CNAS-EC-048_2015《关于信息技术服务管理体系（ITSMS）认证机构认可转换的说明》-附录B-转换申请与评价表

015 证机构 认可转换申请与评价表 1 附 录 B 证机构 认可 转换 申请与评价表 （一） 申请 认可 转换的基本 信息 与转换工作承诺 ： 申请信息 申请方 名称： 注册地址： 办公地址： 法定代表人 ： 联系人： 联系人电话： 联系人邮箱： 申请 认可 转换的 认证制度 ： 信息技术服务管理体系 （ 0000011 认可转换 评审 方式 ： 申请专项评审 申请结合例行认可保持 实施 转换 请注明结合实施例行评审的年度 /时间： 转换工作承诺 本 机 构 已 经 针 对 新版 以 及 0000011 标准 换版组织实施了 相 应 的转换工作 。 按照转换工作 安排 ， 可以保证 ： 依据 新版 及 0000011 开展认证活动 时， 审核员等相关认证职能人员在承担相应职责前通过 了 培训 评价 并 满足能力要求 ； 能 够 在转换期内完成对客户 的 认证转换， 并 就 相关安排与客户进行沟通； 在 转换过程中认可标识的使用 能够 满足认可机构要求。 本机构 提供的申请信息及相关资料内容属实 ，根据 具体 评审需求 同意 配合提供补充信息 。 机构名称（盖章）： 法定代表人 （签字） ： 时间： 015 证机构 认可转换申请与评价表 2 （二） 转换 申请资料： 序号 申请材料 要求 申请材料说明 申请方 填选或简述 相关材料索引 申请方 注明 对应 资料名称、内容位置 评审意见 写 1 认证机构对转换的策划 换计划应考虑覆盖认可说明 述内容 根据 认可规范和认证 标准修订差异分析 ，进行机构过程与文件程序调整的需求分析 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 人员能力需求的变化 分析 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 新版标准认证的实施安排 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 过渡期 内 旧版标准认证的实施安排 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 与客户沟通认证转换安排 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 其他说明：（如有 请简述 ） 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 别 认可规范和认证 标准换版 对机构 运作的 影响分析： 对机构认证工作过程的影响 需要机构对文件程序调整 不需要调整文件程序 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 015 证机构 认可转换申请与评价表 3 序号 申请材料 要求 申请材料说明 申请方 填选或简述 相关材料索引 申请方 注明 对应 资料名称、内容位置 评审意见 写 1） 认可规范和认证 标准修订对机构 认证工作 过程的影响分析 2） 认可规范和认证标准修订对人员能力 需求的影响分析 对各类认证职能人员能力要求影响 需要调整人员能力准则 不 需要调整人员能力准则 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 其他说明：（ 如有请简述 ） 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 2 认证机构转换实施 的工作 内容 类 认证职能人员 的 培训和评价安排 人员的培训和评价计划 覆盖各认证职能人员 ； 培训评价时间安排与 认证实施安排一致。 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 培训计划 内容充分适宜 ： 料 ； 时 ； 选 教师 的能力 。 对应资料： 资料中位置： （请逐项核对，注明培训计划内容与资料对照） 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 人员能力评价的安排： 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 其他培训评价安排（如有） 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 015 证机构 认可转换申请与评价表 4 序号 申请材料 要求 申请材料说明 申请方 填选或简述 相关材料索引 申请方 注明 对应 资料名称、内容位置 评审意见 写 获证客户 认证转换的安排 规定了机构对认证客户的转换安排，包括转换认证的时间安排、转换审核的实施方式、参与转换活动的人员要求、转换工作截止期限等 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 已告知客户与其有关的转换安排，如 ： 认证转换的申请、转换审核内容、工作量、时间等具体安排或工作原则 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 新认证 客户 实施 新版标准认证的安排 规定了实施新版标准认证的安排。包括受理 、 实施审核的时间等 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 已将机构实施新版标准认证的安排告知现有新认证客户或潜在客户 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 过渡期内 向 客户 新 颁发 旧 版 标准 认证 （包括初次认证和再认证）及保持旧版认证 的安排 规定了过渡期内 新 颁发旧版标准认证 以及保持旧版认证 的安排和限制， 如 ： 新颁发 旧版标准认证的有效期不应超过转换截止期等 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 已 将 过渡期内颁发 和保持 旧版认证的安排和限制告知客户，并说明过渡期截止后认证失效可能对客户造成的影响 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 过渡期内认可标识使用的安排 规定了过渡期内认证文件中使用认可标识的要求 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 015 证机构 认可转换申请与评价表 5 序号 申请材料 要求 申请材料说明 申请方 填选或简述 相关材料索引 申请方 注明 对应 资料名称、内容位置 评审意见 写 已向客户或潜在客户告知认证标准转换期间认可标识的使用要求 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 证机构认证与审核活动相关程序和文件调整 需要 修订文件 并 已 按计划 进行 不需要 调整文件程序 对应资料： 资料中位置： 注：为评审认证机构体系文件与新版 符合性，认证机构应提交1 文件系统符合性检查单 (（ 至少覆盖 新版 文件符合性检查单 中第二部分和第三部分）。 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 关合规性要求的安排 考虑了 审核员注册等 合规性要求 的 安排 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 他 其他安排，如 ： 对计划或转换工作的调整或补充等（如有 请注明 ） 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 3 已完成的转换工作信息 完成的人员培训和评价信息 已完成的培训评工作 的 信息 ，包括：培训日期、人员、学时、培训内容大纲 /、教师能力证明材料；评价方式，评价证明材料等。 已 通过培训和评价的人员名单（注明所承担的认证职能） 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 015 证机构 认可转换申请与评价表 6 序号 申请材料 要求 申请材料说明 申请方 填选或简述 相关材料索引 申请方 注明 对应 资料名称、内容位置 评审意见 写 提供至少 2 名审核员的培训和评价记录及能力证明材料 ； 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 提供至少 1 名认证决定人员的培训评价记录及证明材料 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 提供至少 1 名从事申请 评审 、审核方案管理、审核组选派、审核时间测算等职能 的 人员培训评价记录及证明材料。 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 其他 已完成工作 的 证明材料 （如有） 对应资料： 资料中位置： 满足 ； 其他： 不 满足 ； 其他： 认证 机构认可转换资料 清单：（请机构依次列明） 1. 2. 3. 4. 5. 015 证机构 认可转换申请与评价表 7 （三） 转换评价 决定 ： 认可 转换评价决定 认可 转换 申请方： 转换 评审方式 ： 专项转换评审 结合例行认可保持实施的转换评审 申请转换的认证制度 ： 信息技术服务管理体系（ 0000011 转换评审意见： 上述 认证制度 “转换评审通过”； 其他信息： “转换评审不予通过”， 原因及其他信息： 评审人员 /时间： 评定复核意见： 转换复核通过 ，换发认可证书附件。 转换复核不予通过，原因： 其他复核评定意见： 评定复核人员 /时间 ： 批准签发 /时间：