证实施程序 纠正已发现的不符合 找出并且纠正其他任何类似不符合 消除产生不符合的原因 纠正措施方案评价准则 二 认证实施程序 审核报告 受审核方基本情况 受审核方的职业安全健康管理体系概述 一阶段审核简况 二阶段审核简况 审核总结 审核结论 二 认证实施程序 审核报告附件 审核文件汇总 认证申请书 一阶段审核计划及审核报告 二阶段审核计划 二阶段审核检查表 不符合报告 纠正措施及验证报告 受审核方的背景材料 二 认证实施程序 其目的是验证 获证用人单位OHSMS是否持续符合审核规范的要求 获证用人单位OHSMS是否持续符合法律 法规的要求获证用人单位OHSMS是否在有效运行 能否继续持有和使用认证证书和认证标志 证后监督及管理 认证机构对获证企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审 二 认证实施程序 例行监督审核 两次例行监督审核之间的间隔不超过一年 体系趋于稳定后 一般一年进行一次 监督审核的周期 二 认证实施程序 OHS方针 目标的实现情况 对重大危害控制的有效性 法律法规符合性的定期评审 监督保障要素员工及相关方投诉 对认证证书和标志的使用 体系文件的变更以及这些变更涉及的区域和活动 对上次审核结果的跟踪验证需要抽查的的要素和区域 监督审核的重点 二 认证实施程序 不定期的监督审核 获证用人单位发生重大事故 获证用人单位OHSMS发生重大变更 受到员工及相关方的强烈投诉 二 认证实施程序 对证后管理中发现问题的处置 认证暂停 未经认证机构批准 对获证体系进行重大更改 且这种更改影响认证资格监督审核发现认证证书持有者OHSMS达不到规定要求 但严重程度尚不构成撤销认证资格对认证证书和标志的使用不符合认证机构的规定未按期交纳认证费且经指出后未予纠正其他违反认证规则 二 认证实施程序 认证撤销 暂停认证资格通知发出后 认证证书持有者未按规定要求采取适当纠正措施监督审核发现认证证书持有者OHSMS存在严重的不符合规定要求的情况出现认证机构与认证证书持有者之间正式协议中特别规定的其他构成认证资格撤销的情况 二 认证实施程序 认证注销 由于认证规则发生变更 认证证书持有者不愿或不能确保符合新要求在认证证书有效期届满时 认证证书持有者未在届满前的规定时间内向认证机构提出重新认证申请认证证书持有者正式提出注销 二 认证实施程序 复评 复评的时机 定期复评一般不超过3年 并在有效期限终止前3个月进行复评的规模 复评人日数一般比初次审核略少复评的审核方法 与初次审核方法相同 二 认证实施程序 复评的重点 OHSMS各要素的协调性发生变更后部分的OHSMS运行情况OHSMS的有效性投诉 申诉及纠错记录 检查是否符合认证要求前次审核发现的不符合纠正情况 二 认证实施程序 三 审核方法与技巧 提问或交谈查阅文件和记录现场观察现场检测和检验 审核方法 审核期间获取信息的方法权衡 随着用人单位内安卫管理体系危害 大小 复杂性的增加 Observation观察 Documents文件 Interviewing采访 时间 提问 How What When Who Where Why 请出示 配合适当的封闭性问题 人员访谈技巧 解释访谈目的先访谈领班 后访谈操作人员用不同方式询问使对方了解问题访谈后表示感谢 三 审核方法与技巧 记录查证 随机抽样查证体系运行记录记录保存情况況其它相关记录 值班或安全检查门卫进出管理 三 审核方法与技巧 现场查证 注意各类OHS风险化学 物理 机械 生物 人机性危害等高风险设施 设备与安全设施及设备防火 防爆 防机械伤害 检测 报警等风险性作业与安全控制措施动火 入槽 高架 辐射作业等 作业环境与个人防护设备通风 安全帽 安全鞋 呼吸防护面具 耳塞等实地测试检查 检测 消防设施 设备 应急处理程序等 三 审核方法与技巧 生产现场审核要点 个方面 降低 控制粉尘措施 作业现场有毒 有害物质浓度的控制 隔声 降噪措施 安全防护装置 安全标志配置情况 作业规程的执行情况 设备 包括装卸 运输等设备 的维护 保养 及特种设备操作人员的管理 压力容器如锅炉 带压设备的管理 劳动防护用品的采购安全指标是否达标 防护用品是否齐全 是否正常发放 物料的储存 领用 发放 运输的管理 尤其是对化学物品 放射源的管理 用电的管理 尤其是临时用电设施的安全管理 火源的管理供方和承包方的评估与控制 女工和未成年工的保护等 生产现场审核要点 个方面 清槽作业管理规定 作业许可证 现场查证 消防器材和其他应急设备 抽样示例 1 清槽作业 培训计划 培训实施记录 培训教材 抽样访谈员工 2 培训 三 审核方法与技巧 审核方式 自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核 以危险因素为主线的审核 三 审核方法与技巧 自下而上及自上而下的方法 例1 对不符合情况的调查先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录 然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施 自上而下的方法 先到信息比较集中的部门了解总的情况 然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查 三 审核方法与技巧 例2 对培训的审核审核员先到各部门查询员工接受培训的情况 然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录 自下而上的方法 先在许多部门调查研究 选择一批样本到某一集中管理的部门去审核 自下而上及自上而下的方法 三 审核方法与技巧 与正向审核的思路正好相反 依据OHSMS运作的顺序进行审核 查证其接口和协调情况 如 文件内容实施有效性 从活动 产品和服务的始点终端 重大危害辨识运行控制绩效监测与测量应急响应 正向审核和逆向审核 正向审核 逆向审核 三 审核方法与技巧 按部门审核和要素审核 三 审核方法与技巧 以风险为主线的审核 OHS风险 目标 指标 操作规程 培训 交流 纠正和预防 方针 监督测量 以风险为主线的审核 范例 OHS方针 OHS风险 目标 指标 操作规程 培训 监督测量 交流 纠正预防 方针 有机溶剂作业 有机溶剂浓度降低改善计划 有机溶剂作业管制程序 火灾应急程序 危害辨识训练 火灾应急演练 作业环境监测 健康检查 个人防护用具穿戴检查等 职业健康管理 个体防护设备的维护 再教育等 有机溶剂作业安全健康宣传等 如何找出不符合项 先了解规定或程序要求审核前先读程序先访谈主管 再审核操作员临时决定抽样对象不要过早告知审核对象平面抽样审核应尽量涵盖用人单位各部门使用纵向审核发现各部门间的横向沟通问题 三 审核方法与技巧 记录不符合项的细节必要时影印资料抽样未被准备的资料原始的资料提供原始的证据善用检查表提供完整的抽样样本空间查阅工作记录簿意向不到的内幕 如何找出不符合项 续 三 审核方法与技巧 四 体系要素的审核 基础策划性要素的审核 风险直接控制要素的审核 风险辅助控制要素的审核 体系监督保障要素的审核 基础策划性要素的审核 危害辨识 风险评价与风险控制策划的审核职业安全健康方针的审核法律 法规及其他要求的审核机构和职责的审核 四 体系要素的审核 危害辨识 风险评价与风险控制策划文件审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了程序 程序规定的辨识与评价范围能否覆盖审核规范要求及体系运行的范围 程序规定的辨识与评价方法能否满足审核规范的基本要求 程序对如何策划具体的风险控制措施是否进行了规定 程序对如何定期或及时更新信息是否进行了规定 风险评价的结果是否形成了文件 危害辨识 风险评价与风险控制策划现场审核要点 依据现场信息对照辨识与评价结果 评价实施辨识与评价的范围是否充分 方法是否合理 依据现场信息对照辨识与评价结果 评价辨识与评价信息评审与更新要求的实施性 依据现场信息评价所策划风险控制的措施是否有效 并均有相应的支持机制确保落实 询问辨识与评价人员确认其是否具备实施该程序的能力 四 体系要素的审核 依据现场信息验证程序的实施性 职业安全健康方针的审核要点 四 体系要素的审核 方针是否形成文件 方针是否在辨识与评价的基础上制定 并与其自身风险相适应 方针是否为指导体系建立与运行阐明了总体目标和两个正式的承诺 方针是否经最高管理者批准 员工是否参与了方针的制定并了解方针的要求 管理评审是否对方针的适宜性进行了评审 法律 法规及其他要求的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立文件化的程序 其规定是否符合审核规范的要求 获取的法律法规是否明确了需遵守的内容 并将其传达至相关适用部门 相关要素的实施是否考虑了法律法规要求 结合现场信息评价体系运行结果对法律法规的符合性 人员管理 设备材料管理 环境管理 管理制度 事故处理 机构与职责的审核要点 四 体系要素的审核 各职能与层次的作用 职责和权限是否予以明确的文件化的界定 所界定的作用 职责与权限能否满足有效运行所建立体系的需要 要素职能分配 所策划的控制措施的实施 实现目标的要求 遵守法律法规的要求 实施作业指导书的要求 各职能与层次的人员是否理解自身的作用 职责与权限 结合现场信息 评价体系资源是否充分 风险直接控制要素的审核 四 体系要素的审核 目标的审核 职业安全健康管理方案的审核 运行控制的审核 应急预案与响应的审核 目标的审核要点 四 体系要素的审核 目标是否形成文件 目标能否体现对持续改进的承诺 并有助于方针的实现 所制定的目标能否覆盖风险控制措施策划中需采取改善计划的风险 所制定的目标有无适当的指示参数 如何对其实现情况予以监测 内部各相关职能与层次是否理解与掌握其相关目标要求 目标是否按计划时间得以有效实施 职业安全健康管理方案的审核要点 四 体系要素的审核 管理方案是否形成文件 并在内容上符合审核规范的要求 所制定的管理方案能否满足实现各项目标的要求 如何对管理方案的实施情况予以监测 有无监测记录 结合现场信息评价管理方案是否按计划得以有效实施 如何对管理方案进行定期评审 结合现场信息评价是否根据变化对管理方案进行修订 运行控制的审核要点 四 体系要素的审核 所制定运行控制程序是否与风险控制措施策划中需采取管理措施的作业活动相一致并满足其要求 所制定运行控制程序及其所属作业指导书是否被相关人员了解并掌握 如何对各类运行控制程序的实施情况予以监测 有无监测记录 结合现场信息评价运行控制程序的实施性及对各类作业活动风险控制的有效性 应急预案与响应的审核要点 四 体系要素的审核 应急预案与响应的程序是否形成文件 其规定能否满足审核规范的要求 应急计划是否形成文件 其内容能否满足审核规范的要求 其范围能否满足响应所确定潜在事故与紧急情况的要求 应急计划是否按规定进行演练 应急人员是否进行培训 有无演练及培训记录 应急设备是否明确 是否定期进行测试 查阅相关记录并结合现场信息 评价应急预案与响应的实际效果 风险辅助控制要素的审核 四 体系要素的审核 培训 意识与能力的审核 协商与交流的审核 文件化的审核文件与资料控制的审核 记录和记录管理的审核 培训 意识与能力的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了培训程序 程序规定是否满足审核规范的要求 培训需求的确定是否考虑了员工意识与能力的要求 是否制定了满足培训需求的培训计划 结合培训记录和员工访谈评价培训计划的实施性和有效性 是否规定对培训计划的定期评审 有无定期评审和培训计划的修订 协商与交流的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了符合审核规范的要求信息交流程序 程序是否明确了不同信息交流的渠道 方式与处理等机制 查阅记录和访谈员工评价信息交流的实施性和有效性 是否建立了文件化的员工与管理者的协商机制 员工是否了解如何参与职业安全健康管理体系的各项活动 其计划有否文件化体现 文件化的审核要点 四 体系要素的审核 体系文件是否覆盖审核规范的17个要素 文件化内容是否至少包括了以下内容 职业安全健康方针和目标 实施职业安全健康管理体系的关键岗位与职责 重大职业安全健康危害 风险以及它们的预防和控制措施 职业安全健康管理体系框架内的管理方案 程序 作业指导书和其他内部文件是否提供了查询相关文件的途径 文件与资料控制的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了符合审核规范要求的控制程序 有无受控文件及其发放位置的清单 重要岗位的体系文件是否都是有效版本 文件有无定期评审 是否按规定进行修订 失效文件与资料如何处理 留存的档案性文件和资料有无标识和归档记录 记录和记录管理的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了符合审核规范要求的程序 体系各要素运行有无记录 各类记录有否标识并可追溯相关活动 记录的保存是否适宜 是否便于查询 是否规定了保存部门与期限 体系监督保障要素的审核 四 体系要素的审核 绩效测量与监测的审核 内部审核的审核 管理评审的审核 事故 事件 不符合 纠正和预防措施的审核 绩效测量与监测的审核要点 程序是否形成文件 其规定能否满足审核规范的要求 监测 检查 计划能否满足监测所策划风险控制措施和所适用法律法规的要求 现场检查 设备检验 环境测定 健康监护 依据现场检查记录评价体系运行对管理方案 运行标准 适用法律法规的符合情况 查阅有无事故 事件 不符合的统计报告记录 并依据记录评价体系运行结果对目标的符合性 检查是否用到监测设备 并评价其校准与维护工作对审核规范的符合性 测量程序 校准维护计划及其结果记录 四 体系要素的审核 四 体系要素的审核 绩效测量与监测的现场审核要点 组织确定了哪些与重大风险有关的定性和定量的测量 组织是否按规定实施了各类监测和测量 如对有害作业场所的环境监测 作业环境粉尘 噪声监测等 监测的方法是否符合要求 是否对职业健康安全目标的实现程度进行监测 运行控制执行情况的监测记录 如安全检查表 管理方案的实施情况 事故 事件和其他不良绩效的历史证据 对法律法规的符合情况等 内部审核的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了符合审核规范要求的审核程序 是否制定了满足审核程序要求的审核计划 收集信息 从以下几个方面评价内审的可信性 内审准则的确定 内审员的选择 内审范围的覆盖性 内审过程与记录的规范性 内审结果 不符合报告 内审报告 的符合性 纠正措施的实施与有效性 内审报告的分发等 管理评审的审核要点 四 体系要素的审核 管理评审是否定期由最高管理者主持 管理评审收集的信息是否充分并能满足评价体系持续适宜性 充分性和有效性的要求 管理评审的内容是否有助于对方针 目标及体系其他要素的修改 管理评审工作是否形成文件 并将有关结果通报于相关人员 管理评审是否提出了发现问题的具体改进措施要求及其相应的职责和预期完成日期 以及纠正措施的评审日期 事故 事件 不符合 纠正与预防措施的审核要点 四 体系要素的审核 是否建立了符合审核规范要求的程序 依据被动测量的统计报告资料与审核和管理评审结果 检查有无事故调查报告和不符合报告与登记 依据事故调查报告和不符合报告检查有无纠正与预防措施的实施记录 根据纠正与预防措施的实施情况 检查有无更新的危害辨识与风险评价结果 并检查有无评价所采取的纠正与预防措施是否有效的证据 检查有无因纠正与预防措施和更改危害辨识与风险评价结果引起成文程序更改的记录 案例分析与研讨 针对下述审核发现的问题 能否判定为一个不符合项 不符合类型 条款 如尚需追踪审核获取更多的信息 请说明你可能采取的审核路径或你可能追问的问题 工厂对喷漆作业作过一次有机溶剂浓度采样分析 分析结果显示浓度低于法规容许浓度标准 但是 分析报告与记录中并未注明采样地点 采样方法 分析方法及实验可靠度资料 审核某公司仓储部时 查核记录发现 化学品分区存放管理方案 落后预定进度三个月 而公司程序 ISST 008 规定每二个月需对管理方案的实施情况进行检查 3 审核某车间调漆室时 发现现场有一台正在使用的电风扇 科长向审核员解释说 由于前几天操作员工抱怨调漆室内的有机溶剂浓度与工作温度较高 所以他将原本办公室内的电风扇搬到调漆室内使用 以降低有机溶剂的浓度与工作温度 现在员工的抱怨情绪已获得改善 4 审核某公司仓储车间时 发现有两台灭火器已过期未更换 查该两台灭火器的检查记录为半年前 而公司程序 ISST 007 规定行政保卫部应半年全面检查一次公司的消防器材 但行政保卫部的负责人说原定的两人负责消防管理人员有一人已外出学习 故暂时不能对消防器材进行全面检查 5 你到甲苯储槽区审核时 原料供应商 加减赚公司 的槽车司机正在卸料 你发现司机未依厂内装卸料程序 ISST 012 规定使用接地线 你询问司机小赵 小赵告诉你他不知道有这规定 而且也不知道接地线放在何处 6 某工厂有一座液化石油气 LPG 储槽 并设有泄漏检测器 也定期作检测器校验 但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少 也不知道校验的标准气体浓度是多少 7 审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应槽清槽作业 但槽外无任何人监护 经询问得知 监护人员正好外出购买盒饭 而按该公司的 入槽作业管理程序 清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有安全监管人员在场 8 你到重油储槽区审核时 发现重油储槽的防溢堤因改善工程正在进行中 暂时先打掉靠东侧的部分围堤 9 查阅某公司程序文件 ISST 016 规定每一个月需更换喷涂车间操作人员防护面具的滤毒罐一次 审核时发现目前在喷涂车间有三名员工 其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换 但该名员工老陈向你说明他所使用的滤毒罐一切良好 配戴时并未闻到溶剂的味道 且并无身体不适的感觉 10 在审核一家工厂时 你发现有一个人未配戴安全防护眼镜 此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价的结果也是如此 此员工说他因为在等待制作有近视度数的眼镜 所以他没有安全眼镜