2018年证券从业资格考试模拟题及答案解析汇总

.2017 年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案一、单项选择题1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A. 风险提示书 B.客户须知C.证券交易委托代理协议D.客户交易结算资金银行存管协议书2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。A.5B.10C.15D.2D3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的 ( )是证券经纪业务服务的核心。A. 有形服务B.交易通道服务C.信息咨询服务D.技术服务4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在 ( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A. 基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具有( )的双重特性。A. 股权和期权B.债权和期权C.债权和权证.D.债权和股权6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.5 亿7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。A. 委托时效限制B.委托订单的数量C.委托价格限制D.买卖证券的方向8.在订单匹配原则方面，我国采用 ( )。A. 经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A. 代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A. 证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。.A. 应计利息额一债券面值票面利率365(天)已计息天数B.应计利息额=债券面值 票面利率365( 天) 未计息天数C.应计利息额= 债券价值票面利率365(天)已计息天数D.应计利息额=债券面值贴现利率365(天) 已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13：40;乙的买入价 10.40 元，时间为 13：25; 丙的买人价10.70 元，时间为 13：25;丁的买入价 10.75 元，时间为 13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A. 丁、丙、乙、甲B.丁、甲、丙、乙C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币。A.A 股B.B 股C.基金D.国债及债券回购14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A. 意向申报B.双边报价C 成交申报D.定价申报15.( )实行次交易日起回转交易。A.A 股B.B 股C.权证.D.债券16.某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10：5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为 ll.05 元，则除权( 息 )报价应为 ( )元。A.8.75B.9.20C.9.40D.10.1317.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、. 通信系统出现( )分钟以上中断。A. 10B.5C 15D.2018.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7% 的各前 3 只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部( 深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.3B.5C.10D.1519.证券经纪业务包含的要素不包括( )。A. 委托人B.证券交易所C.证券经纪商D.中国证券业协会20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。A. 证券公司B.基金公司.C.信托公司D.资产管理公司21.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。A.1990 年 7 月 3 日B 1990 年 12 月 19 日C.1991 年 7 月 3 日D.1992 年 12 月 19 日22.公开原则的核心要求是( )。A. 实现市场信息的公开化B.公正地对待证券交易的参与各方C.上市公司对重大事项及时向社会公布D.参与交易的各方应当获得平等的机会23.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A. 发行对象B.债券持有人C.发行主体D.债券承销商24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A. 无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C.集中性市场营销策略D.分散性市场营销策略25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A. 支付购买方式B.承销购买方式.C.招标购买方式D.同一价购买方式26.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A. 主板上市的B.中小企业板上市的C.代办股份转让系统上市的D.二板上市的27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。A. 平均申购数B.抽签申购数C.第一笔申购D.最后一笔申购28.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.5B.10C.15D.3029.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。A. 申购和赎回的方式不同B.设立后规模是否允许变动C.发行规模不同D.是否上市交易30.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A.10%B.30%.C.50%D.60%31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元32.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A. 决策的自主性B.收益的不稳定性C.买卖的随意性D.交易的风险性33.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A. 银行间市场B.证券包销C.柜台D.上市证券34.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。A. 董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门35.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。A. 经营风险B.政策风险C.市场风险D.法律风险.36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.5%B.10%C.30%D.500%37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。A. 证券公司与客户必须是一对多的B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例D.应在资产管理合同中约定具体投资金额38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。A.30%B.15%C.10%D.20%39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.1540.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A. 证券公司B.推广机构C.托管银行.D.结算托管部门41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A.2 个B.3 个C.5 个D.10 个42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。A.1000 股(份)B.1000 手C.100 股(份)D.100 手44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。A. 在交易所上市交易满 2 个月B.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%C.股东人数不少于 2000 人D.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。A. 中国人民银行B.国务院C.证券交易所.D.中国证监会46.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A. 融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。A.2.6B.2，3C.3，6D.3，1248.客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.50%B.130%C.150%D.300%49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。A.1993 年 12 月和 l994 年 11 月B.1993 年 10 月和 l994 年 12 月C.1993 年 12 月和 l994 年 10 月D.1994 年 10 月和 l993 年 12 月50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。A.1 万张B.3 万张.C.5 万张D.10 万张51.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A. 对话报价B.双边报价C.公开报价D.格式化询价52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。A.30 天B.61 天C.91 天D.137 天53.全国银行间市场买断式回购以( )。A. 净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易、净价结算54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A.10%B.20%C.25%D.30%55.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A. 程序B.性质C.证券种类D.证券数量.56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。A. 清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。A. 拆借利率B.活期贷款利率C.活期存款利率D.定期存款利率58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。A.5%，20%B.10%，20%C.20%，30%D.20%，40%59.( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A. 基金B.债券C.深圳 A 股D.深圳 B 股60.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A. 本金风险B.价差风险C.操作风险D.流动性风险.答案及解析：1.C【解析】 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定， 也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。2.C【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起 15 日内申请注销。3.B【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。4.B【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5.B【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。6.B【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币 5000 万。7.C【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。8.B【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。9.D【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。10.C【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。11.A.【解析】应计利息额=债券面值票面利率365(天)已汁息天数12.B【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。13.A【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A 股单笔买卖申报数量应当不低于50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币。14.D【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。15.B【解析】B 股实行次交易日起回转交易。16.C【解析】(11.05-0.15+6.40.5)(1+0.5)=9.4 元。17.A【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断。18.B【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。19.D【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。20.A【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。21.B【解析】l990 年 12 月 19 日我国上海证券交易所正式开业。22.A.【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。23.C【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。24.A【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。25.C【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。26.B【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。27.C【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。28.D【解析】召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。29 。B【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。30.C【解析】次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 16 10%=1.6 元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为(17.6-16) 125%1=2 元，涨跌幅比例高达50%。31.B【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于 5000 万元人民币。32.A.【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。33.D【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。34.B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。35.C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。36.A【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。37.B【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。38.D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。39.B【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起 3 个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。40.C【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。41.A【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。42.B【解析】证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等.做出详细说明。43.C【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100 股(份)或其整数倍。44.B【解析】在交易所上市交易满 3 个月，所以 A 说法有误; 股东人数不少于4000 人，所以 C 说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，所以 D 说法有误。45.D【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。46.C【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。47.A【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，期限不超过 6 个月。48.B【解析】客户维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。49.C【解析】上海证券交易所于 1993 年 12 月、深圳证券交易所于 1994 年 10 月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。50.D【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过 10 万张。51.D【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 91 天。53.A【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。.54.B【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 20%。55.B【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。56.D【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。57.C【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。58.B【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按 20%计收。59.D【解析】深圳 B 股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。60.A【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。2016 年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.金融期货的主要种类包括 ( )。A. 外汇期货 B.利率期货C.股票价格指数期货 D.期权期货【答案】ABC.1 解析 】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。2.下列关于权证的说法，正确的有 ( )。A. 权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易【答案】BC【解析】A 项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D 项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。3.开放式基金和封闭式基金的区别在于 ( )。A. 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券【答案】ACD【解析】B 项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。2010 年 3 月真题A. 成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量【答案】AB【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括( )。2009 年 11 月真题.A. 批量指令可以提供价格的稳定性B.指令执行和结算的成本相对比较低C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息D.市场为投资者提供了交易的即时性【答案】AB【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：批量指令可以提供价格的稳定性;指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：市场为投资者提供了交易的即时性; 交易过程中可以提供更多的市场价格信息。6.看涨期权赋予期权购买者 ( )。2009 年 5 月真题A. 有买入的权利 B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利 D.有选择是否放弃履行期权合约的权利【答案】ACD【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有( )。A.2005 年 10 月，重新修订的证券法经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于 2006 年 1 月 1 日起正式实施B.2009 年 10 月 30 日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市C.2010 年 3 月 1 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报D.2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易【答案】BC【解析】B 项 2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市;C 项 2010年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。A. 证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性.D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险【答案】BCD【解析】A 项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则 ?( )A. 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露【答案】AC【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD 两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。10.下列选项中，( )属于证券交易。A. 房产证交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易【答案】BD【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。11.我国证券登记结算公司具体负责( )。2010 年 5 月真题A. 上市证券和资金的交易的清算和交收B.记名证券的存管和过户C.结算账户的设立D.证券账户的设立【答案】ABCD【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户 ;证券持有人名册登记及权益登记; 证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益; 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;中国证监会批准的其他业务。12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。2010 年 5 月真题.A. 新闻出版业 B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能【答案】ABC【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务;新闻出版业;发布对证券价格进行预测的文字和资料; 为他人提供担保;未经中国证监会批准的其他业务。13.关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。2010 年 3 月真题A. 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间C.场外交易市场包括店头市场D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式【答案】ACD【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场” ，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场( 又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构。14.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。A. 现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行【答案】AB【解析】CD 两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行;后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。A. 国债 B.可转换债券 C.企业债券 D.封闭式基金【答案】ABCD【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。16.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。A. 国债 B.企业债 C.股票 D.基金.【答案】AD【解析】证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，只能通过基金等间接投资。17.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。A. 证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券自营 D.证券资产管理【答案】ABCD【解析】除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与保荐; 其他证券业务。18.按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。A. 具有持续盈利能力 B.信誉良好C.最近 3 年无重大违法违规记录 D.注册资本不低于人民币 2 亿元【答案】ABC【解析】按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。19.证券交易所的职能有( )。A. 制定证券交易所的业务规则 B.接受上市申请、安排证券上市C.对上市公司进行监管 D.设立证券登记结算机构【答案】ABCD【解析】除 ABCD 四项外，我国的证券交易所管理办法规定的证券交易所的职能还有：提供证券交易的场所和设施;组织、监督证券交易;对会员进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。20.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有( )。A. 在定期交易系统中，成交的时点是不连续的B.在连续交易系统中，交易一定是连续的C.在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行【答案】ACD.【解析】B 项在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。21.证券登记结算机构具有自律管理的要求，它为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。A. 要制定完善的风险防范制度和内部控制制度B.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C.要建立完善的结算参与人准入标准D.要建立完善的结算参与人风险评估体系【答案】ABCD【解析】除 ABCD 四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。22.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。A. 定期交易系统 B.连续交易系统， C.指令驱动系统 D.报价驱动系统【答案】CD【解析】证券交易机制的分类包括：从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。23.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有( )。A. 为证券市场有效配置资源奠定了基础B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面D.搜索成本属于直接成本【答案】AD【解析】A 项描述的为流动性 ;D 项搜索成本属于间接成本。24.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法，正确的有( )。A. 报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发.生直接关系【答案】AC【解析】报价驱动系统和指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动系统的特点有：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定;投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。25.关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。A. 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B.场外市场包括第一市场C.场外交易市场包括店头市场D.柜台市场是场外交易市场的主要形式【答案】ACD【解析】证券发行市场为第一市场，而场外交易市场属于第二市场，二者互不隶属。