烟草专卖案件案卷制作注意事项.ppt

专卖执法人员春季执法培训行政处罚案卷制作注意事项2013年5月,案卷制作依据和原则一、要与法律制度相适应法律制度，是指一切影响到烟草专卖行政处罚案卷制作的上位法规范，既包括法律规范，也包括政策性规范；既包括实体法规范，也包括程序法规范。,案卷制作依据和原则,一、要与法律制度相适应具体而言，有下列几个层面需要考虑：一是法律渊源。法律渊源是指烟草专卖行政处罚赖以存在并作为直接或间接处罚依据的法的表现形式。包括法律、法规、有关法律解释等。只要是法律渊源作出的硬性规定，必须遵照执行，并在案卷中得到合理体现。二是参照性规范。实践中，烟草专卖行政处罚可以参照适用的规章、规范性文件等。尤其是应特别要重视程序性规范。三是内部管理机制规范。,案卷制作依据和原则,二、要与执法实践相结合首先，充分发挥案卷制作要求对烟草专卖行政执法的服务功能。必须针对烟草专卖行政处罚工作的难点，进行分析、研究，力求重点突破。,案卷制作依据和原则,二、要与执法实践相结合其次，在现有条件下，要不断进行改进和充实，同时还要必须注意到上级有关部门对处罚案卷的要求，尤其是要将上级部门对案卷考核的标准纳入案卷制作范畴。,案卷制作依据和原则,三、案卷制作基本原则在明确了案卷制作依据之后，应重视案卷制作基本原则。案卷制作基本原则是指贯穿于案卷制作要求全过程的，通过具体案卷制作要求体现出来的一般准则。,四、合法性原则合法性原则是指案卷材料的提供与制作必须符合法定程序，并能在记录内容上充分支持与体现烟草专卖法的规定。一是要符合法定程序的要求。二是要符合法定内容。案卷制作必须遵守法律规范的要求进行，不能随意更改、遗漏。如，处罚决定书的记载，处罚事先告知书的记载，勘验和询问笔录的有关记载，当事人的诉讼权、陈述权的记载等等。三是要符合法定形式。,案卷制作依据和原则,四、合法性原则如，各种处罚文书（包括告知）应以书面形式作出，鉴定结论要有鉴定人签名，内部呈批文书应逐项填写，并具备较为完整的申报、审批意见和当事人签名意见等等。,案卷制作依据和原则,五、规范性原则规范性原则是指，案卷制作应充分体现烟草专卖管理的有关要求，以达到管理规范。一是案卷制作总体的规范化。如，案卷总体要反映办案全过程，案由统一，一案一号、案号一致，案卷卷宗封封庄重，卷内目录清晰、对应页码正确，卷内材料排列有序、保证整洁、使用原件，文字记录清晰、无错别字、涂改，以及更改记录有责任人签字等等。二是具体材料制作的规范化。,案卷制作依据和原则,五、规范性原则如，现场检查（勘验）笔录中，现场方位说明，案件处理审批表应有明确审批意见，结案报告表应做到事实清楚、证据确凿、意见鲜明等等。,案卷制作依据和原则,六、严谨性原则严谨性原则是指案卷制作要尽量做到无懈可击，不能投机取巧、随意应付或片面行事。主要体现在以下几个方面：其一，重要材料要完备。如处罚的证据材料要能充分证明案件的合法性问题，必要时，可以补充取证；,案卷制作依据和原则,案卷制作依据和原则,六、严谨性原则其二，不可忽视案件材料细微处。要让当事人对调查笔录签字认可，在笔录记载实践中，当事人可能提出不利于处罚的意见，因此要仔细核对调查笔录等有关材料。其三，模糊处不模糊。这是指对尚无定论的材料制作要在思想上高度重视，尽量做到圆满。勘验笔录也必须要有当事人签字认可或有第三人旁证；对拿不准的法律依据，应多加研究和讨论，选择确定最适合的条款和用词。,六、严谨性原则其四，文字要准确简练。案件材料文字必须高度准确、恰当，力求自然、易懂，切忌内容夸张、虚构，用词含糊，术语要规范。其五，制作要务实。任何一项案件材料都有其不可替代的法律意义或效力，其制作目的都是为了解决一定的法律事实，多属于叙事性和说理性公文，均有明确的针对性，制作过程应该客观公正，一旦制作完毕，就会对特定相对人的权利义务产生影响，因此，制作办案文书要防止随意性。,案卷制作依据和原则,七、积极性原则积极性原则是指，烟草专卖行政处罚案卷的制作要求要因应法律秩序的变化，并积极作出相应调整。伴随法律机制的逐步健全和完善，有关处罚制度也会随之产生适应性应变。新的需求必然刺激案卷制作要求的质量提升。,案卷制作依据和原则,目前，案卷制作还存在一些问题，如：部分案卷现场堪验笔录不详细，主要表现在所描述的，查获的涉案物品存放的具体位置不够准确；另外，绝大多数的案卷中，缺乏案发现场、当事人以及涉案物品的照片证据；还有个别案件，由于承办人员的疏忽，还导致案由的填写前后不一致；个别案卷中，同一位执法人员的签名笔迹不同（代签）前后不一致，还有的办案人员甚至在当事人不知情的情况下，替当事人在文书上签名、按手印；有的案卷中，经常出现少数文书上的经办人、案件当事人，以及见证人填写不全，落款日期不规范等。,案卷制作中应当注意的事项,一、关于“检查（勘验）笔录”应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。如果当事人不签字，可由其他人签字。实在不能签的，则注明当事人不签的理由。对检查（勘验）笔录等证据的制作，均要求被检查人（询问人）在检查（勘验）笔录上签名盖章并注明“情况属实”，被检查人拒绝在笔录上签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名盖章。,案卷制作中应当注意的事项,二、关于“询问笔录”询问笔录上应当有两名行政执法人员（注明执法证件号码）、被询问人，或者是陈述人、谈话人签名或盖章，并且按手印。被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。,案卷制作中应当注意的事项,三、关于“调查终结报告”按照烟草专卖办案实用指南中“调查终结报告”的填写要求，应当详实填写案件立案时间、调查人、当事人信息。在案由栏中，因案件仍未最终定性，因此，还应当强调当事人行为“涉嫌”违反某法律规定。违法事实部分应对现场检查（勘验）情况、案发时间、执法主体，地点，违法案由，涉案物品名称，规格数量，卷烟条码，收集的证据，以及违法事实、证据和处罚依据进行详细描写。在案件性质栏中，根据其违法事实，证据，再填写具体的案由。两名案件调查人员在处理建议栏签署意见之外，还应当签字确认并署名日期。,案卷制作中应当注意的事项,四、关于“行政处罚事先告知书”按照烟草专卖行政处罚程序规定，当事人在收到告知书后7日内，有要求陈述和申辩的权力，若当事人放弃上述权力并要求在告知后7日内处理的，应当要求当事人在行政处罚事先告知书上注明其“放弃陈述、申辩，请求立即处理。并签名、按手印、署名日期”。,案卷制作中应当注意的事项,案卷制作中应当注意的事项,五、关于“听证告知书”听证告知书是根据中华人民共和国行政处罚法第三十一条、第三十二条、第四十二条的规定,行政机关在作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利所使用的法律文书。,案卷制作中应当注意的事项,五、关于“听证告知书”正文填写拟作出的行政处罚决定，可参照行政处罚事先告知书，先填写经调查认定的当事人的具体违法行为，填写时应当简洁明了，填写该案的案由名即可；然后填写作出行政处罚所依据的具体法律法规条款；拟作出的行政处罚应写明对当事人拟作出的行政处罚种类、处罚幅度和具体数额。,案卷制作中应当注意的事项,五、关于“听证告知书”当事人在接到听证告知书后，主动放弃听证权力，请求执法机关在告知书送达后3日内或者当场给予处理的，应当要求当事人在听证告知书上注明“本人放弃听证权力，请求立即给予处理。”并在听证告知书上签名、按手印、署名时间。,案卷制作中应当注意的事项,六、关于“送达回证”送达文书的编号应当按照文书送达的顺序，及案件号码加-1、-2、-3.等。当事人拒绝签收的，应当记载拒收的理由，并由见证人签名或盖章。文书要有两名以上烟草专卖行政执法人员送达，并在“送达人签名”栏签名、填写执法证件号码。,