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招标师考试培训大纲招标采购专业实务,目录,招标采购专业实务,第1章采购概述,第2章招标投标概述,第3章招标师职业资格制度,第4章招标方案,第5章资格审查,第6章招标文件,第7章投标文件,第8章开标、评标和中标,第9章政府采购,第10章利用外资项目的招标采购,【大纲】考试目的:招标采购专业实务科目考试，主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题（即单项、多项、不定项选择）为主，并有少量主观题（即问答、计算、案例分析）。【内容提要】招标采购专业实务科目的特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。为了方便大家对照考试大纲进行复习，在有关章节前标注以下三种符号:“掌握”；“熟悉”；“了解”,第1章采购概述【内容提要】本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。【大纲1.3】熟悉采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素和策略）,采购是采购人（组织或个人）有偿获取资源，以满足自身需求的经济活动。（政采）1.1采购的目标和原则1.1.1采购的目标（1）满足采购人使用需求（功能需求、质量标准等需求）；（2）采购成本经济合理，提高采购资金效益。【补充】(3)采购工作应该规范并提高效率1.1.2采购的原则竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业原则(主要是坚持市场竞争和择优采购原则的同时,要根据不同情况特点，充分考虑和运用批量、时机、范围、方式和专业原则),1.2采购的任务和计划1.2.1采购工作的主要任务（1）明确采购目标（2）组建采购机构（3）编制采购计划（4）采购实施（5）采购后评价1.2.2采购计划（1）采购计划是采购人明确采购需求并了解市场后，对对实施采购活动作出的具体安排。（2）采购计划的主要内容包括6：采购对象（货物、工程或服务）、采购规模（数量）、采购预算、采购的方式、采购周期（包括时间、进度表）、采购文件等。,1.3采购的分类和控制要素1.3.1采购的分类（一）按支付对价方式：购买、租赁、委托(雇佣)、借贷、征收、交换等；（二）按选择交易主体方式：招标（公开招标和邀请招标）、询价、比选、磋商（包括竞争性谈判、议标）、单一来源、竞买、订单等；（三）按采购主体划分：公共采购、企业采购和个人采购（四）按交易主体国别和采购标的物来源地：国内采购和国际采购；（五）按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。此外，按采购组织模式划分，有集中采购、分散采购和混合采购；按采购手段划分，有传统方法采购和电子方法采购等。,1.3.2采购控制要素（1）采购的预算控制（2）质量控制（3）进度控制（4）行为控制。是指在采购过程中，应该对采购人及其工作人员的行为实施必要的监督，以确保采购工作依法规范进行，杜绝采购腐败行为的发生。“采购策略”(省略),1.4采购的方式和实施程序【大纲1.4】掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围、实施程序及其工作要点。)(实施程序及其工作要点详见9.2节)【大纲1.6】熟悉采购与招标之间的关系1.4.1采购的主要方式(按选择交易主体划分)（1）招标：招标投标是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体和标的、订立交易合同的法律程序。平时说的招标是指招标投标的统称。24911招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。（适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节）,（2）询价：采购人一般向三个及以上符合相应资格条件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书,让其报价（一般为一次报价，不得更改），且主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等且报价最低的交易对象的采购方式。适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。,（3）比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，或时间紧迫。具有公开性要求，既要对比价格，要对比能力或实施方案的采购。（4）磋商（包括竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，从谈判对象中确定交易对象的采购方式。,适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购意图要求、供应服务能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。【补充】政府采购规定采用竞争性谈判的四项条件：1）招标失败（没有供应商投标或没有合格标的或重新招标未能成立的）2）技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；3）时间紧迫，即采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4）不能事先计算出价格总额的。,（5）单一来源采购:单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。也称直接采购。适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。（6）竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。(7)订单:是采购人主动向供应商或承包人发出订单从而达成交易的采购方式.,1.4.2采购与招标的关系采购是采购人（组织或个人）有偿获取资源，以满足自身需求的经济活动。采购有多种方式，招标是招标投标的简称，是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式，是规范选择交易主体和标的、订立交易合同的法律程序，也是常用的和主要的采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。,第2章招标投标概述,【内容提要】本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。概要介绍我国招标投标制度的现状和发展方向；招标投标的定义、特性、原则、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题；招标投标主要违法行为及其法律责任的判别以及我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用。【大纲1.6,1.7,1.8,1.9,1.10,1.11】,2.1招标投标制度的建立与发展目前有据可查的我国招标投标是从1902年开始的。教材介绍了解放以后我国招投标的历程。2.1.1我国招标投标制度发展历程（1）大胆探索和创立期（八十年代）（2）加快改革和逐步深化期（九十年代）（3）基本定型和平共处深入发展期（2000年至今）2.1.2招标投标制度的现状（1）招标投标法律体系基本形成（2）建立了符合国情的监管体制（3）招标投标市场迅速发展（4）采购质量和资金使用效率明显提高（5）企业竞争力不断增强,2.1.3招标投标制度的发展方向（1）抓紧出台招标投标法实施条例（2）理顺监管体制（3）编制形成标准招标文件体系（4）建立电子招标投标制度。（这是实现“三公和诚信”、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割”的希望所在）（5）健全招标投标信用机制。（包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。）（6）进一步完善评标专家库制度（7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度（建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从基础和源头规范招标采购行为),2.2招标与合同【大纲1.6】熟悉招标投标的特性、原则、范围和作用；熟悉招标与合同之间的关系)【大纲1.7】掌握招标的方式、特点和适用范围.2.2.1招标投标的概念与特性（1）定义：招标投标是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体和标的、订立交易合同的法律程序。（2）原则：公开、公平、公正、诚实信用（3）特性：招标投标具有以下特性：1）竞争性2）程序性3）规范性4）一次性5）技术经济性,2.2.2招标的方式和方法（1）招标方式：1）公开招标，属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。2）邀请招标，属于有限竞争招标，适用于因涉及国家安全、国家秘密、（商业机密），抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件的区别(潜在投标人的选择、程序、费用、时间、竞争程度不一样），以准确选择招标方式。,（2）招标方法和手段（注意仅仅是方法手段，不是招标方式）1）两阶段招标；2）框架协议招标；3）电子招标2.2.3招标与拍卖的区别一般而言，拍卖主要适用于出售标的，购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价。适用于价格是唯一和决定因素者；而招标则主要适用于购买标的，投标者之间相互竞争，一次性、密封报价。适用于出卖标的时，则涉及因素和交易过程复杂，价格不是唯一因素，需可靠的履约能力及实施方案作支撑的，就不一定采用拍卖，而采用招标。2.2.4招标与合同的关系招标是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式,是规范选择合同交易对象和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过公平竞争、公正评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。,2.3招标投标的范围和作用【大纲1.6】熟悉招标投标的范围和作用;【大纲1.7】掌握分析判别必须招标免予招标和重新招标的情形2.3.1招标的范围招标范围是指招标人必须和可以使用招标方式采购的标的范围（1）工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。（2）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。（3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。,依法必须招标和免于招标21、重新招标的条件和范围依据招标投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目施工招标投标办法等有关规章，详细规定了依法必须招标的范围、规模标准，同时还具体规定了免于招标、重新招标的情形和条件(详见招标采购法律法规与政策3.1.和5.6.3),2.3.2招标投标的作用（1）优化社会资源配置和项目实施方案。提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；（2）促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。积极引进先进技术和管理，提高企业生产、服务的质量和效率，不断提升企业市场信誉和竞争能力；（3）维护和规范市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系；（4）有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。,2.4招标投标基本程序和工作要求【大纲1.9】掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序)【大纲1.10】熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围【补充】对大纲1.10内容要求,除了本教材的P1415以外,更多更详细内容请阅读招标采购法律法规与政策第2章第2.12.3节和第3章第3.2.3节),2.4.1招标准备（1）招标人的资格1）能力3）和责任2）要求。P13-14（2）制定招标工作计划（3）确定招标组织形式(除本教材外,请阅读法规2.12.3和3.2.3)自行招标委托代理招标（代理机构的性质、类型、业务范围、资格管理、各类服务收费的规定与计算办法-P28）招标代理合同（范围、期限、权利与义务、收费支付等)（4）落实招标的基本条件（共同条件、特别条件P16-17）（5）编制招标方案详见第4章。【补充】在招标准备工作中，编制资格预审文件、招标文件、标底文件（有需要时），是最重要、最关键、最实质性的招标业务准备。2.4.2组织资格审查（资格预审和资格后审）【注意】发布资格预审公告或招标公告应列入主程序(注意教材正文与程序图中的差别，程序图2-1中已把公告列入了主程序),2.4.3编制发售招标文件（1）编制招标文件（2）发售招标文件（3）编制标底(如有需要时)或招标控制价。实际上这是最重要最关键的招标业务准备工作。2.4.4现场踏勘2.4.5投标预备会2.4.6编制、递交投标文件2.4.7组建评标委员会2.4.8开标2.4.9评标。评标由招标人依法组建的评标委员会负责。一般评标程序：（1）初步评审。（2）详细评审。（3）澄清、说明。（4）编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。,2.4.10中标(公示、定标与发中标通知书)（1）公示。中标候选人公示。(发改委等9部委“发改法规【2009】1361”文件联合规定：招标核准、资审公告、招标公告、中标侯选人、中标结果等都有要向社会公开。)（2）定标。招标人或授权评标委员会依法确定中标人P229?（3）提交招标投标情况书面报告。招标人向监督部门。（4）发中标通知书。2.4.11签订合同【补充】主程序还应包括:招标投标活动资料归档。公开招标与机电产品国际竞争性招标基本程序图P20、P21【补充】为帮助大家更好地理解教材中公开招标程序图2-1，为了便于记忆,结合招标业务实际工作流程,对采用资格预审方式的公开招标程序图作一补充(详见【补充】),仅供大家阅研时作参考：,图2-1公开招标基本程序,招标准备,发布资格预审公告或招标公告,发售资格预审文件,编制、递交资格预审申请文件,组织资格评审、确定合格合格投标人名单、发出投标邀请书,发售招标文件,编制、提交投标文件,开标,评标、推荐中标候选人，完成评标报告,确定中标人、发中标通知书,签订合同,评标结果公示质疑、投诉处理,澄清、答疑和补充、修改招标文件,踏勘项目现场，投标预备会,组建评标委员会,1.初步评审定2.详细评审察3.投标澄清(含资格后审),向监督部门报告招标投标情况,合同归档和备案,向项目审批部门或招投标监督部门申请核准招标范围、条件、方式及组织形式,编制资格预审公告(招标公告)和资格预审文件,1.制定招标工作计划2.确定招标组织形式3.编制招标采购方案4.落实招标基本条件,适用资格预审,调研收集有关经济、技术资料，编制招标文件、标底（如有）,【补充】公开招标基本程序示意图,1.招标准备,2.发布资格预审公告（或招标公告）,3.资格预审,4.发售招标文件,5.踏勘现场,6.预备会、招标文件澄清答疑补充修改,7.投标人编制、提交投标文件,8.开标,招标组织形式,招标方式,招标范围,招标工作计划,核定招标条件,相关部门处理,发售资格预审文件,资格后审,投标澄清,详细评审,9.评标,11.确定中标人、发中标通知书,12.签订合同,13.招投标资料归档,编制资审文件,编制招标文件,编制标底（需时）,评标报告并推荐中标候选人,评标委员会,编、交资审申请文件,资格评审,评审报告并推荐合格投标人名单,确定合格投标人,发投标邀请书(代合格通知书),初步评审,质疑/投诉,10.评标结果公示,招标,投标,开标,评标,签约,中标,资审委,标段划分合同类型选择,2.5招标投标争议的解决【大纲1.10】掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题【大纲1.11】熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别(详见招标采购法律法规与政策第7、8两章)。2.5.1招标投标常见的争议及其表达方式(结合法规第7章)（1）招标投标争议的概念招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。（2）招标投标当事主体招标投标民事主体指招标人和投标人。如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。招标投标行政主体指根据国家法律法规，负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构。,（3）招标投标争议的类型1）招标投标民事争议，是招标投标民事主体之间的争议；2）招标投标行政争议，是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。（4）表达和解决招标投标争议的方式1）招标投标民事争议的解决方式：异议（质疑）、投诉，协商、调解、仲裁、诉讼及其他方式。2）招标投标行政争议的解决方式：行政复议、行政诉讼。注意：招标投标法-异议。政府采购法-质疑。异议和质疑的本质意义没有区别。但政府采购项目，质疑是投标人向行政监督部门投诉的前置条件。投标人如果要向行政监督部门投诉，必须首先向招标人和招标代理机构提出质疑。机电产品国际招标的“质疑”即为投诉。,投标人提出异议或质疑应注意以下事项（P2223）：投标人的异议和质疑要在一定的时间内提出(政采7工作日内)异议和质疑应由投标人或其他利害关系人提出。异议和质疑应该向招标人或招标代理机构提出。异议和质疑的对象可以是招标人、招标代理机构，或是其他投标人和利害关系人异议和质疑应该采用书面形式，由投标人法定代表人或其授权代表签字或加盖投标人单位公章。投标人应该在异议和质疑书中明确表明提出异议和质疑的事项、理由及对招标人和招标代理机构的要求投标人应该对异议和质疑中举证内容的真实性负责，其提出的要求应当符合相关法律法规的规定。投标人不能滥用提出异议和质疑的权利，否则其行为可能构成干扰招标投标活动正常秩序而受到行政监督部门的处罚。,（5）表达和解决招标投标争议的程序1）招标文件、招标过程和结果争议（明确有据可循）：异议（质疑）投诉；2）招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼；3）招标投标行政争议：行政复议行政诉讼，或直接行政诉讼,招标投标民事争议,招标过程其他民事争议,招标投标民事争议,协商,仲裁,民事争议监督主体,诉讼,招标人内部监督,招标人内部监督,行政部门执法监督,行业协会自律监督,社会誉论监督,异议（质疑）,投诉,招标文件、招标过程和中标结果争议,表达和解决招标投标争议的程序招标投标民事争议的表达和解决程序示意图如下（图2-3）,1）属于招标文件、招标过程和中标结果争议的：招标投标法规定，投标人可以先通过提出异议（质疑）解决争议。如果提出异议（质疑）后争议不能得到解决，再采取投诉的方式。由于提出异议（质疑）不是投标人投诉的前置条件，投标人也可以不经异议（质疑）而直接采取投诉的方式。政府采购法规定，质疑是投标人投诉的前置条件。当发生招标投标争议时，投标人必须首先向招标人和招标代理机构提出质疑。如果对招标人和招标代理机构的答复不满意或招标人和招标代理机构逾期未做答复的，投标人才可以向行政监督部门投诉。招标投标民事争议也可以由投标人选择招标人（招标代理机构）内部监督、其他部门监督、行业协会监督和社会舆论监督等其他方式的相应程序解决争议。2）属于招标过程其他民事侵权争议的：应按照协商调解仲裁（诉讼）的程序解决争议。争议双方应当优先选择协商和调解的方式解决争议，因为协商和调解是效率最高、成本最低的解决争议的方法。当协商和调解不能解决争议时，争议双方可以协商一致选择仲裁机构仲裁解决争议，也可以由一方当事人向人民法院提起民事诉讼。相对于诉讼，仲裁的时间较短、效率较高，争议双方应优先选择仲裁。,3）招标投标行政争议的解决程序见下图（图24）：发生招标投标行政争议，民事主体可以首先提出行政复议，行政复议后结果不满意的再向人民法院提出行政诉讼；民事主体也可以不通过行政复议而直接向人民法院提出行政诉讼解决行政争议。但是，如果民事主体已经向行政复议机关提出行政复议申请，并且行政复议机关已经依法受理的，在法定行政复议期限内不得向人民法院提起行政诉讼。民事主体向人民法院提起行政诉讼，人民法院已经依法受理的，不得申请行政复议。,招标投标行政争议,行政复议,行政诉讼,.,2.5.2招标投标争议的预防和处理招标投标争议大多数都是民事争议发生在先，然后发展成为行政争议。因此避免民事争议的发生是预防招标投标争议的关键。（1）招标投标民事争议的主要内容。招标文件、招标过程、中标结果争议及其他争议。（2）招标投标争议的预防。(预防入手七环节-P27)（3）招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理。异议（质疑）和投诉处理应该注意的问题。2.5.3招标投标主要违法行为及其法律责任的判别（详见招标采购法律法规与政策第8章“法律责任的规定”）,2.6招标投标的行政监督和行业自律【大纲1.6】了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用）(P31)2.6.1招标投标的行政监督（1）行政监督执法主体和对象（2）行政监督执法的内容。（8/13+4）（3）行政监督的方式。（7/9）（4）改革完善行政监督体制。2.6.2招标投标的行业自律行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现代市场机制的重要基础。行政监督重在依法、威慑、强制、追究；行业自律重在引导、教育、预防、制度约束和自我纠正招标投标行政监督和行业自律对维护和规范招标投标秩序的不同作用，主要体现在四个方面：作用机理、作用层面、作用形式和作用效果不同。因此，应通过依法行政监督和行业自律相结合，规范市场主体行为和市场秩序。,第3章招标师职业资格制度,【内容提要】本章主要介绍招标师的职业定位、权利、义务和责任范围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。【大纲1.1】掌握招标师的职业定位、权利、义务和责任范围）【大纲1.2】掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范）3.1招标师的职业定位招标师职业定位是指职业范围和专业水平。3.1.1招标师的概念。招标师是指通过招标师职业水平考试或考试与评审相结合的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。招标师分为招标师和高级招标师。本次通过考试的招标师具备中级职称的专业水平。,3.1.2招标师的职业范围(能力)招标师的主要工作是依法开展招标采购活动，包括：（1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查；（2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动；（3）主持或协助合同谈判并参与签订合同；（4）采用其他方式组织采购活动；（原：开展询价采购工作）（5）参与招标采购合同结算和验收；（6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务。,3.2招标师的职业水平考试申报程序与条件3.2.1招标师职业水平考试申报程序3.2.2招标师职业水平考试申报条件3.2.3招标师职业水平考试科目3.3招标师的登记管理与继续教育3.3.1招标师的登记3.3.2招标师的后续教育招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，知识更新和专业能力提升。3.4招标师职业权利、义务与责任3.4.1招标师职业权利招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利：（1）自主选择从业单位的权利（2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利（3）维护招标投标秩序的权利,3.4.2招标师职业义务招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为：（1）遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为（2）诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。（3）保密。保守应该保密的事项，如评标。（4）接受后续教育。专业知识能力的更新补充。（5）接受行业监管和自律管理3.4.3招标师职业责任违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。,3.5招标师的职业素质3.5.1招标师的业务素质招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括：（1）法律、政策的掌握和运用能力（2）招标采购专业知识和实务操作能力（3）采购组织管理和协调能力3.5.2招标师工作规范（1）行使权利的行为规范（2）履行义务的行为规范3.5.3招标师职业道德规范招标师职业道德是必须具备的社会公共道德原则和道德规范对招标师职业行为规范的根本要求。（1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；,（2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；（3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益；（4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益；（5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益；（6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避；（7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务；（8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。,第4章招标方案【内容提要】招标方案是招标人为规范、有序实施工程、货物和服务招标工作，通过分析和掌握招标项目技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的工作方案。【大纲2.1】掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性分析,编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。,4.1招标项目的特征和需求分析4.1.1工程建设项目招标应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标：（1）工程建设项目的基本特征（唯一性、产品固定性、要素流动性）（2）工程建设项目的投资性质（国内.国外）（3）工程建设项目管理和承包方式（自主与委托；施工与一体化，特许）（4）材料设备供应方式(自行、发包人、联合采购)（5）工程建设项目内部构造和外部条件(内部结构形式,外部环境条件的影响)（6）工程建设项目的专业和规模（专业差异、标段划分）（7）工程建设项目质量控制(直接引用国家行业规范标准；自行编写专用规范标准）（8）工程建设项目造价控制（见下页）（9）工程建设项目进度控制(实施条件、规模、施工工序、作业面、资源投入、外部环境等)（10）工程建设项目安全、环境管理（11）工程建设项目风险控制（12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性教材中对以上12项特征和需求作了逐一介绍。现就其中第三（2）（7）（8）项为例，作如下说明：,（2）工程建设项目的投资性质，有国内资金和国外资金；国内资金有政府投资、国企投资和非国企投资等。不同投资性质对工程招标具有不同的约束与要求。（7）工程建设项目质量控制，工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准与控制管理要求与措施。包括：1）直接引用国家和行业主管部门颁发的技术规范标准2）根据工程建设项目的技术特点和设计施工需要，专门收集引用整理并自行编写项目专用的技术规范、标准（8）工程建设项目造价控制，工程建设的不同建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式。P441）工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学性、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合。,2）工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。应注意三个环节：合理设置工程招标项目施工造价控制目标；规范投标报价是实践工程造成价控制的基础；工程合同的设置必须合理、完善和严密。规范投标报价是控制工程造价的基础，要害是招标文件，要求招标文件做到规范、详尽、合理,即:A.投标报价的规范性:实施工程量清单招标和统一计量规则,合理分担风险;B.投标报价的详尽性:招标文件中规定的工程承包范围与工程报价范围一致,各标段工和界面清晰,使投标报价的范围边界清晰,防止缺漏项;C.投标报价的合理性:投标报价要接近市场价格水平,并有一定的利润空间总之,只有熟悉掌握以上工程建设项目12项主要特征和需求情况,才能做出一个好的招标方案.,4.1.2货物招标采购项目货物招标采购必须了解和掌握货物的技术、经济、管理特征和需求。（1）货物的一般特征和需求（多样性、技术性、来源的广泛性P48）（2）货物的技术特征和需求（货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平通用互换易得/评法选、节能环保指标）（3）货物的交接、检验、服务特征和需求（其中贸易术语和交货期的选择需和项目整体要求衔接协调，同时考虑产品生产、供应情况）（4）货物的价格特征和需求（货物的价格构成、使用寿命、使用成本、货物的付款条件方式与进度、货物税收的内容构成）（5）履约风险控制(资格审查,标书提要求,价格波动,环境变化等),4.1.3服务招标（1）特许经营项目融资招标1）特许经营项目融资招标的相关概念：PPP（Public-Private-Partnership）“公私合作”“民营化”模式BOT（Build-Operate-Transfer）“建设-运营-移交”模式TOT（Transfer-Operate-Transfer）“转让-营运-移交”模式融资招标。有股权和债权两种，教材指股权融资招标。特许经营招标特许经营项目融资招标（含股权转让、BOT、TOT等）A.已建(股权转让、TOT)（出资购买-负责运营-收取服务费）B.新建(BOT)（融资、投资、设计、建设、营运维护管理、收取服务费）,2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。P54其招标程序特征有：项目实施方案.依据资格审查评标技管、融资、协议响应方案和投标报价澄清谈判中标签约（定标后程序：招标人与中标人草签项目协议-项目公司注册-政府批准项目申请报告完成融资交割-招标人与项目公司正式签署项目协议）等特征和需求。3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征（不是法人，是招标委员会或领导小组）；咨询机构（聘请咨询顾问）的作用特征；项目建设和运营管理要素（投资人要有充足的财力、融资能力、成熟的技术和运营能力、良好的商业信誉）；特许经营项目后续招标的特点（如有能力，可不再招标，但须先核备）。4）基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报；产品或服务价格；价格竞争类型（以供产品价格为竞争要素-招标人希望价格越低越好；以资产转让为竞争要素-希望转让价格越高越好）；投标人投入前期费用多。,（2）工程建设项目勘察设计招标工程建设项目设计是以项目建议书或项目可行性研究报告为依据，运用工程技术理论及技术经济方法，分析研究和解决工程建设项目功能布局、组合、构造、生产工艺流程、材料设备选型、周围环境的相互联系等技术和经济问题，制定完整的建设方案，编制系统的设计图纸和技术标准。1）工程建设项目设计分阶段控制的特征.各类工程建设项目设计阶段的划分以及各阶段的工作特征和需求目标控制的区别(电力,水电,水利,民建)。民用建筑工程设计一般划分为方案设计（指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究）、初步设计和施工图设计三个阶段。P57582）反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标.P58(功能定位要求；项目规模与设计标准；技术经济指标；投资估算与单位面各单位功能造价等)。,3）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用。工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。这既是开展工程设计方案招标的价值和意义，也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用(投资决策确定，设计费只占总投资310%，对造价影响程度达75%)工程建设项目实行限额设计就是以批准的工程建设项目可研报告和投资估算为限额，部署实施和控制、优化工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，部署实施和控制、优化施工图设计。以促进运用新工艺、新设备、新材料，控制和节约工程投资额，提高投资效益。P594）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权（著作权）和投标补偿费用；工程设计投标竞争特点和收费报价。关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是过度注重设计服务费。P595）工程建设项目设计管理特征。(工作计划、成果交付形式与时限、工程施工服务、风险控制)P60,（3）建设工程监理1）建设工程监理的概念。2）建设工程监理的范围。强制实行工程监理的范围及其工程监理的阶段。3）建设工程监理的内容和目标。建设工程监理的内容一般从勘察设计（可能包含）、施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期结束，对项目建设进行监督和管理，对建设工程各个阶段进行质量、进度、造价、安全控制，对合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方的关系。(“四控两管一协调”/*331)建设工程监理的目标就是围绕工程建设活动，通过系统、科学、有效的监督管理、组织协调，控制工程实施的条件、程序、工艺和过程，保证工程建设项目按照合同约定条件、设计图纸、技术标准及其工程建设质量、进度、造价、安全等要素的目标组织实施。,4）建设工程监理的特征。建设工程监理属于技术服务性质，并具有独立性和公正性特点。由此决定了监理单位及其监理人员的职业素质是决定监理服务质量的主要因素，是建设工程监理招标时要考虑的主要评价标准5)建设工程监理单位的定位。监理单位分别与项目业主，与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系。6)建设工程监理实施程序P62/7项。7)建设工程监理服务收费。二种收费计算方法：工程概算的建筑安装工程费分档定额计费、工程概算投资额分档定额计费8)建设工程监理招标的特点。建设工程监理服务与勘察设计、施工承包、货物采购等最大区别为，监理不直接产出新的物质或信息成果。监理是智力服务，监理服务效果不仅依赖是否遵规范化的管理程序和方法，更多的取决于监理人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理的分析判断、处理能力。因此，监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格竞争,（4）工程建设项目管理服务1)工程建设项目管理与建设工程监理的联系与区别。2)工程建设项目管理模式分类国际典型模式：项目管理服务（PM或PMA）、项目管理承包（PMC）、代理型建造管理（CM“Agency”）、风险型建造管理（CM“At-Risk”）的特点、区别和适用条件。国内一般模式类型：按照项目管理服务过程的时间跨度可分为全过程管理、阶段性管理；按照项目管理服务的管理责任不同可分为咨询协调型、责任承包型；按照项目管理服务的专业范围不同,可分为全面服务型和专业服务型。各自的特点、区别和适用条件。3)工程建设项目管理服务内容范围。主要取决于采取何种项目管理模式，即对项目管理服务的时间跨度、专业工作范围以及管理责任三个方面的决策和约定。4)工程建设项目管理的招标人和招标特点。项目管理服务招标特点与建设工程监理招标类似，其标的是智能服务，重在人员素质信誉、经验能力，不应将服务价格作为主要竞争和评价因素。,（5）科技研究项目科技研究项目包括科技开发和科技咨询服务两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。1）科技项目的技术特征和需求科技项目的技术特征包括：功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征。2）科技项目的经济特征和需求项目开发和咨询费用构成、项目运营成本、费用支付和进度安排。3）科技项目的管理特征和需求知识产权管理，质量、进度管理，风险控制管理，项目管理机制。,（6）物流服务项目1）企业物流的内涵：物品从供应地向接受地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等基本功能实施有机地结合。2）企业物流的特征；3）企业物流分类；4）企业物流的功能。企业物流的功能包括：包装活动、装卸活动、运输活动、储存活动、配送活动、信息管理活动等。5）企业物流功能系统化管理。,4.2招标方案内容4.2.1工程建设项目招标方案（1）工程建设项目背景概况，包括项目的名称、用途、建设地址，项目业主、资金来源、规模、标准、主要功能等基本情况，工程建设项目投资审批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有关依据，已经具备或正待落实的各项招标条件。（2）工程招标范围、标段划分和投标资格1）工程招标内容范围和标段划分工程招标内容范围。工程招标指工程施工招标或包括工程设计和施工的工程总承包招标，在此主要介绍工程施工招标。首先要依据法律和有关规定确定必须招标的工程施工内容、范围，包括：工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程等内容。工程施工招标标段划分（A法律法规；B.工程承包管理模式；C.工程管理力量；D.竞争格局；E.技术关联、计量关联、工作界面关联性；F.工期与规模。工程总工期及其进度松紧对标段划分影响）6,2）投标资格要求。按照招标项目及其标段的专业、规模、范围、与承包方式，依据有关建筑业企业资质管理规定初步拟定投标人的资质、业绩标准，详见第5章。（3）工程招标顺序工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序，一般是：施工准备工程在前，主体工程在后；制约工期的关键工程在前，辅助工程在后；土建工程在先，设备安装在后；结构工程在先，装饰工程在后；制约后续工程在前，紧前工程在后；工程施工在前，工程货物在后，但部分主要设备应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。工程招标的实际顺序应结合工程施工的特点、条件和需要。,（4）工程质量、价格、进度需求目标必须全面、正确地分析把握招标工程建设项目的功能、特点和条件，依据有关法规、标准、规范、项目审批、设计文件以及实施计划等要求，科学合理设定工程建设项目质量、造价、进度和安全、环境管理的需求目标。这是编制和实施招标方案的主要内容，也是设置和选择工程招标的投标资格条件、评标方法、评标因素和标准、合同条款等相关内容的主要依据。（5）工程招标方式、方法根据招标项目的特点和需求，依法选择合适的招标方式,以及特殊的方法手段(似需要)招标方式:公开招标;邀请招标。方法手段:电子招标；二阶段招标法；框架协议招标）,（6）工程发包模式与合同类型。分别详见4.1节和6.1节。1）发包模式：施工承包、设计-施工一体化承包方式。2）合同类型：固定总价合同、单价合同、可调价合同（包括可调单价和总价）、成本加酬金合同。（7）工程招标工作目标和计划。工程招标工作目标和计划应该依据招标项目的特点和招标人的需求、工程建设程序、工程总体进度计划和招标必需的顺序编制，包括招标工作的专业性与规范性要求以及招标各阶段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。（8）工程招标工作分解（9）工程招标方案实施的措施（组织管理和技术保证措施）【补充】工程建设项目招标方案还应包括招标的组织形式,它是必须招标项目中必报内容之一。,4.2.2货物项目招标方案货物采购方案主要依据用户或工程建设项目对货物的实际需求编制；企业生产需要的原材料和半成品的货物采购方案主要依据企业的生产要求编制。下面阐述的是针对某一批次货物项目编制的招标方案（1）货物采购背景概况、条件和依据（2）货物需求目标1）货物的功能、质量需求2）数量需求3）服务需求4）价格需求5）供应进度需求（3）货物招标范围和投标资格1）货物招标内容、范围与标包划分。货物招标范围、内容也就是采购合同卖方的供货范围。,货物采购标包划分考虑的主要因素有：法规因素。不应以化整为零，打散标包的方式规避招标；管理模式。货物招标管理模式可分为集中和零散两种情况；管理力量；货物功能配套与技术关联；货物种类与规模；生产供应周期、效益。2）投标资格。按照招标货物项目及其标包的类别、规模、范围与供应方式，依据有关货物生产企业资格管理规定初步拟定投标人的资格标准，详见第5章。（4）货物招标顺序确定工程货物招标顺序的主要因素：建设项目进度要求和项目业主对货物实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标所需要的实际时间。（5）货物招标方式、方法和合同类型【补充】货物招标项目同样还应包括组织方式（6）货物招标工作目标、计划和工作分解,4.2.3服务项目招标方案（1）特许经营项目融资招标特许经营项目融资招标方案需要根据政府批准的项目实施方案进行编制。特许经营项目融资招标方案主要内容包括：1）特许经营项目融资招标的名称、内容范围、基本目标要求，项目的背景、项目实施机构和招标人、招标代理机构和咨询机构。2）招标方案编制依据3、融资和招标条件5、方式、方法（灵活，需与谈判相结合）P773）项目融资和建设控制目标。P77-784）项目招标工作质量、进度目标（P78个阶段目标）。5）项目招标工作分解和保障措施。,（2）工程建设项目设计招标P78791）项目背景概况、设计条件和依据工程建设项目背景概况。工程建设项目设计条件和依据2）工程建设项目设计招标内容范围和次序工程建设项目设计招标按照技术要求可实行分阶段或分项招标。分阶段招标有两种情况：一种是先选方案再选团队；另一种是方案设计、初步设计、施式图设计包含在一次招标范围内招标。分项设计招标是将某些专业性很强的专项工程设计单独或作为设计分包组织招标。依据工程建设项目的不同特点和需要，可以实行勘察、设计依次分别招标，或合并一次性招标；也可以将工程建设项目的设计、施工以及有关的材料设备采购实行工程总承包招标或称设计施工一体化招标。同时，据此初步确定投标资格条件，详见第5章。,3）工程设计需求目标。工程设计功能定位及设计原则、工程建设规模、标准，环境绿化、节能减排、交通等要求，主要工程设计技术经济指标；工程投资的设计限额、设计质量等级和设计规范标准的要求；工程设计深度及设计进度要求。工程设计服务要求工程设计方案知识产权归属和设计投标补偿费用，优秀方案评选和奖励等要求。4）工程设计招标方式、方法、合同类型选择、设计招标工作的目标、任务、计划、工作分解可以参照工程施工招标的相关内容。,（3）工程建设项目监理和项目管理服务招标P79801）工程建设项目背景概况、条件和依据2）建设工程监理和工程建设项目管理服务的范围和标段工程监理的范围和标段。第一，工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求；第二，工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范围和特点要求，分别选择相应的监理单位；第三，工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围；第四，工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。.工程建设项目管理的内容和范围。工程建设项目管理服务的内容、范围主要取决于拟采用的项目管理服务的模式、阶段时间以及项目业主与项目管理单位的责任分工界定。.建设工程监理和建设项目管理服务的需求目标。建设工程监理和建设项目管理的招标方式、方法。,（4）科研开发、咨询服务项目招标#1）项目背景概况、条件和依据2）项目需求目标3）项目招标范围4）项目招标方式、方法和合同类型（5）物流服务项目招标#1）项目背景概况、条件和依据。2）项目招标范围、内容。3）项目需求目标。物流需求目标主要体现：保障企业正常生产供应，降低缺货风险；保证和提高物流服务质量；降低货物采购成本；利用“招标”与资源市场的关系和信息接口，与供应商建立一种互相支持、互相配合的良好供应关系。,第5章资格审查,【内容提要】本章重点在工程、货物、服务（主要是勘察设计、监理）资格审查的原则，审查方法的分类及其优缺点，资格审查的一般程序和审查标准的制定，招标（资格预审）公告和资格预审文件的内容要求，资格预审的评审和合格申请人的产生。【大纲2.2】依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法，制定资格预审或后审的标准和程序；掌握起草发布招标（资格预审）公告、编制资格预审文件，资格预审申请文件的组成，组织资格预审，选择合格投标人。【大纲2.2】熟悉标准施工招标资格预审文件的应用。,资格审查是指招标人对潜在的投标人经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。5.1资格审查的原则和方法5.1.1资格审查的原则本教材P88：“资格审查坚持招标投标法“公开、公平、公正和诚实信用”原则基础上，遵守科学、择优和合法原则”【注意】：本教材P219：评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则（同12号令）法规教材：评标原则“公平、公正、科学、择优、严格保密、独立评审、守法”的提法。5.1.2资格审查的方法资格审查分为资格预审和资格后审两种方法。,（1）资格预审。定义：资格预审是（27号令发出招标文件前，30号令是投标前）招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告