证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选100题

考试小抄证券从业证券市场基本法律法规真题精选一、单选题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。第 1 题 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D第 2 题 参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B第 3 题 取得证券业从业资格的人员最近() 年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。A.2考试小抄B.3C.4D.5参考答案：B第 4 题 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的() 个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8参考答案：D第 5 题 申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A.12B.24C.36D.48参考答案：C考试小抄第 6 题 负债达到净资产的() 的单位和个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东和实际控制人。A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D第 7 题 一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A第 8 题 证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交() 。A.证监会B.证券业协会C.基金业协会考试小抄D.银行业协会参考答案：B第 9 题( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A第 10 题我国证券业从业人员资格考试由() 统一组织。A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B第 11 题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。A.10 万以上 50 万以下考试小抄B.10 万以上 60 万以下C.30 万以上 50 万以下D.30 万以上 60 万以下参考答案：D第 12 题单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开_日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后_日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。()A.10;2B.10;3C.15;2D.15;3参考答案：A第 13 题()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会参考答案：B考试小抄第 14 题合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起() 年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A.1B.2C.3D.4参考答案：A第 15 题()对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券交易所D.中国期货业协会参考答案：B第 16 题发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑() 以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.30%B.50%C.70%考试小抄D.90%参考答案：B第 17 题我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指()。A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案：B第 18 题有限责任公司股东不得多于() 个。A.40B.50C.60D.70参考答案：B第 19 题认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本()的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%考试小抄C.5%D.7%参考答案：C第 20 题股份有限公司临时股东大会应当于会议召开() 日前通知各股东。A.15B.20C.25D.30参考答案：A一、单项选择题(每小题备选答案中只有项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.451.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起 30 天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。考试小抄2.已经取得证券业执业证书的人员，连续() 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.52.B。 【解析 】取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正; 拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业 ()个月。A.3 12B.3 6C.112D.163.A。【 解析】 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分 ;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。考试小抄4.下列不属于基金销售机构的是() 。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。A.警示B.行为内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关5.B 。【解析 】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其考试小抄他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明6.D。【解析】A 、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为() 年。A.1B.2C.3考试小抄D.47.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为 5 年。8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取() 年的证券市场禁入措施。A.1 3B.2 5C.35D.158.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 至 5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5 至 10 年的证券市场禁入措施。9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户) 为基础的相关佣金的机构应当向() 进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局考试小抄C.中国证券业协会D.中国人民银行9.A 。【解析 】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。10.证券公司应当在代销合同签署后 ()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3B.5C.10D.1510.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历考试小抄11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。12.证券投资者保护基金公司的职责不包括 ()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2) 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3) 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5) 管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。13.下列不属于操纵市场行为的是 ()。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量考试小抄B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括 D 项。14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。15.发行上市信息披露的基本要求不包括 ()。考试小抄A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括 D 项。16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。17.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员考试小抄D.中国证监会或者中国证券业协会17.D。【解析】按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。18.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。19.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。考试小抄A.3B.5C.10D.1519.C。 【解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 10 个工作日内向中国证券业协会报告。20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。A.经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在 12 亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间考试小抄20.C。【解析】C 项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上的条件。21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 ;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券22.下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的考试小抄23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定25.下列不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是( )。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求答案及解析考试小抄21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。22.D。【解析】中华人民共和国证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。23.C。【解析】证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。24.A。【解析】证券公司监督管理条例第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。25.B。【解析】中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除A、C、D 三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于中华人民共和国证券法对上市公司收购的规定。考试小抄26.收购要约的期限为()。A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 4 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.2429.证券公司的设立应当经( )批准。考试小抄A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。A.3B.6C.12D.24答案及解析26.B。【解析】中华人民共和国证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，且不得超过 60 日。27.B。【解析】根据中华人民共和国刑法第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。考试小抄28.C。【解析】证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过 12 个月。29.C。【解析】证券公司监督管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。30.B。【解析】证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6 个月。31.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门32.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会考试小抄D.中国人民银行33.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是 ( )。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理34.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院35.中华人民共和国公司法 规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的() 。A.10%B.15%C.20%D.25%答案及解析考试小抄31.B。【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。32.B。【解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。33.D。【解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理; 代办股份转让系统。D 项是证券登记结算公司的职能的表述。34.A。【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。35.D。【解析】中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。一、单项选择题36.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人考试小抄C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人37.中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。A.1B.3C.5D.738.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%39.根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是( )。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元C.投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可考试小抄D.不存在最低注册资本额的规定40.下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制答案及解析36.D。【解析】中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至2 名监事，不设监事会。37.C。【解析】中华人民共和国刑法第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2%以上 10%以下罚金。考试小抄38.B。【解析】根据中华人民共和国公司法第一百二十二条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。39.C。【解析】中华人民共和国公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在 5 年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。40.C。【解析】中华人民共和国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了 A、B、D 三项外，还包括：公司章程的必备内容; 注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1 人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于中华人民共和国公司法总则的内容。第 1 题上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（ ）起立即作出报告和公告。 A知悉之日 B实际控制人未履行报告、公告之日考试小抄 C股东未履行报告、公告之日 D知悉 15 日后 参考答案：A上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。第 2 题有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（ ）盖章。 A公司 B全体董事 C公司登记机关 D工商行政管理局 参考答案：A有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。第 3 题公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。 A30 B50 C60 D80 参考答案：B公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50以上的，可以不再提取。第 4 题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义务。 A审慎 B诚信 C依法 D独立 参考答案：A考试小抄证券公司监督管理条例第 2 条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第 5 题股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。 A半年 B1 年 C2 年 D3 年 参考答案：A公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。第 6 题客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A一级 B二级 C三级 D初始 参考答案：B客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。第 7 题证券交易所要求会员（ ）编制库存证券报表。 A按日 B按月 C按季 D按旬考试小抄 参考答案：B证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。第 8 题对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A1；5 B1；10 C3；5 D3；10 参考答案：D对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。第 9 题自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或 B 股托管机构)出具的（ ）。 A原证券账户结算证明 B原资金账户结算证明 C原资金账户冻结证明 D原证券账户冻结证明 参考答案：D补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或 B 股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。第 10 题协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（ ），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。 A20 B30 C40 D50 参考答案：B考试小抄收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。第 11 题公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。 A相对记载 B任意记载 C绝对记载 D协商记入 参考答案：B公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。第 12 题（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。 A发起设立 B同时设立 C募集设立 D单纯设立 参考答案：C募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。第 13 题下列说法错误的是（ ）。 A承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业 B承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书 C承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任考试小抄 参考答案：C承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。第 14 题股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币（ ）万元。 A3000 B1000 C5000 D10000 参考答案：A股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币 3000 万元。第 15 题国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构 参考答案：B证券公司监督管理条例第 7 条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。第 16 题对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。 A7 B10 C15 D20考试小抄 参考答案：B对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。第 17 题公司最基本的活动是（ ）。 A生产运营 B运营管理 C市场营销 D公司经营 参考答案：D公司经营是公司最基本的活动。第 18 题按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A风险种类 B风险标的 C风险起因 D风险影响 参考答案：C按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。第 19 题同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。 A客户资料的保密性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性 参考答案：A证券经纪业务的特点表现在 4 个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。考试小抄第 20 题下列说法错误的是（ ）。 A期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下的罚款 B期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿 C期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 10 万元以下的罚款 D期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告 参考答案：C期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。第 21 题下列说法错误的是（ ）。 A证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告 B证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 C证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 参考答案：C证券公司的董事、监事、高级管理人员应-3 在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。第 22 题下列说法错误的是（ ）。 A公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得 B清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正 C清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得 3 倍以上 10 倍以下的罚款考试小抄 D清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正 参考答案：C清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。第 23 题能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。 A逐日盯市制度 B风险预警制度 C防火墙制度 D保证金制度 参考答案：C建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。第 24 题下列不属于基金销售机构的是（ ）。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D中国证券业协会 参考答案：D基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。第 25 题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。 A2 B3 C5 D10考试小抄 参考答案：A证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次。第 26 题申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 A15 B20 C30 D60 参考答案：C申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。第 27 题客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（ ），单独立户管理。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C证券公司 D商业银行 参考答案：D客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。第 28 题公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ）时，该信息即构成证券交易内部信息。 A10 B15 C20 D30 参考答案：D考试小抄公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30的属于内部信息。第 29 题发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 A1 B3 C5 D10 参考答案：A发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第 2 个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。第 30 题下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（ ）。 A中华人民共和国公司法 B中华人民共和国刑法 C中华人民共和国证券法 D证券发行与承销管理办法 参考答案：D选项 D 属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。第 31 题上市公司进行重大资产重组，应当由（ ）依法作出决议。 A股东大会 B董事会 C证券交易所 D经理层 参考答案：B上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。考试小抄第 32 题（ ）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 A上市公司 B证券公司 C证券交易所 D股票公司 参考答案：B证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第 33 题证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。 A承担赔偿责任 B维护委托人的权益 C严格按照委托人的要求办理委托事务 D尽量使买卖双方按自己意愿成交 参考答案：C在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。第 34 题公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。 A1 B2 C3 D5 参考答案：A股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。第 35 题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。考试小抄 A风险说明书 B期货经纪合同 C期货交易协议 D委托合同书 参考答案：A期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。第 36 题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。 A12 B18 C24 D36 参考答案：A在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。第 37 题持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A3 B5 C10 D15 参考答案：B持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。第 38 题收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A5考试小抄 B10 C15 D20 参考答案：C收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。第 39 题公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（）万元以下的罚款。 A1；10 B3；10 C3；20 D5；20 参考答案：A公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。第 40 题中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（ ）。 A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C经纪业务中的禁止性规定 D公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 参考答案：C中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除选项 A、B、D 外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；证券公司承销证券约定考试小抄的内容；证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。第 41 题要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。 A7 B10 C15 D30 参考答案：C要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起 15 日后，公告其收购要约。第 42 题证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（ ）个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 A1 B2 C3 D5 参考答案：C证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起 3 个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。第 43 题合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ ）名在授权书上签字。 A1 B2 C3 D4 参考答案：A合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中 1 名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。考试小抄第 44 题上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后（ ）个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。 A1 B2 C3 D5 参考答案：A上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后 1 个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。第 45 题个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。 A1 B2 C3 D5 参考答案：C个人申请保荐代表人资格，应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。第 46 题设立期货公司的注册资本是（ ）。 A认缴资本 B实缴资本 C注册资本 D实收资本 参考答案：B申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。第 47 题上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（ ）为准。 A被投资企业的资产总额 B被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者考试小抄 C成交金额 D被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积 参考答案：B上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准；出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。第 48 题国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。 A1 B3 C6 D12 参考答案：B国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。第 49 题（ ）事项非经载明于章程，不生效力。 A相对记载 B任意记载 C绝对记载 D协商记入 参考答案：A相对记载事项非经载明于章程，不生效力。第 50 题考试小抄基金管理公司违反规定，擅自变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。 A1 B2 C3 D5 参考答案：D基金管理公司违反规定，擅自变更持有 5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。第 51 题欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。客体要件客观要件主体要件主观要件 A、 B、 C、 D、 参考答案：B欺诈发行股票、债