工程建设施工质量管理规范.ppt

GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,编制：田树茂电话：138010025722011年1月,说明,自2010年8月1日起，在建筑施工企业应按照GB/T190012008和“规范”执行自2010年11月1日200起与“规范”同时实施审核已获得认证证书的企业，在证书换证时应增加“规范”要求的审核证书标注GB/T190012008和GB/T504302007,特点,特点：先进性、指导性、灵活性。1.与ISO9000系列标准保持一致；2.充分体现了施工企业管理活动特点，突出了过程方法和PDCA思想；3.结合施工行业管理特点，在ISO9000标准基础上又提出了诸多进一步要求；4.本土化、行业化特点突出，语言简明，便于贯彻实施；5.减轻管理负担。,对照表,对照表,对照表,对照表,对照表,对照表,对照表,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第一章总则,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,1.0.1为加强工程建设施工企业（以下简称“施工企业”）的质量管理工作，规范施工企业质量管理行为，促进施工企业提高质量管理水平，制定本规范。1.0.2本规范适用施工企业的质量管理活动。1.0.3本规范是施工企业质量管理的标准，也是对施工企业质量管理监督、检查和评价的依据。1.0.4施工企业的质量管理活动，除执行本规范外，还应执行国家现行有关标准的规定。,现场确认营业执照、资质证书等的有效性，并确认覆盖范围的描述；确认10.3施工设计是否适宜；覆盖范围：总承包、专业承包，劳务分包不适宜50430规范的要求，因为其没有策划。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第二章术语,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,2.0.1质量管理活动：为完成质量管理要求而实施的行动。2.0.2质量管理制度：按某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。2.0.3质量信息：反映施工质量和质量活动过程的记录。2.0.4质量管理创新：在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。2.0.5施工质量检查：施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第三章质量管理基本要求,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.1.1施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件。建立文件化的管理体系（手册、程序、控制与管理),GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.1.2施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划。明确管理活动进行策划的要求，策划结果应考虑法规的要求和管理风险；例如：对项目、对专业施工、部门之间的接口管理和改进的策划。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.1.3施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果。关注结果、兼顾过程；客观、公正评价,第二节质量方针和质量目标,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.2.1施工企业应制定质量方针。质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向，包括：1遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；2在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中良好形象；3追求质量管理改进，提高质量管理水平。,利用通俗、易懂的描述满足QMS、EMS、OHS的要求为组织的经营、产品、管理发展指明方向使全员得到充分的理解和掌握为目标的建立提供框架依据定期评审其适宜性,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.2.2施工企业的最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。最高管理者承担对质量方针评审和修订的职能；方针的调整会涉及质量目标、组织结构、职责权限、管理范围、管理制度等方面的调整。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.2.3施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平。质量目标应密切结合本企业的工程产品特点，关注经营、体现对质量管理水平的追求，应是可测量的，明确评价的方法。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理制度。明确质量目标制定的职能、依据、分解、考核的要求；包括：最高管理者、主管部门、各职能部门、项目部。,第三节质量管理体系的策划与建立,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.3.1最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容应包括：1质量管理活动、相互关系及活动顺序：2质量管理组织机构；3质量管理制度；4质量管理所需的资源。最高管理者应策划质量管理体系过程、组织结构、控制要求、资源等,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.3.2施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：1质量方针和目标管理；2组织机构和职责；3人力资源管理；4施工机具管理；5投标及合同管理；6建筑材料、构配件和设备管理；7分包管理；8工程项目施工质量管理；9施工质量检查与验收；10工程项目竣工交付使用后的服务；11质量管理自查与评价；12质量信息管理的质量管理改进。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.3.3施工企业应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：1质量方针和质量目标；2质量管理体系的说明；3质量管理制度；4质量管理制度的支持性文件；5质量管理的各项记录。管理文件应反映出本组织的管理特征。,第四节质量管理体系的实施和改进,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.4.1施工企业应确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源结合本组织有效施工的能力、管理的能力，进行有效的策划与配备相应的资源。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.4.2施工企业应建立内部质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效执行必须建立针对管理活动和施工活动自我评价机制，明确监督检查的职能、依据、证据、方法。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.4.3施工企业应评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性。适宜性：在满足法规、规范要求的前提下，适合本组织管理活动的控制；有效性：达到管理目标要求的程度；（充分性）：预防风险管理活动的全面控制。,第五节文件管理,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.5.1施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。流程就是过程，建立文件管理流程；明确文件的种类、性质、应用。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.5.2施工企业的文件管理应符合下列规定：1文件在发布之前经过批准；2根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；3明确并及时获得质量管理活动所需的法律、法规、标准和规范；4及时获取所需文件的适用版本；5文件的内容应清晰明确；6确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；7及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。,建立(管辖内)管理制度清单及证据建立(管辖内)适用法规清单及证据建立(管辖内)文件收、发清单及证据建立(管辖内)作废和更改清单及证据建立(管辖内)技术、工艺或方案清单及证据建立归档资料、挡案室的管理要求附加要求建立认证证书使用、保管的规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。建立记录控制流程将国家、地方对记录的要求有机地与管理要求相结合管理要求所形成的记录应提出格式要求建立(管辖内)记录表格清单及证据（管理记录、工程记录）保存期应满足其寿命和资源能力的要求,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第四章组织机构和职责,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.1.1施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备相应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。形成组织质量管理体系结构图，明确体系管理人员的职责、权限。,第二节组织结构,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.2.1施工企业应根据质量管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位。明确组织质量管理体系结构图，明确各职能部门及部门中的岗位配置直线式、职能式、矩阵式；,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.2.2施工企业应在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。明确管理体系的主控部门，明确部门的职能和权限。,第三节职责和权限,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.3.1施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括：1组织制定质量方针和目标；2建立质量管理的组织机构；3培养和提高员工的质量意识；4建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施；5确定和配备质量管理所需的资源；6评价并改进质量管理体系。管理者代表必须是副总级别的。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.3.2施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。明确专职体系管理部门和人员的职能，明确信息传递的方式。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.3.3施工企业应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。明确相关部门从事或接受体系管理人员的职责、权限。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,4.3.4施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。组织结构发生变化、（重要的）岗位职责发生变化应及时形成文件并公布，对质量管理体系产生影响的应及时调整。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第五章人力资源管理,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.1.1施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业的人力资源管理应满足质量管理需要。建立人力资源的规划、招聘、录用、培训、能力、考核、辞退的管理规定。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.1.2施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。结合组织的管理定位，做出人力资源长、中、短期的规划和具体要求，以满足持续学习、持续教育的目的；规划也可以是最高管理者的心中打算。,第二节人力资源配置,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.2.1施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件，包括：1专业技能；2所接受的培训及所取得的岗位资格；3能力；（提前再学习、提前再掌握技能）4工作经历。明确岗位的任职要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.2.2施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。大中型项目的项目经理由取得注册建造师担任。质量员、施工员、预算员、资料员、安全员、材料员、机械员、测量员持证上岗。特种作业人员安全考核管理规定GB5036-1985,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.2.3施工企业应建立员工绩效考核制度，规定考核内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据公司可进行年度考核，项目部可进行竣工考核，二者也可相容考核。,第三节培训,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.3.1施工企业应识别培训需求，根据需要制定员工培训计划，培训对象、内容、方式及时间作出安排。做出年度的管理、专业、内外部培训计划。明确项目部分批用工的培训要求。技术、环境、安全交底可纳入培训管理。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.3.2施工企业对员工的培训应包括：1质量管理方针、目标、质量意识；2相关法律、法规和标准规范；3施工企业质量管理制度；4专业技能和继续教育。三级教育(公司、项目、班组)的内容：相关的法律法规、项目管理要求、工艺或方案或交底、案例,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,5.3.3施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录。评价结果应用于提高培训的有效性。明确评价的依据、方法、时机，形成汇总的总评；评价的结果与以前的培训效果是否有所提高。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第六章施工机具管理,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,6.1.1施工企业应建立施工机具管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。明确机械、设备、工具的自有、购买、租赁、分包方提供的控制要求。明确相关的EMS、OHS的控制要求,第二节施工机具配备,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,6.2.1施工企业应根据施工需要配备施工机具，配备计划应按规定经审批后实施。编制计划应考虑：项目质量、进度、安全、文明施工、施工技术、工艺要求、现场条件、机具来源、机具性能、可靠性、环保性、成本、施工风险等。板子、钳子可口头管理。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,6.2.2施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。评价的内容包括：1经营资格和信誉；2产品和服务的质量；3供货能力；4风险因素。老供方是否满足本组织的质量管理，新供方的有效性。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,6.2.3施工企业应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务持要求。双方法人或其授权人签订合同；对供方提出跟踪服务的要求，满足QMS、EMS、OHS的控制要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,6.2.4施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方可使用。机具验收包括：配备计划、采购或租赁合同、供应方发货单和装箱单、质量标准和技术要求、产品合格证、检验单、使用手册。特殊机具如塔吊、外用电梯、脚手架需由有资质的单位负责安装、拆卸并有方案。,第三节施工机具使用,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,6.3.1施工企业对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等应符合相关规定的要求。人机固定、持证操作、建立机具档案、操作规程识别环境因素和危险源建立使用、技术和安全交底的要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第七章投标合同管理,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.1.1施工企业应建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度。包括：工程信息收取及评审、资格预审、招标文件的获取与评审、进行各项调查研究、复合工程量、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同交底、合同实施跟踪、纠偏改进、合同变更管理、索赔、争议解决、竣工总结。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.1.2施工企业应依法进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控。主要法规：建筑法、招标投标法、合同法、工程项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目招标投标办法、建筑业企业资质管理规定、标准施工招标资格预审文件、标准招标施工招标文件。,第二节投标及签约,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.2.1施工企应在投标及签约前，明确工程项目的要求。包括：1发包方明示的要求；2发包方未明示、但应满足的要求；3与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规和标准规范的要求；4其他要求。（超出投标文件要求的承诺，质量、环境、安全等控制要求）,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.2.2施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。评审包括：招标公告、投标邀请书、资格预审公告、投标人须知、合同条件、工程量清单、图纸、技术规范、标准、合同变更等；能力包括：安全、环保、质量控制、社会责任等,第三节合同管理,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.3.1施工企业应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。建立合同交流、沟通、交底的控制要求；包括：工程概况、建设和监理单位、质量、环境、安全、工程款支付与结算、资源配置、其他要求等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.3.2施工企业对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。施工企业对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施变更分为：工程项目变更、工程量变更、进度计划变更。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.3.3施工企业应及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。如工程范围是否按要求进行、是否有遗漏，建筑材料、构件、制品和设备的质量，施工安装质量，进度的符合情况，工程成本的增减,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,7.3.4在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。建立良好的沟通机制可以有效地提高项目管理效率，是施工项目管理成败的关键因素之一。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第八章建筑材料、构配件和设备管理,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.1.1施工企业应根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度。用于工程上的、竣工所有的、业主获得的，不是组织自己所有的材料、构配件、设备；根据设计要求、工程特点、管理要求进行建筑材料、构配件、设备的需求计划和采购、验收、使用、保管的管理规定。,第二节建筑材料、构配件和设备是采购,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.2.1施工企业应根据需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。计划未经批准不得用于采购。采购计划中应明确采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。计划应明确编制的依据、要求、提供时间。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.2.2施工企业应对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。对供应方的评价内容应包括：1经营资格和信誉；2建筑材料、构配件和设备的质量；3供货能力；4建筑、构配件和设备的价格；指性价比，低成本下的质量效益管理5售后服务。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.2.3施工企业应在必要时对供应方进行再评价。对合格供应商名录进行定期（不定期）维护更新，每项采购合同到期结束，供方出现违约情况，企业认为需要时。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.2.4对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定，并保存相应的记录。若以招标形式选择供应方，应保存招标过程的各项记录,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.2.5施工企业应根据采购计划订立采购合同。不是所以的采购计划都要有合同；采购计划发生修订时，应及时作出调整，并保存调整的采购计划。,第三节建筑材料、构配件和设备的验收,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.3.1施工企业应对建筑材料、构配件和设备进行验收。必要时，应到供应方的现场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。明确进货检验规程，核对各类凭证，确认是否齐全、有效、相符，按合同要求检查数量和质量，按相关法规要求是否需要监理确认。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.3.2施工企业应按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果。不合格应满足可追溯的要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.3.3施工企业应确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。与EMS、OHS兼容的要求，可在采购计划、供应方评价、采购合同、进货检验、不合格处置中明确EMS和OHS的要求。,第四节建筑材料、构配件和设备的现场管理,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.4.1施工企业应在管理制度中明确建筑材料、构配件和工程设备的现场管理要求。按时间顺序分为：入库管理、搬运和存放管理、出库管理。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.4.2施工企业应对建筑材料、构配件和工程设备进行贮存、保管和标识，并按照规定进行检查，发现问题及时处理。必须有适当的储存和防护措施如：防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污染环境、防损坏。对大型钢筋砼预制构件或金属构件应制定堆放储存方案。危险品应有严密的管理制度。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.4.3施工企业应明确对建筑材料、构配件和工程设备的搬运及防护要求。对于特大、特重、超长的构件或设备和贵重物资的搬运应配备必要的作业设备及工具，作业人员应训练合格。特殊搬运应事前制定搬运方案。垂直、水平运输应明确控制要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.4.4施工企业应明确建筑材料、构配件和工程设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性。出库原则：先进先出、推陈储新。,第五节发包方提供的建筑材料、构配件和设备,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.5.1施工企业应按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收。验收的内容与企业自行采购的验收相同，应进行标识并建立单独的物资台账和验收记录。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,8.5.2施工企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，应做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理。及时沟通、处理，应满足可追溯的要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第九章分包管理,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.1.1施工企业应建立并实施分包管理制度，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包方实施管理。分包类别：劳务分包、专业工程承包、设备设施租赁、技术服务。应明确对分包策划、评比选择、分包现场管理，并使分包方的管理满足组织的管理要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.1.2施工企业应对分包工程承担相关责任。建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。在分包合同中明确工程承担的责任；管理责任也可约定，但责任事故总承包承担相关的责任。（发达国家是共同处罚，我国是基本保护总包）,第二节分包方的选择和分包合同,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.2.1施工企业应按照管理制度中规定的标准和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方记录。对分包方的评价内容应包括：1经营许可和资质证明；2专业能力；3人员结构和素质；4机具装备；5技术、质量、安全、施工管理的保证能力；6工程业绩和信誉。可根据工程的重要程度、金额、职责制定不同的评价标准,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.2.2施工企业应按照总包合同的约定，依法订立分包合同。包括：专业分包合同、土建分包合同、劳务分包合同。当分包合同变更时应按分包合同订立的审批程序进行审批，保存相关记录。,第三节分包项目实施过程的控制,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.3.1施工企业应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：1确认分包方从业人员的资格与能力；2验证分包方的主要材料、设备和设施。确认分包人员的接受能力。,人员进场要求交底材料设备进场要求交底安全文明施工管理要求交底施工管理要求交底质量管理要求交底生活区管理要求交底,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.3.2施工企业对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的约定。施工企业应对分包的施工和服务过程和服务过程控制，包括；1.对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；2.依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。控制如下：,控制重点:分包项目的关键过程、特殊过程和重要过程的控制细节，明确对分包方的检查方式、内容、频次，确定向总承包方提供施工过程的各种信息、证据的程序及时间的要求。1.项目信息沟通2.工程计划实施3.材料报告验收4.工程进度执行5.安全生产风险6.人员进场情况7.工程质量水平8.施工环保效果9.不合格的处置10.其他（如成本控制）,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,9.3.3施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。可在分包施工和服务活动过程中或结束后进行，内容包括：分包项目的质量验收结果、施工进度、施工过程表现、分包合同其他履行情况等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第十章工程项目施工质量管理,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.1.1施工企业应建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。制度包括：1.文件式的质量目标2.质量目标管理制度3.项目质量策划管理制度4.施工设计管理制度5.施工准备制度6.质量责任制7.质量检查制度8.质量奖罚制度9.回访保修管理制度10.客户服务管理制度,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.1.2施工企业应对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核。项目部管理部门制定监督检查计划，保存监督检查记录。除现场检查外，也可采用要求项目经理定期填报工程质量报表形式进行督促。,第二节策划,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.2.1施工企业项目经理部应负责工程项目施工质量管理。项目经理部的机构设置和人员配备应满足质量管理的需要。应根据项目质量目标、工程规模、施工复杂程度、技术专业特点、人员情况和管理需求，确定项目经理部的组织结构、岗位职责和人员配置。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.2.2项目经理部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。设计交底：加深对设计文件特点、难点、疑点的理解，掌握关键工程部位的质量要求。图纸会审9项要求：1.设计是否符合国家有关现行政策，是否符合本地区的实际情况2.工程的结构是否符合安全、消防、可靠性。经济,合理的原则，是否需要改进3.设计图纸与说明是否齐全，标注有无遗漏4.设计深度是否满足施工要求，是否具备可施工性5.同一部位各图纸之间的几何尺寸、平面位置、标高、图纸说明是否一致6.工程的建筑、构件、设备安装、管线工程等各专业图纸之间是否有矛盾，细部节点与预埋节点是否符合施工要求7.各种管道的走向是否合格，是否与地上、地下建,筑物、构筑物相交叉8.施工现场能否满足大型构件、设备的吊装要求9.有无分期供图的时间表等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.2.3施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，包括：1质量目标和要求；（可细化到分部、分项、检验批的要求）2质量管理组织和职责；3施工管理依据的文件；4人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；5场地、道路、水电、消防、临时设施规划；（施工现场总平面图）6影响施工质量的因素分析及其控制措施；（关键工序施工方案）7进度控制措施；8施工质量检查、验收及其相关标准；（预检、隐检、交接检）9突发事件的应急措施；（包括预案、应急方案、事故报告、抢救险情）10对违规事件的报告和处理；（包括对不合格品的评审、处置、改进）11应收集的信息及其传递要求；12与施工建设有关方的沟通方式；13施工管理应形成的记录；14质量管理和技术措施；15施工企业质量管理的其他要求。（合同以外的承诺）,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.2.4施工企业应将工程项目质量管理策划的结果形成文件。策划的结果应按规定得到发包方或监理方的认可。是否形成文件，应根据法规要求、管理风险而定；质量策划所形成的文件可以以质量计划、施工组织设计、各种计划、方案、措施等形式或他们的组合来体现。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.2.5施工企业应根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。当项目施工要求发生变化时，应及时对质量管理策划文件进行评审，确定调整的需求，并获得发包方、监理的认可。,第三节施工设计,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.3.1施工企业进行施工设计时，应明确职责，策划并实施施工设计的管理。施工企业应对其委托的施工设计活动进行控制。施工设计是指施工图的设计，是有资质要求的，其他组织注明不适用。设计计划包括：成员及职责分工、设计进度计划、项目设计的起止时间、设计输入下达时间、设计评审时机及方式、工作接口、项目会审时间、设计验证方法。需要委托设计时，按规范“9”分包管理。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.3.2施工企业应确定施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序和要求。施工企业应明确施工设计的依据，并对其内容进行评审。设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用。应对设计的输入、评审、验证、确认实施管理，对委托设计的依据、结果进行控制。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.3.3施工企业应明确设计变更及其批准方式和要求，规定变更所需的评审、验证和确认程序；对变更可能造成的施工质量影响进行评审，并保存相关记录。设计变更的批准方式和要求，审批人员及权限；保存变更、验证、确认的记录。施工企业有时形成细化设计、深化设计。,第四节施工准备,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.4.1施工企业应依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备。施工准备包括：技术资料准备，施工现场准备，通信、交通、消防、和办公（含宿舍、食堂）基础设施准备，人员、机具、材料设备、冬雨季施工等的准备。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.4.2施工企业应按规定向监理方或发包方进行报审、报验。施工企业确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工。开工前确认条件：1.施工现场“七通一平”是否具备2.施工组织设计已完成并批准3.施工图纸和工程地质勘查报告已经审查符合规范要求4.建筑红线是否获规划局批准，施工前放线已经检验5.机械设备是否已经就位6.施工用材料是否备齐并检验合格7.工人安全三级教育是否已进行，各工种已进行施工安全、技术交底8.现场安全防护措施是否充备9.已进行教育及技术交底。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.4.3施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式交底的依据：项目质量管理策划结果、专项施工方案、施工图纸、施工工艺、质量标准。交底的内容：质量要求和目标、施工部位、工艺流程及标准、验收标准、使用的材料、施工机具、环境要求、操作要点。,第五节施工过程质量控制,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.5.1项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括：1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；（关键工序、重点部位可进行样板引路）2调配符合规定的操作人员；（操作人员的技能、特殊岗位有效证书）3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备（节能环保）4按规定施工及时检查、监测；（按检验计划及时进行检验、监测）5根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；（安全文明施工、季节施工措施、现场试验环境的控制措施、交叉作业）6根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制；7合理安排施工进度；8采取半成品、成品保护措施并监督实施；（防火、防盗、消防、卫生洁具保护）9对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控；（人员稳定、技术稳定）10对分包方的施工过程实施监控。（执行“9：分包管理）,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.5.2施工企业应根据需要，事先对施工过程进行确认，包括：1.对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；2.对施工机具进行认可；3.定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。对关键过程进行事先控制确认：大体积砼浇筑、结构焊接、地下防水、预应力工程、防腐涂料等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.5.3施工企业应对施工过程及进度进行标识，施工过程应具有可追溯性。标识分为：检验和试验标识、记录标识、施工与管理标识（产品标识、状态标识）可追溯性可通过任务单、施工日志、施工记录、隐蔽工程记录、各种检验试验记录、各项验收记录进行追溯。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.5.4施工企业应保持与工程建设有关方的沟通，按规定的职责、方式对相关信息进行管理。有关方包括：顾客、监理、设计、分包方。1.工程信息（包括与工程有关的要求）2.合同处理（包括对其参数的修订）3.建设方询问的处理与反馈（包括投诉）,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.5.5施工企业应建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：1施工日记和专项施工记录；（详细具体，当天的流水账）2交底记录；（安全交底应全员交底）3上岗培训记录和岗位资格证明；（项目部至少保持复印件）4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；（强检、自检记录）5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；6监督检查和整改、复查记录；7质量管理相关文件；8工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。管理记录）,第六节服务,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.6.1施工企业应按规定进行工程移交和移交期间的防护。项目经理按合同要求与业主协商竣工验收时间，由建设方组织四方（业主、监理、设计、项目经理部）进行单位工程验收。项目经理部对竣工阶段的成品进行24小时的值班和巡回检查制度。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.6.2施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括：1.保修；（合同规定、企业承诺的保修项目）2.非保修范围内的维修；（包括保修以外双方协商的保修内容）3.合同约定的其他服务。（试运行与配合、培训）,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.6.3施工企业应在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。明确服务规则制度、服务合约、服务记录的要求：1.收集信息、预测服务需求2.有效实施服务措施3.及时测量服务效果4.制定和落实提高或超越服务期望的措施。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,10.6.4施工企业应及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进。利用分析会议、数据分析进行服务质量的持续改进：1.发包方、用户的评价2.工程的使用效果3.保修成效4.物业反馈5.其他,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第十一章施工质量检查与验收,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.1.1施工企业应建立并实施施工质量检查制度。施工企业应规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施。施工企业应按规定做好对分包工程的质量检查和验收工作。包括：对原材料、构配件、设备的检查，中间产品和最终产品的检查，施工前准备的检查，施工工程和结果的检查，工程资料的检查，施工人员的检查，及时问题的检查，管理问题的检查，机械的检查，分包的检查等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.1.2施工企业应配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备。施工企业应根据需要通过自购、租赁、借用的方式配备施工质量检查所需的各类检测器具和设备；在使用前进行调试、校准或测试、确认证据的管理，并保存相关的记录。,第二节施工质量检查,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.2.1施工企业应对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结果应按规定经批准后实施。施工企业在策划时应与建设单位、监理单位、设计单位等进行充分沟通，从而使检查活动得到更加有效地实施。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.2.2施工企业对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。明确质量检查记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存的要求。包括字迹清晰、编号、日期、内容、记录人等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.2.3项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。质量检查依据：施工质量验收标准、设计图纸、施工说明等；质量检查方式：自检、互检、专检、交接检。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.2.4施工企业应对项目经理部的质量检查活动进行监控。施工企业应明确对项目经理部进行监督检查的频次、方法、时机、内容。,第三节施工质量验收,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.3.1施工企业应按规定策划并实施施工质量验收。施工企业应建立试验、检测管理制度。检验批：主控项目和一般项目抽检合格，完整的施工依据、质量记录；分项工程：分项工程所包含的检验批均合格、资料完整。分部工程：分项工程质量验收合格、资料完整；地基与基础、主体结构和安装等部分验收合格，安全及功能抽检合格；感官质量验收合格。单位工程：单位工程所包含分部工程质量验收；质量控制资料完整；有关安全和功能检测资料完整；主要功能项目抽查合格；感官质量验收合格。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.3.2施工企业应在竣工验收前，进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收。当工程达到竣工验收条件后，项目经理部应组织自检、自评和内部验收；包括：核查单位工程质量控制资料、安全和功能检验资料、主要功能抽查、感官质量检查。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。施工企业应按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理的规定。应确定：质量的内容、形式及收集、整理、传递的职能和方法；包括：1.向发包方移交竣工整理2.送交施工企业档案管理部门的竣工资料3.公司管理制度所规定的记录。,第四节施工质量问题的处理,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.4.1施工企业应建立并实施质量问题处理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。质量问题是指施工质量不符合规定的要求，包括质量事故。处理方式：返工、返修、让步、降级、不作处理等。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.4.2施工企业应对质量问题的分类、分级报告流程作出规定，按照要求分别报告工程建设有关方。施工中出现质量问题时，项目质检人员应按照质量问题的分类，分别逐级向项目技术负责人、项目经理、企业主管部门、监理、建设方等进行报告。分为：一般、严重、重大、特别重大质量事故。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.4.3施工企业应对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收。根据质量问题的性质，进行处理后的检验确认，保存相关确认的记录。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.4.4施工企业应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。项目质检人员应收集、汇总质量问题处理记录、整改通知等信息，对于经常出现的质量问题和监理通知中提出的问题，应分析产生不合格的原因，并针对原因制定、实施纠正措施，以防止类似问题的再发生。,第五节检测设备管理,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,11.5.1施工企业应按照要求配备检测设备。检测设备管理应符合下列规定：1根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价；2使用前对检测设备进行验收；3按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态并保持清晰，确保其在有效检定周期内方可用于施工质量检测，校准记录应予以保存；4对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准；5对设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训；6在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性，并采取相应的措施；7对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确认予以规定。检测设备的管理包括：采购、租赁、验收、校准、保管、维护的要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第十二章质量管理自查与评价,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,12.1.1施工企业应建立质量管理自查与评价制度，对质量管理活动进行监督检查。施工企业应对监督检查的职责、权限、频度和方法作出明确规定。质量管理制度的适宜性；质量管理制度是否得到了贯彻执行；质量管理活动对质量方针、目标的有效性。,第二节质量管理活动的监督检查与评价,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,12.2.1施工企业应对各管理层次的质量管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查的内容包括：1法律、法规和标准规范的执行；2质量管理制度及其支持性文件的实施；3岗位职责的落实和目标的实现；4对整改要求的落实。明确检查的程序途径,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,12.2.2施工企业应对项目经理部的质量管理活动进行监督检查，内容包括：1项目质量管理策划结果的实施；2对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；3合同的履行情况；4质量目标的实现。检查的频度、方式应有针对性，检查人员的能力要有保证。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,12.2.3施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价。施工企业应对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求，并跟踪其整改结果。管理管理审核人员的资格应符合相应的要求。（每年至少进行一次全面的评价）12.2.4施工企业应策划质量管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：（应客观、公正、有效）1各部门和岗位的职责；2质量管理中的薄弱环节；3有关的意见和建议；4以往检查的结果。12.2.5施工企业应建立和保存监督检查和审核的记录，并将所发现的问题及整改的结果作为质量管理改进的重要信息。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,12.2.6施工企业应收集工程建设有关方的满意情况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。调查对象：发包方或建设单位、监理、用户、主管部门。调查内容：施工准备、施工过程、竣工服务。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,第十三章质量信息和质量管理改进,第一节一般规定,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,13.1.1施工企业应采用信息管理技术，通过质量信息资源的开发和利用，提高质量管理水平。网络传递与监控13.1.2施工企业应建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度，通过对质量信息的收集和分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施。13.1.3施工企业应明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责。即使传递与查阅13.1.4施工企业的质量管理改进活动应包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与预防措施等。提高知名度,第二节质量信息的收集、传递、分析与利用,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,13.2.1施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括：1法律、法规、标准规范和规章制度等；2工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；3各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；4施工企业质量管理监督检查结果；5同行业其他施工企业的经验教训；6市场需求；7质量回访和服务信息。信息的来源应明确及时、有效、可追溯、保存期的要求。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,13.2.2施工企业应总结项目质量管理策划结果的实施情况，并将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。施工企业应当规定项目总结的机制。,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,13.2.3施工企业各管理层次应按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。施工企业在分析过程中，应使用有效的分析方法。分析结果应包括：1工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度；业主、监理、主管部门2施工和服务质量达到要求的程度；识别关键质量特性3工程质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；使各项目部的管理水平、施工与操作水平近可能一致4与供应方、分包方合作的评价。守法、友好,GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范,13.2.4施工企业最高管理者应按照规定的周期，分析评价质量管理体系运行的状况，提出改进目标和满足要求。质量管理体系的评价包括：1质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；2施工和服务质量满足要求的程度；3工程质量、质量管理活动状态及发展趋势；4潜在问题的预测；5工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；6资源需求及满足要求的程度。各类管理工作会议也是评价质量