代销业务风险自查报告.doc

代销业务风险自查报告根据支行关于开展代销业务风险排查的通知精神结合本机实际，组织人员对已开展代销业务的合规性进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、三星分理处、盐井分理处两个网点或个人无未经总行批准开展非我行产品的销售代理工作；棕榈湖分理处因未取得代理保险业务资格许可证，故未办理代理保险业务。（二）代销产品前取得相应的资质，包括获得总行核准、代销网点取得相关资格证，三星分理处的徐琳，盐井分理处张玉兰棕榈湖的唐雪梅、黎元金营销人员均获得代理保险从业资格证等。（三）三星、盐井两个取得代理资格的网点代销产品的销售记录建立了台账；能在营业网点内进行相关协议的签订；不存在未经系统，手工出单的情况；对客户进行相关的风险提示和代理产品免责声明。（四）在三星、盐井营业网点对代销产品进行公示以供客户参照。（五）对内对外公布了违规销售投诉举报电话，并建立专门的架构进行相关应急事件的处理。（六）银监办发xx年335号要求以及总行相关代销产品制度和内控制度要求的其他内容能遵照执行。（七）代销业务的风险揭示单、各种宣传单、业务凭证摆放到三星、盐井两个营业网点。第二篇：信用社代销业务风险自查报告代销业务风险自查报告 根据银监会办公厅下发的关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知要求，我社要加强内部管理，对代理销售产品的业务流程进行全面风险排查，现将自查结果汇报如下：1、建立对被代理机构的审慎尽职调查和全行统一的内部审批制度及流程2、建立持续性跟踪评价机制3、对违规行为和重大风险的被代理机构建立退出机制4、建立对代销产品去全行统一的内部审批制度和流程5、定期跟踪评价代销产品的业绩表现6、 建立对代销产品的有效退出机制7、制定本行代销产品清单并在营业场所公示供客户参考8、建立投诉举报机制，并设立专门渠道9、联社审计部门定期对代销产品进行审计10、四河信用社xx年年1月5日 我社认真执行有关代销业务的各项管理制度第 2 页 共 2 页