建设工程招投标与合同管理全套课件.ppt

建设工程招投标与合同管理,北京交通大学出版社,课程的性质、目标与任务,课程性质：主要专业课程设置目的通过教学，使学生掌握招投标的程序及方法掌握与建设工程相关的各类合同的管理方法掌握施工索赔的程序及索赔值的计算方法熟悉常见合同示范文本的内容了解合同管理相关的法律基础知识和招标投标中的策略及技巧等内容课程特点内容广泛，实践性强，涉及到建筑技术、经济与管理等方面的综合应用,课程内容,招投标篇建设工程招投标概述（4学时）勘察设计招投标（2课时）监理招投标（2课时）国内工程施工招投标（4课时）国际工程施工招投标（2课时）建设工程材料、设备招投标（自学）,课程内容,合同管理篇建设工程合同管理概述（4课时）勘察设计合同管理（2课时）监理合同管理（2课时）施工合同管理（4课时）国际工程合同条件（2课时）分包合同管理（2课时）建设工程施工索赔（2课时）,参考教材、著作或参考资料,教材建设工程招投标与合同管理（修订版），北京交通大学出版社，刘伊生主编，2008年参考书目建设工程合同管理与案例评析，机械工业出版社，朱昊，2008年工程合同管理，中国建筑工业出版社，朱宏亮、成虎等，2006年工程合同管理(双语)，中国建筑工业出版社，卢有杰，2007年工程项目招标投标，中国建筑工业出版社，张国兴，2007年工程招投标与合同管理，高等教育出版社，张志勇，2007年新版FIDIC合同条件施工合同条件，国际咨询工程师联合会，机械工业出版社2002年5月出版，第一版,第1章建设工程招投标概述,需要掌握的知识点,招投标基本概念强制性招标范围招标方式、类型选择我国招投标程序,第1节建设工程招投标及其范围,招标投标的基本概念招标是指建设项目业主在发包建设工程或购买机械设备或合作经营某项业务时，通过一系列程序选择合适的承包商或供货商或其他合作单位的过程投标是指投标人利用报价的经济手段销售自己的商品或提供服务的交易行为。也是投标人在同意招标人在招标文件中所提出的条件和要求的前提下，对招标项目估计自己的报价，在规定的日期内，填写标书并递交给招标人，参加竞争或争取中标的过程,招标投标的基本概念开标是指招标人在规定的地点和时间，在有投标人出席的情况下，当众拆开标书，宣布投标人的名称、投标价格和投标价格的有效修改等主要内容的过程评标是指招标人按照招标文件的要求，由招标小组或专门的评标委员会，对各投标人所报的投标资料进行全面审查、择优选定中标人的过程。评标是一项比较复杂的工作，要求有生产、质量、检验、供应、财务、计划等各方面的专业人员参加，对投标人的投标方案从质量、价格、工期等方面进行综合分析和评比,第1节建设工程招投标及其范围,招标投标的基本概念中标是指招标人以中标通知书的形式，正式通知投标人已被择优录取。这对于投标人来说就是中了标；就招标人来说，就是接受了投标人的标。经过评标择优选中的投标人称为中标人，在国际工程招标投标中，称之为成功的投标人,第1节建设工程招投标及其范围,建设工程招标范围关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目、公用事业项目国家投资、融资的项目使用国际组织或者外国政府资金的项目工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的施工单项合同估算价200万元人民币以上设备材料货物采购单项合同估算价100万元人民币以上勘察设计监理服务采购单项合同估算价50万元人民币以项目总投资在3000万元人民币以上,第1节建设工程招投标及其范围,第2节建设工程招标方式和程序,建设工程招标方式（公开、邀请）公开招标含义：招标人以招标广告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标优点选择承包单位的范围大有利于选到可靠的承包商获得有竞争性的商业报价缺点招标的工作量大招标时间长招标费用高适用项目通用项目，专业性不很强，竞争激烈的项目等,第2节建设工程招标方式和程序,建设工程招标方式（公开、邀请）邀请招标含义：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织进行投标优点简化招标程序节约费用，缩短招标时间减少违约的风险缺点合同价可能会高可能排除某些在技术上或报价上有竞争力的承包商参与投标适用项目：竞争激烈程度差，耗时短、费用低，对专业性要求较强的项目邀请数量：3家以上，5-7家为宜,第2节建设工程招标方式和程序,建设工程招标类型全过程招标包括可行性研究、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备、投料试车，直至交付使用为止的全过程招标单项招标工程规模或工作内容复杂的项目，对不同阶段的工作、单项工程或不同专业工程分别单独招标，将分解的工作内容直接发包给各种不同性质的单位实施（上述1各过程的内容分别招标）专项招标某一建设阶段的某一专门项目，如：勘察设计阶段的工程地质勘察等,建设工程招投标程序（重点，P8，或附图)招标准备阶段办理招标申请发出招标广告或邀请招标函招标阶段发布招标广告投标截止之日决标成交阶段开标之日与中标人签订合同,第2节建设工程招标方式和程序,复习题,1.简述建设工程招标投标的含义及招标范围2.按照招标范围，建设工程招标可分为哪几种类型？3.简述建设工程招标投标程序,第2章建设工程勘察设计招标与投标,北京交通大学出版社,本章要点,（1）勘察设计招投标：条件、特点、招标文件及投标文件编制；对投标人的资格审查及评标定标方法；（2）方案竞赛：方案竞赛的范围、特点、具体操作程序和要求；,1需要掌握的知识点：,2重点内容：,勘察设计招投标的特点勘察设计招投标资格审查、评标的主要原则和方法,2.1概述,勘察设计招标范围,1,设计招标方式,2,设计招标应具备的条件,3,3,建设工程勘察设计招标与投标,概述,2.1.1建设工程勘察设计招标范围,建设工程设计过程,初步设计,技术设计,施工图设计,2.1概述,建设工程勘察设计招标与投标,概述,2.1.2设计招标方式,设计招标与施工招标的主要区别,仅提出设计依据、工程项目应达到的技术经济指标、项目限定的工作范围、项目所在地的基本资料、要求完成的时间等内容，没有具体的工作量要求。,招标文件的内容不同,对投标书的编制要求不同,投标报价不是按具体的工程量清单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，阐述该方案的优点和实施计划，在此基础上再进一步提出报价。,2.1概述,建设工程勘察设计招标与投标,概述,开标时不是由招标人按各投标书的报价高低去排定标价次序，而是由各投标人自己说明各设计方案的基本构思和意图，以及其他实质性的内容，而且不排定标价次序。,开标方式不同,评标的原则不同,评标时不过分追求工程项目的报价高低，而是更多地关注设计方案的技术先进性、合理性，所达到的技术经济指标，以及对工程项目投资效益的影响。,2.1概述,建设工程勘察设计招标与投标,概述,2.1.2设计招标方式,具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书,具有国家规划部门划定的项目建设地点、平面布置图和用地红线图,具有开展设计必需的可靠的基础资料,成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人,有设计要求说明等,2.1概述,2.1.3设计招标应具备的条件,建设工程勘察设计招标与投标,概述,投标人的资格审查,设计投标书的内容,评标与定标,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,1.业主招标的组织准备,2.2.1设计招标与投标程序,2.2.2招标准备工作,2.发布招标公告或投标邀请书,3.设计招标的文件准备,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,自行招标或委托招标,(1)招标文件的主要内容,投标须知,设计依据文件,项目说明书,拟签订合同的主要条款和要求,设计基础资料,招标文件答疑、组织现场踏勘和召开标前会议的时间和地点,投标文件送达的截止时间,投标文件编制要求及评标原则,未中标方案的补偿办法,招标可能涉及的其他有关内容,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,2.2.2招标准备工作,设计招标的文件准备,(2)设计要求文件的编制,设计文件编制的依据,国家有关行政主管部门对规划方面的要求,技术经济指标要求,平面布置要求,结构形式方面的要求,结构设计方面的要求,设备设计方面的要求,特殊工程方面的要求,其他有关方面的要求，如环境、防火等,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,2.2.2招标准备工作,设计招标的文件准备,经验审查,2.2.3投标人的资格审查,资质审查,(1)证书的种类（工程勘察证书、工程设计证书）,(2)资质等级（工程勘察资质分级标准、工程设计资质分级标准）,(3)证书中规定允许承接任务的范围,能力审查,包括投标单位设计人员的技术力量和所拥有的技术设备两方面的审查,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,审查投标者报送的最近几年所完成的工程项目设计一览表，包括工程名称、规模、标准、结构形式、设计期限等内容,2.2.4设计投标书的内容,方案设计综合说明书,方案设计内容及图纸,工程投资估算和经济分析,项目建设工期,主要的施工技术要求和施工组织方案,设计进度计划,设计费报价,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,2.2.5评标与定标,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2设计招标与投标,设计方案的优劣,投入产出和经济效益的好坏,设计进度的快慢,设计资历和社会信誉,2.3设计方案竞赛,设计方案竞赛者的资质要求,方案设计竞选文件的发放,方案设计文件的内容,竞选方案设计的评定,对中选单位、未中选单位的规定,建设工程勘察设计招标与投标,设计方案竞赛,2.3设计方案竞赛,2.3.1实行设计方案竞赛的项目,建设单位要求进行设计方案竞赛的建设项目,按建设部规定的特级、一级建设项目,重要地区或重要风景区的建筑项目,4万平方米以上(含4万平方米)的住宅小区,当地建设主管部门划定范围的建设项目,建设工程勘察设计招标与投标,设计方案竞赛,2.3.4方案设计文件的内容,总平面专业、建筑专业、结构专业、给水排水专业、电气专业、弱点专业、采暖通风空气调节专业、动力专业,2.3设计方案竞赛,建设工程勘察设计招标与投标,设计方案竞赛,2.3.6对中选单位和未中选单位的有关规定,7天内发出通知（中选及未中选的）中选通知发出后30日内签定设计合同，若未用中选的单位的内容，给付补偿费（设计费的30%）中选单位使用未中选单位的内容，须征得其同意，并实行转让费，由中选单位出对未中选单位应给付一定的补偿费（8%10%）,案例国家大剧院设计方案竞赛,1958年，周恩来总理提出建设国家大剧院，并批示，地址“以在人民大会堂以西为好”，国家大剧院的建设被列入“十大国庆工程”。但由于受当时经济条件限制，这一工程未能实施。70年代末，文化部曾重提兴建国家大剧院之事，仍未实现。1990年，文化部再次提出在原址上兴建国家大剧院，并成立了筹建办公室。1997年10月，中央决定在人民大会堂西侧空地尽快兴建国家大剧院。1998年1月8日，中央决定成立国家大剧院建设领导小组和国家大剧院业主委员会。确定建设规模12万平方米，建设内容为4个剧场，建筑设计方案采取邀请方式为主进行国际招标，用4年左右时间建成。经估算，国家大剧院约需投资25.5亿元，外汇额度1亿美元，其来源将主要是国家财政拨款。,案例背景,国家大剧院工程建设分为三个阶段：第一阶段确定设计方案和进行设计、监理、施工、设备招标，约一年时间；第二阶段进行主体工程施工，约一年半时间；第三阶段进行装修、设备安装及调试、室外工程，约一年半时间。国家大剧院设计方案评委会人员共11人，由中外著名建筑师组成。1998年4月，公开进行建筑设计国际招标。共收到69个方案，国内32个(包括香港特别行政区)，国外37个。在此后一年零4个月的时间里经过两轮竞赛三次修改，多次评选和论证，最后选中法国人保罗安德鲁的方案。,案例国家大剧院设计方案竞赛,在以上案例中，设计方案招标各采用何种方式？报价作为设计方案的评选内容之一，是否合理？试说明原因。3.对于达到招标文件规定要求的未中标方案，应该如何处理更合理？,思考？,第3章建设工程监理招标与投标,北京交通大学出版社,（1）监理招标概述：监理招标的范围、特点、程序；（2）监理项目的资格预审：资格预审文件编制；资格预审方法和程序；（3）监理项目的评标：评标的方法和评标内容。,本章要点,1需要掌握的知识点：,2重点内容：,监理招投标的特点；监理项目的资格审查；监理项目评标的主要原则和方法,本章要点,3.1概述,建设工程监理及其范围,1,建设工程监理招标与投标的主体,2,建设工程监理招标与投标程序,3,3,建设工程监理招标与投标,概述,国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程,总投资在3000万元以上的公共利益公众安全的基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆等,3.1.1建设工程监理及其范围,必须实施建设监理的工程,3.1概述,投资总额在3000万元以上,建筑面积在5万平方米以上的必须进行,建设工程监理招标与投标,概述,必须招标的监理项目：单项合同50万元以上、总项目3000万元以上,3.1.2建设工程监理招标与投标的主体,1.建设监理招标主体,2.参加投标的监理单位,3.1.3建设工程监理招标与投标程序,3.1概述,自行招标或委托招标,甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。,3.2建设工程监理招标,选择招标委托监理的内容,1,监理单位的资格预审,2,监理招标文件的内容,3,3,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,建设监理的开标、评标与决标,4,4,3.2.1选择招标委托监理的内容,划分监理委托工作范围,工程规模,项目的专业特点,合同履行的难易程度,业主的管理能力,3.2建设工程监理招标,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,3.2.2监理单位的资格预审,衡量监理单位的能力应该是技术第一，其他因素应从属于技术标准,资格预审的具体内容（见下表）,3.2建设工程监理招标,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,3.2建设工程监理招标,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,3.2建设工程监理招标,3.2.3监理招标文件的内容,工程概况,招标方式,委托监理的范围和要求,合同主要条款,投标须知,建设工程监理招标文件范本,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,3.2.4建设监理的开标、评标与决标,1.开标,2.评标,评标委员会,3.2建设工程监理招标,从事监理工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平；熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与监理招标项目相关的实践经验；能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责,专家特殊要求,不得担任评标委员会成员情况：,投标人或者投标人主要负责人的近亲属；项目主管部门或者行政监督部门的人员；与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚,3.2.4建设监理的开标、评标与决标,2.评标,评标方法,应根据委托监理工作的项目特点和工作范围要求的内容等因素来决定采用哪种方法,3.2建设工程监理招标,专家评审法,综合评估法,由评标委员会的各位专家分别就各投标书的内容充分进行优缺点评论，共同进行讨论、比较，最终以投票的方式评选出最具实力的监理单位。,采用量化指标考查每一投标综合水平，以各项因素评价得分的累计分值高低，排出各标书的优劣顺序。,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,3.2.4建设监理的开标、评标与决标,2.评标,监理投标书,主要是评审报价的合理性。,监理投标书评分示例（见课本）,3.2建设工程监理招标,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,评标方法,技术建议书,财务建议书,评审主要分为监理单位的经验、拟完成委托监理任务的计划方案和人员配备方案。,评标报告,3.2.4建设监理的开标、评标与决标,2.评标,载明投标人的投标报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。,综合评估比较表,3.决标、签约,3.2建设工程监理招标,建设工程监理招标与投标,建设工程监理招标,接受资格预审,1,编制投标文件,2,递送投标文件,3,3,建设工程监理招标与投标,建设工程监理投标,签订监理合同,4,4,3.3建设工程监理投标,3.3建设工程监理投标,3.3.1接受资格预审,企业营业执照，资质等级证书和其他有效证明文件；企业简历；主要检测设备一览表；近三年来的主要监理业绩等,资格预审文件的内容,建设工程监理招标与投标,建设工程监理投标,3.3建设工程监理投标,3.3.2编制投标文件,1.投标文件的内容,投标书监理大纲监理企业证明资料近三年来承担监理的主要工程监理机构人员资料反映监理单位自身信誉和能力的资料监理费用报价及其依据招标文件中要求提供的其他内容如委托有关单位对本工程进行试验检测，须明示其单位名称和资质等级,建设工程监理招标与投标,建设工程监理投标,3.3建设工程监理投标,2.监理单位投标书的核心内容,1)工程项目概况,监理大纲,2)监理范围的说明,4)监理工作目标,3)监理工作依据,5)监理组织机构及人员配备,6)监理工作指导原则,7)监理措施,3.3.2编制投标文件,8)监理质量的保证,9)监理工作制度,10)监理工程师岗位职责,目标原则预控原则科学原则合同原则,质量控制措施进度控制措施投资控制措施合同管理措施、信息管理措施,建设工程监理招标与投标,建设工程监理投标,3.3建设工程监理投标,2.监理单位投标书的核心内容,1)监理费的构成：直接成本、间接成本、税金、利润,2)监理费用的计算方法：按时计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按工程建设成本的百分比计算法、监理成本加固定费用计算法、固定价格计算法,3.3.2编制投标文件,监理报价,建设工程监理招标与投标,建设工程监理投标,复习思考题,监理单位的资质标准是什么？,简述监理招标文件的内容和资格预审内容。,简述建设工程监理评标过程。,建设工程监理评标报告应当包括哪些内容？,监理单位投标书的核心内容是什么？简述其组成内容。,建设工程监理招标与投标,复习思考题,第4章国内工程施工招标与投标,北京交通大学出版社,需要掌握的知识点,施工招标准备：施工招标的条件；招标人组织的建立；招标代理施工招标：招标文件的组成及编制；资格预审；现场踏勘及标前会议；招标文件的澄清及解答施工投标：投标决策、投标准备、投标文件的编制、投标的主要技巧开标、评标和定标：开标程序、评标方法、定标原则,目录,第一节：概述第二节：国内工程施工招标一、招标准备阶段二、招标阶段三、决标成交阶段第三节：国内工程施工投标一、投标决策阶段二、投标准备阶段三、投标报价阶段四、递送投标书复习思考题,第一节概述,采用招投标方式进行建设工程的发包与承包在我国开展的历史并不长，它是伴随着我国经济体制改革的不断深化而逐步建立和发展起来的,随着中华人民共和国招标投标法的实施，建设市场必将形成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局,第一节概述,凡应报送项目审批部门审批的，必须在报送的项目可行性研究报告中增加如下有关招标内容：,各项采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）。各项采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）；拟自行招标的，应按照工程建设项目自行招标试行办法规定报送书面材料。各项采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家发展计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。其他有关内容（如特殊建设项目不进行招标的原因等）,第二节国内工程施工招标,基本招标程序图,第二节国内工程施工招标,招标人所应具备的资质条件具有项目法人或者法人资格有与招标工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量有从事同类工程建设项目招标的经验；有组织编制招标文件的能力。设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员有审查投标单位资质的能力熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章有组织开标、评标、定标的能力,一、招标准备阶段1.申请招标,第二节国内工程施工招标,招标代理机构的条件有从事招标代理业务的营业场所和相应资金有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库,施工准备条件招标人已经依法成立初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准招标范围、招标方式和招标组织形式已经核准有相应资金或资金来源已经落实有招标所需设计图纸及技术资料,第二节国内工程施工招标,2.招标方式的选择招标的方式公开招标：又称无限竞争性招标。是指招标人在公共媒体发布招标广告，凡符合广告要求的承包商，均可以申请投标，经过资格审查合格后，按规定时间参加投标竞争邀请招标：也称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的形式邀请特定的法人或者其他组织投标,第二节国内工程施工招标,公开招标的特性优点：选择性强，有利于寻找可靠的承包商，获得有竞争性的商业报价缺点：进行资格预审和评标的工作量大，招标的时间长、费用高,邀请招标的特性优点：招标程序简单，节约招标费用，缩短招标时间；减少承包商违约的风险缺点：竞争性较差，有可能提高中标的合同价；也有可能排除有竞争力的承包商参与投标,实行邀请招标的条件项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的受自然地域环境限制的涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的法律、法规规定不宜公开招标的,第二节国内工程施工招标,招标方式的选择全部项目一次性招标工程分标分标时考虑的因素：,工程特点对工程造价的影响发挥承包商的专长工地管理其他因素,第二节国内工程施工招标,3.编制招标文件建设项目的发包数量、合同类型和招标方式一经批准确定以后，即应编制为招标服务的有关文件这些文件包括（1）招标公告（2）资格预审文件（3）招标文件（4）协议书、评标方法及其他,第二节国内工程施工招标,（1）招标公告招标公告或投标邀请书的内容招标人的名称和地址招标项目的内容、规模、资金来源招标项目的实施地点和工期获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间对招标文件或者资格预审文件收取的费用对投标人的资质等级的要求,第二节国内工程施工招标,（2）资格预审文件资格预审文件通常由资格预审须知和需投标人填写的资格预审申请表两部分构成。,资格预审须知的内容：总则申请人应提供的资料和有关证明资格预审要求的强制性条件对联营体提交资格预审的要求其他规定：如递交资格预审文件的份数，送交的地址等,资格预审申请表的内容申请人公司的名称和地址公司成立时间及主要业务概况公司组织机构财务状况表和公司人员情况表施工机械设备情况说明表执行合同的分包计划工程业绩和经验调查表和诉讼情况调查表与资格预审有关的其他资料,第二节国内工程施工招标,（3）招标文件招标文件规定了完整的招标程序，提出了各项具体的技术标准和交易条件，规定了拟订立合同的主要内容招标文件通常由投标须知、合同条件、技术规范、投标文件和图纸几部分组成,投标须知的内容项目简述招标项目的资金来源对投标人的资格要求，资格审查标准承包方式现场勘察和会议解答疑难问题的时间、地点及有关事项填写投标书的有关注意事项投标保证金投标文件的递送投标有效期开标和评标招标人接受或拒绝任何投标书的权力授予合同,第二节国内工程施工招标,投标文件的组成投标文件的填写要求投标书使用的语言应报送的主要材料对替代方案的规定对招标文件的解释,投标文件的送达地点和截止时间投标文件的密封和印记投标文件的签署投标文件的修改或撤消,第二节国内工程施工招标,合同条件的内容,协议书格式合同文件及解释顺序关于工程师和工程师代表的规定对项目经理的规定关于发包人与承包人的工作施工组织设计和工期安全施工合同价款与支付材料设备供应工程变更竣工验收与结算违约、索赔和争议等,第二节国内工程施工招标,技术规范的要求工程的全面描述工程所采用材料的技术要求施工质量要求工程记录、计量方法和支付的有关规定验收标准和规定其他不可预见因素的规定,第二节国内工程施工招标,投标文件和图纸工程量清单：包括报价须知，分项工程报价单和汇总表补充资料表：包括合同付款计划表，主要施工设备表，主要人员表等图纸,第二节国内工程施工招标,4.编制标底标底是工程项目的预期价格，通常由业主委托设计单位或建设监理单位编制，如果是由设计单位或其他咨询单位编制，监理工程师在招标前还要对其进行审核,第二节国内工程施工招标,编制标底应的原则根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范确定工程量和编制标底标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额内标底价格应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括施工不可预见费、包干费和措施费等。一个工程只能编制一个标底,第二节国内工程施工招标,编制标底的依据经上级主管部门审批的初步设计和概算投资等文件。全部设计图纸和有关的设计说明已经批准的招标文件当地现行的建筑安装工程预算定额及其相配套的材料预算价格和市场材料、设备价格当地的现行各项收费标准及其他有关规定建设部颁发的现行建筑安装工程工期定额及当地的补充定额或实施细则等规定根据工程技术复杂程度、施工现场条件和提前工期等要求而必须采取的技术措施,第二节国内工程施工招标,标底文件的内容,招标工程综合说明招标工程一览表标底价格招标工程总造价中所含各项费用的说明,第二节国内工程施工招标,标底的编制方法要根据不同的承包方式，考虑不同的包干系数要根据现场的具体情况，考虑必要的工程特殊措施费提供各种不同的材料、设备的数量及价格清单，并考虑各种差价及其计算条件工程设计的实际钢材用量,第二节国内工程施工招标,标底文件的核准标底文件必须由招标单位先报送合同预算审查部门确认，密封后再报送招投标管理单位核准方能生效标底的作用使业主在工程概算的基础上，进一步明确在拟建工程上应该承担的投资数据给上级主管部门核实建设规模提供依据作为衡量投标人标价的准绳，评标的主要尺度之一,第二节国内工程施工招标,二、招标阶段1.资格预审资格预审的目的了解投标人的财务能力、技术状况及施工经验选择在各方面方面均优秀的投标人参加投标淘汰不合格投标人减少评标阶段的工作时间、减少评审费用。节约购买招标文件、现场考察及投标等费用,第二节国内工程施工招标,资格预审的程序刊登资格预审广告出售资格预审文件对资格预审文件的答疑报送资格预审文件评审资格预审文件向投标人通知评审结果,评审内容一般包括：法人地位商业信誉财务能力技术能力施工经验,第二节国内工程施工招标,资格预审的方法,淘汰资格预审文件未要求的投标人,对各达标投标人进行综合评分,淘汰总分低于及格线的投标人,对及格线以上的投标人进行分项审查,第二节国内工程施工招标,2.组织现场考察和澄清招标文件现场考察的目的让投标人了解招标现场的各种情况以便于编标报价决定投标的策略和确定投标的原则,澄清或修改文件应遵守的规定应在要求提交招标文件截止时间至少15日前将澄清和修改内容通知招标文件收受人以书面形式通知所有招标文件收受人澄清和修改内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同等效力,第二节国内工程施工招标,3.标前会议标前会议是指招标人在招标文件规定的日期，为解答投标人研究招标文件和现场考察中提出的有关质疑问题进行解答的会议标前会议上，招标单位对每个单位的解答都必须慎重召开标前会议以前，招标人应对投标人的书面质疑所提的全部问题进行解答,第二节国内工程施工招标,三、决标成交阶段开标到业主与中标人签订施工合同这一期间，属于决标成交阶段。该阶段的工作包括开标、评标、决标和签定合同几项内容评标和决标工作都是在业主主持下秘密进行,第二节国内工程施工招标,1.开标开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间公开进行。其目的在于确保开标在所有投标人的参与、监督下按照公开、透明原则进行招标人可以委托公正机构对开标事宜进行公正开标时招标单位当场宣读投标书，但不解答问题,第二节国内工程施工招标,（1）开标程序由招标人组织举行开标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关主管单位、当地计划部门、经办银行代表和公证机关及监理工程师出席无效投标文件投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法的授权委托书（原件）投标文件的关键内容自己模糊、无法辨认的投标人未按照投标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的联合体的投标文件未附联合体各方共同投标的协议或联合体章程,第二节国内工程施工招标,（2）公布标底开标时是否公布标底根据招标文件中说明的评标原则而定对于单位工程量价格或单位平方米造价较为固定的中小型工程，在开标时必须公布标底，以使每位投标人知道自己标价的位置对于大型复杂的项目，标底仅为评标的一个尺度，一般以最优评标价者为最优，此时没有必要公布标底,第二节国内工程施工招标,2.评标（1）评标过程组建评标组织评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二评委会专家由招标人从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或代理机构专家库内选择,第二节国内工程施工招标,初步评审的内容投标书的有效性投标书的完整性投标书与招标文件的一致性报价计算的正确性,详细评审的内容价格分析技术评审管理和技术能力的评价对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价商务法律评审,第二节国内工程施工招标,报价构成分析分析不平衡报价的变化幅度计日工报价分析资金流量的比较和分析分析投标人提出的财务或付款方面的建议和优惠条件,施工总体布置施工进度计划施工方法和技术措施材料和设备技术建议和替代方案,投标书与招标文件是否有重大实质性偏离投标人是否愿意承担合同条件规定的全部义务对合同文件某些条款修改建议的采用价值审查商务优惠条件的实用价值,第二节国内工程施工招标,评标报告的内容基本情况和数据表评标委员会成员名单开标记录符合要求的投标一览表废标情况说明评标标准、评标方法或者评标因素一览表经评审的价格或者评分比较一览表经评审的投标人排序推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜澄清、说明、补正事项纪要,第二节国内工程施工招标,（2）评标方法专家评议法：由评标委员会预先确定拟评定的内容，经过分析、横向比较和调查后进行综合评议，并通过协商和投票，选择中标候选人推荐给业主综合评估法：根据招标项目特点将准备评审的内容进行细化分类，并确定各类及小项的评分标准，最终以综合评估得分的高低排出次序作为结果低标价法：以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中标人,第二节国内工程施工招标,3.决标和授标（1）确定中标人标人投标应符合以下条件之一：能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外以下情况可否决所有投标：最低评标价大大超过标底和合同估价所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求否决不合格投标或者界定为废标后，有效投标人过少，不足3个,使得投标没有达到预期竞争性,第二节国内工程施工招标,（2）核发中标通知书中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，同时有义务将中标结果通知所有未中标人（3）授标中标人接到中标通知书后，应在中标通知书发出之日起的30个工作日内与业主签订施工合同业主与中标人签署施工合同后5个工作日内，对未中标的投标人也应当发出落标通知书，并退还其投标保证金,第三节国内工程施工投标,基本投标过程图,第三节国内工程施工投标,一、投标决策阶段投标决策是指投标人对是否投标、投标哪些项目，是以高价投标还是低价投标的决策过程1.建立广泛的信息来源渠道，建立项目数据库2.开展广泛的调查活动信息调查一般包括工程、业主、市场竞争条件、竞争对手情况、工程设计单位情况及项目的招标计划等方面,第三节国内工程施工投标,3.投标决策方法在投标决策中，可借助一些决策理论和方法。这里介绍两种投标决策方法（1）决策树法如果企业由于施工能力和资源的限制，只能在不同项目中选择一项进行投标，就会有多个方案。此时即可应用决策树法,第三节国内工程施工投标,决策树法举例,如A项目投高标、A项目投低标、B项目投高标、B项目投低标或不投标等。根据已承包过的与A、B同类型项目的统计资料，确定每种方案的利润和出现的概率，绘制决策树。如果只以获利大小做为衡量标准，在该决策树中，应选择期望利润最大的项目作为投标项目，即选择B项目投低标。如图所示：,第三节国内工程施工投标,（2）多指标评价法首先结合各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重；其次用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标打分；将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分；最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标如例：取10个指标作为比较内容，根据每个指标的重要性设定权重值，将每个指标的优劣划分为5个等级，分别对各个项目进行评分，按表4-1所列内容进行评分，获得各个项目所得分值，取其高者为投标项目。,第三节国内工程施工投标,多指标评价法举例,表4-1投标项目打分表,第三节国内工程施工投标,二、投标准备阶段企业进入建设市场进行投标，必须做好一系列的准备工作。准备工作充分与否对中标和中标后的赢利程度都有很大影响。投标准备阶段包括：,接受资格预审投标经营准备报价准备,第三节国内工程施工投标,1.接受资格预审投标人应在平时就将一般资格预审的有关资料准备齐全，若要填写某个项目资格预审调查表，可将有关文件调出来加以补充完善填表时要加强分析。针对工程特点，填好重要部位。特别是要反映出本公司施工经验、施工水平和施工组织能力。对于合适项目，应及早动手做资格预审的申请准备，并根据相应的资格预审方法进行自我评价，找出差距做好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料,第三节国内工程施工投标,2.投标经营准备（1）组成投标班子投标班子成员所应具备的素质熟悉招标文件，包括合同条款。会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验熟悉相关等法律、法规需要有丰富的工程经验、熟悉施工和工程估价的工程师有熟悉物资采购的人员参加有精通工程报价的经济师参加,第三节国内工程施工投标,（2）联合体定义：两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标联合体各方应具备的条件联合体内外部关系的确定方法联合体的优缺点联合体与银行建立的业务关系,第三节国内工程施工投标,3.报价准备（1）熟悉招标文件时要注意：合同条件材料、设备和施工技术要求工程范围和报价要求熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备,第三节国内工程施工投标,（2）投标前的调查与现场考察现场考察应从以下5方面进行工程的性质以及与其他工程之间的关系投标人所投标的工程与其他承包商或分包商之间的关系工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源，有无障碍物等情况工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等工地附近治安情况等,第三节国内工程施工投标,（3）分析招标文件、校核工程量分析招标文件分析应主要放在投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围、工程量表、技术规范和设计图纸等问题上，并明确特殊要求校核工程量对于无工程量清单的招标工程，应当计算工程量，其项目一般可以单价项目划分为依据在校核中如发现相差较大，投标人不能随便改变工程量，而应致函或直接找业主澄清招标工程是一个大型项目，而且投标时间又比较短时，至少要对工程量大而且造价高的项目进行核实，必要时可以采取不平衡报价的方法,第三节国内工程施工投标,（4）编制施工组织设计一般包括施工方案，施工方法，施工进度计划，施工机械、材料、设备、劳动力计划主要依据为施工图纸在保证工程质量和工期的前提下，使成本最低、利润最大根据工程类型，选择并确定良好的施工方法选择施工设备和施工设施结合施工方案和施工设备，进行施工进度计划的编制,第三节国内工程施工投标,三、投标报价阶段1.工程价格估算需要注意的问题工程量的计算正确套用单价准确计算各种数据合理确定各类费用,第三节国内工程施工投标,2.单价分析单价分析是对工程量表上所列项目的单价的分析、计算和确定，或者是研究如何计算不同项目的直接费和分摊其间接费、利润和风险之后得出的项目单价3.投标报价决策在分析本行业的情况和竞争形势的基础上对报价进行深入细致的分析，包括分析竞争对手、市场材料价格、企业盈亏、企业当前任务情况等，最后决定报价上浮或下浮的比例，多方分析工程情况后决定最后报价,第三节国内工程施工投标,4.报价策略（1）削价和加价因素,削价因素：对于大批量工程或有后续工程、分期建设的工程的，可适当减计大型临时设施的费用；对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预见包干费；对无冬雨季施工的工程，可以免计冬雨季施工增加费；对工期要求不紧、无须赶工的工程，可减免计夜间施工增加费；技术装备水平较高的建筑企业，可减计技术装备费；大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构迁移费；采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可列入削价范围。,加价因素：合同签订后的设计变更，可另行结算；签订合同后的材料价差变更，可另行结算或估算列入报价；材料代用增加的费用，可另行结算或列入报价；因大量压缩工期而增加的赶工措施费用，可增加费用；把握不准，防止意外费用发生可在允许范围内增加报价；无预付款的工程，可考虑增加流动资金贷款利息，列入报价；要求垫支资金或材料的，可增加有关费用。,第三节国内工程施工投标,（2）不平衡报价法一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，以期既不提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益采用该方法的情况能早日结帐收款的项目或后期工程项目经过工程量核算，预计今后工程量会有变化的项目设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加、或工程内容不清的工程中有暂定项目的在单价包干混合制合同中，业主要求采用包干价报价的项目没有工程量，只填单价的项目,第三节国内工程施工投标,（3）多方案报价策略招标项目工程范围不明确，条款不清楚或技术规范要求苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理允许备选方案时，备选方案要比较成熟，且必须有一定的优势，如可以降低总造价，或提前竣工，或使工程运作更合理，以此降低总价，吸引业主多方案报价和增加备选方案报价与施工组织设计、施工方案的选择有着密切的关系，应发挥投标人的整体优势，调动人员的积极性，促进报价方案整体水平的提升,第三节国内工程施工投标,（4）随机应变策略在投标截止日之前，一些投标人采取随机应变策略，这是根据竞争对手可能出现的方案，在充分预案的前提下，采取的突然降价策略、开口升级策略、扩大标价策略、许诺优惠条件策略的总称（5）其他备选策略包括信誉制胜策略、优势制胜策略、联合报标策略等,第三节国内工程施工投标,5.编制投标文件投标文件一般包括投标书投标保证书报价表施工组织设计，各种施工方案和施工进度计划表或资源安排直方图施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历分包商情况其他必要的附件和资料,第三节国内工程施工投标,6.辅助中标手段（1）增加建议方案在原招标文件的设计和施工方案的基础上，提出更合理的方案促成中标（多方案报价法）（2）许诺优惠条件投标人在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠予施工设备、免费转让新技术或专利、代为培训人员等，均是吸引业主的辅助中标手段,第三节国内工程施工投标,四、递送投标书递标是将所有信函、证明文件、保函、技术文件、报价表、比较方案等封装递送到招标单位得到中标通知书后，应在规定时间内与招标人签订合同，并在以后的规定时日内办理履约保函，最终在合同规定的时间进驻现场。,复习思考题,何谓招标人？工程项目业主必须满足哪些资质条件和能力时，才可自行招标？何谓工程分标？分标时应考虑哪些因素？除施工招标文件外，招标人还需编制哪些文件？并简述各文件的主要内容。初步评审和详细评审各包括哪些内容？简述施工评标方法。施工投标价格的估算应注意哪些问题？施工投标文件包括哪些内容？,第5章国际工程施工招标与投标,北京交通大学出版社,第一节概述,一、国际工程及其特点国际工程是指一个工程项目从咨询、投资，到招标承包(包括分包)、设备采购及其监理，各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程,第一节概述,国际工程市场具有如下特点1.合同主体的多样性2.货币和支付方式的多样性3.政治、经济形势的影响权重加大4.规范标准的国际性,第一节概述,二、国际工程招标投标程序,工程业主,确定项目,委托设计,组织招标机构,招标广告或招标邀请,投标人的资格预审,选定和通知合格的投标人,出售标书,购买标书,承包商,跟踪项目,投标决策,物色当地代理人,物色合作对象或分包商,准备投标资格预审资料,获得合格投标人资格,标前会议,考察、介绍现场,标前会议纪要和标书修改补充,算标并准备投标保函,投标与开标,初步审标,澄清投标书中的问题,评标和初步决标,发出意向书,议标,最后商签合同,第二节国际工程施工招标,一、招标公告或招标邀请书1.招标公告凡是公开向国际招标的项目，均应在官方报纸上刊登招标公告国际招标公告的内容与国内招标公告基本相同,第二节国际工程施工招标,2.投标资格预审公告和投标邀请书某些大型工程在公布招标公告之前，可能先发表一份投标资格预审公告国际资格预审公告和邀请书的内容与国内工程基本相同,第二节国际工程施工招标,二、资格预审招标机构的资格预审文件内容投标申请书工程简介投标人的限制条件资格预审表格证明资料,第二节国际工程施工招标,三、编写招标文件招标文件至少应包括以下内容投标人须知合同的通用条件和专用条件工程图纸技术说明书工程量及价格表、额外工程价格费率表等合同协议书格式投标书格式附件,第二节国际工程施工招标,四、评标国际工程评标按照工作内容一般分为行政性评审、技术评审和商务评审3个层次1.行政性评审（1）目的从众多的投标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书，以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审,第二节国际工程施工招标,（2）内容投标书的有效性投标书的完整性投标书与招标文件的一致性报价计算的正确性,内容包括：投标人是否已经预审获得投标资格；投标书是否使用盖有招标机构印章的原件；总标价是否与开标会议宣布的一致；投标保函是否符合招标文件的要求；投标书是否有投标人的法定代表签字或盖有印章等。,内容包括：投标书的组成内容是否符合招标文件的要求；投标书的组成内容是否随同投标书递交了必要的支持性文件和资料等。,内容包括：包括投标文件的格式、填写内容是否完全符合招标文件的要求；是否做到对招标文件的实质性“响应”,第二节国际工程施工招标,2.技术评审（1）目的确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及其施工方案的可靠性。,（2）内容技术资料的完备性施工方案的可行性施工进度计划的可靠性施工质量的保证工程材料和机器设备的供应及其技术性能其他,第二节国际工程施工招标,3.商务评审（1）目的从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和潜在风险等,（2）内容报价的正确性和合理性投标书中的支付和财务问题关于价格调整问题审查投标保函对建议方案(副标)的商务评审,第二节国际工程施工招标,五、决标和授标1.决标通常由招标机构和工程项目的业主共同商讨裁定中标人2.授标业主或者招标机构向中标的投标人发出授标信或者中标通知书，或一份授标的意向信对未能中标的其他投标人，也应发出一份简单的未能中标的通知书，并退还投标人的投标保函,第三节国际工程施工投标,一、投标前期对项目的跟踪和选择项目的跟踪和选择是对工程项目信息进行连续不断地收集、分析、判断，并根据项目的具体情况和公司的营销策略，选择直至确定投标项目的过程进行项目跟踪和选择的前提是拥有广泛的信息资料,第三节国际工程施工投标,1.广泛收集工程项目信息收集信息的渠道国际金融机构的出版物一些公开发行的国际性刊物公司在工程所在国的公共关系驻外使馆、有关驻外机构、外经贸部或公司驻外机构国际互联网,第三节国际工程施工投标,2.精心选择和紧密跟踪（1）选择项目的原则符合公司的目标和经营宗旨符合企业自身的条件工程可靠，竞争是否激烈有特殊情况，要谨慎选择，尽量回避,第三节国际工程施工投标,（2）做好调查研究工程项目所在国的政治环境调查经济状况的调查法律方面调查工程所在国基础设施与生产要素的市场调查工程项目雇主的调查施工现场自然条件,第三节国际工程施工投标,二、投标前的经营准备工作1.在工程所在国登记注册国际上有些国家允许外国公司参加该国工程建设的投标活动，但必须在该国注册登记并取得在该国进行营业活动的执照公司注册通常通过当地律师协助办理,第三节国际工程施工投标,2.雇用当地代理人国际工程承包公司初期为了得到项目，往往需要寻觅合适的代理人，协助自己尽快进入市场开拓业务代理人的作用：业务咨询和业务代理代理人的选择：信誉良好；社交关系广泛等,第三节国际工程施工投标,3.选择合作伙伴（1）分包商的选择投标前选择分包商,中标后选择分包商将利润丰厚的部分工程留给自己施工，将价格较低或技术不擅长的部分分包给其他分包商，可转嫁风险指定分包商指定分包商应当向总包商承担的义务和责任与总包商向业主所承担的义务和责任相同,事先确定分包商，签订排他性意向书或协议事先选择分包商并询定分包价格，但并不确定总包分包关系,第三节国际工程施工投标,（2）联营体合作伙伴的选择联营体的优势：增大融资能力，分散风险，弥补技术力量的不足，报价可以互相检查，提高发展中国家施工企业的水平等联营体一般可分为分担施工型和联合施工型两类,第三节国际工程施工投标,4.成立投标小组投标小组由经验丰富、有组织协调能力、善于分析形势和有决策能力的人员担任领导小组成员包括：熟悉各专业施工技术和现场组织管理的工程师熟悉工程量核算和价格编制的工程估算师精通投标文件文字的人员专职翻译,第三节国际工程施工投标,三、参加资格预审1.填报资格预审文件以某国际金融组织贷款项目的投标资格预审表格为例，申请人应填报下述9种表格申请人致函表一般资料表财务数据表经验记录表,机具设备表实施本工程拟用人员表建议的现场组织机构表分包商表合作者情况表,第三节国际工程施工投标,2.资格评审各招标单位可以根据自己的要求确定资格预审的评审方法在国际上比较常用的是“定项评分法”。,第三节国际工程施工投标,四、投标价的确定标报价的计算大致分为两个阶段标价的计算报价的确定具有代表性的单价合同的标价计算主要分为以下7步,第三节国际工程施工投标,1.开展现场考察工作（1）自然条件包括气象资料、水文资料、地质情况、项目的专业性对自然条件的要求等（2）有关材料问题包括地方材料的供应品种及当地生产的普通建筑材料的价格；装修材料的品种和供应等,第三节国际工程施工投标,（3）交通运输包括空运、海运、河运和陆地运输情况；主要运输工具购置和租赁价格（4）编制报价的有关规定所在国国家有关部门颁发的有关费率和取费标准人工工资及其附加费用临建工程的标准和收费,第三节国际工程施工投标,（5）施工机具该国施工机具和设备的生产、购置和租赁；转口机具和材料设备的供应及设备机具的配置维修当地施工用特