关联交易自查报告.doc

关联交易自查报告根据公司关于开展合规自查活动的通知和公司规范运作自查自纠活动，现将该总结报告公告如下：一、部门制度完善情况（一）制定和修订部分部门规章管理制度整改情况：部门根据最新颁布的法律法规和监管部门的相关规定，修订了证券账户管理制度，制定了日信证券有限责任公司大宗交易操作指引、日信证券有限责任公司限售流通股股份管理办法、日信证券有限责任公司非交易过户管理办法等补充、完善了部门管理制度体系，明确和规范了各部门、岗位的职责，内部控制得到有效加强。（二）进一步加强信息披露工作，提高信息披露质量整改情况：部门按照上市公司信息披露管理办法等信息披露管理事务的有关规定，加强信息披露工作，提高信息披露质量。作为公司的持续责任和义务，努力提高了信息披露主动性意识，除按照强制信息披露要求披露信息外，尽可能及时披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证信息披露的时间、方式能使所有股东有平等的机会获得。二、部门规范运作自查自纠活动情况（一）综合管理岗作为部门规范运作自查自纠岗的岗位对部门每项工作进行监督和督导，并组织各岗位对各岗位工作进行自查。（二）对部门工作日志的严谨性进行自查，监督部门工作双人操作、复核的实施性。（三）按照公司法、上市公司章程指引等有关法律、法规及规范性文件的规定，对部门治理及内控制度进行了梳理，查找部门制度漏洞，增强依法规范运作的制度保证。（四）组织公司各相关部门对内控制度有效性进行了全面检查，其中重点检查了与控股股东、关联方的关联交易及关联资金往来情况，包括检查控股股东、关联方是否存在“期间占用、期末归还”等变相占用上市公司资金问题；关联交易货款结算方式与结算日期是否按照双方订立的结算条款严格执行，关联方资金往来是否全部由关联交易产生，是否存在上市公司代控股股东及关联方垫付工资、水电费等非经营性资金情况。经自查，公司无上述资金占用情况，也没有关联交易及关联方资金往来情况。（五）需进一步持续整改的问题自查报告（一）不断加强对公司董事、监事、高级管理人员以及各子公司和各部门负责人的培训，学习公司治理相关知识，进一步提高思想认识和综合素质，提高规范运作水平。（二）进一步建立健全内控制度，加强相关制度的执行力，有效提升工作效率、降低经营治理风险。公司将强化内部审计部门的日常监督职能，对内部控制及其他有关制度的执行情况进行定期或不定期审计监督，加大过程控制力度。（三）继续强化独立董事、董事会各专门委员会在董事会运作和决策中的作用，发挥各独立董事的专业技术才能，加大董事会专门委员会在各自领域的专题研究力度，对公司重大决策、发展规划、规范运作等方面多提建议，充分发挥专门委员会的作用，提高董事会的科学决策能力和决策质量。第 3 页 共 3 页