职业健康安全管理体系 审核及认证的能力要求

2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施CNAS-CC125职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems（征求意见稿 2018-5-21）中国合格评定国家认可委员会CNAS-CC125:2018 第 1 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施目 次前言 .22引言 .331 范围 .442 规范性引用文件 .443 术语和定义 .444 能力要求 .445 职业健康安全管理体系审核员的能力要求 .445.1 总则 .445.2 职业健康安全术语、原则、过程和概念 .555.3 组织环境 .555.4 领导力、员工协商和参与 .555.5 法律要求和其他要求 .555.6 职业健康安全风险和机遇及其他风险和机遇 .665.7 应急准备和响应 .775.8 绩效评价 .775.9 消除危险源，降低职业健康安全风险 .775.10 事件调查 .776 复核审核报告并做出认证决定人员能力要求 .886.1 职业健康安全术语、原则、过程和概念 .886.2 组织环境 .886.3 领导力、员工的协商和参与 .886.4 法律要求和其他要求 .886.5 职业健康安全风险和机遇及其他风险和机遇 .886.6 绩效评价 .996.7 消除危险源、降低职业健康安全风险 .996.8 事件调查 .997 其他认证人员的能力要求 .997.1 职业健康安全术语、原则、过程和概念 .997.2 组织的环境 .99附录 A（资料性附录） 职业健康安全管理体系审核及认证的知识 .1010参考文献 .1111CNAS-CC125:2018 第 2 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施前 言本文件等同采用 ISO/IEC TS 17021-10:2018合格评定管理体系审核认证机构要求第 10 部分：职业健康安全管理体系审核认证能力要求（Conformity assessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems Part 10: Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems），本文件是CNAS 对职业健康安全管理体系认证机构的专用认可准则。本文件与管理体系认证机构的基本认可准则 CNAS-CC01:2015管理体系认证机构要求 共同构成 CNAS对职业健康安全管理体系认证机构的认可准则。本文件对 ISO/IEC TS 17021-10:2018 进行了编辑性修改，包括：1.删除了 ISO/IEC TS 17021-10 的前言，增加了本文件的前言；2.删除了 ISO/IEC TS 17021-10 引言中“本标准中，使用以下动词：“应”表示要求；“宜”表示建议；“可以”表示允许；“可、可能、能”表示可能性或能力。进一步内容参见 ISO/IEC 指令第 2 部分”；3.本文件中将对 ISO/IEC 17021-1:2015 的引用调整为对 CNAS-CC01:2015 的引用。本文件与 CNAS 适用认可规则、认可准则等规范文件共同构成对职业健康安全管理体系认证机构的认可要求。本文件 2018 年首次发布。CNAS-CC125:2018 第 3 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施引 言本文件是对CNAS-CC01 的补充，特别是明确了CNAS-CC01:2015附录A所述的认证人员能力要求。CNAS-CC01:2015的第4章的指导原则是本文件中要求的基础。对于相关方（包括认证机构的客户和获得管理体系认证的组织的顾客），认证机构有责任确保被证实具备相应能力的认证人员，才能实施职业健康安全管理体系审核。所有职业健康安全管理体系审核员都应具备CNAS-CC01:2015 所述的通用能力，以及具有本文件所述的职业健康安全管理体系特定知识。认证机构需要识别每一个职业健康安全管理体系审核范围所需的特定的审核组的能力。职业健康安全管理体系审核组的选择取决于职业健康安全管理体系技术领域、客户组织、危险源以及组织的现场情况等诸多因素。本文件还规定了复核审核报告并做出认证决定的人员、以及参与认证活动的其他人员的能力要求。CNAS-CC125:2018 第 4 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求1 范围本文件是对CNAS-CC01:2015现有要求的补充。规定了参与职业健康安全（OH&S）管理体系认证过程中人员特定的能力要求。本文件定义了三类人员和认证职能：审核员、复核审核报告并做出认证决定的人员、其他人员。注：本文件适用于依据 ISO 45001 的职业健康安全管理体系审核与认证，也适用于其他的职业健康安全应用。2 规范性引用文件本文件中涉及的以下文件的部分或全部内容组成了本文件的要求。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。CNAS-CC01:2015 管理体系认证机构要求ISO 45001 职业健康安全管理体系要求和应用指南3 术语和定义CNAS-CC01:2015和ISO 45001:2018中的术语和定义适用于本文件。3.1 职业健康安全技术领域 OH&S technical area以职业健康安全管理体系相关过程及预期结果的共性为特征的领域。4 能力要求认证机构应确定CNAS-CC01:2015表A.1 所规定的每种认证职能的能力要求。在确定这些能力要求时，认证机构应考虑CNAS-CC01:2015 规定的所有要求，及本文件第5章、第 6章和第7章中所规定的能力要求，包括由认证机构确定的与职业健康安全技术领域相关的要求。除非另有说明，第5 章、第6 章和第7章中提到的OH&S能力准则是独立于任何职业健康安全技术领域的。附录A提供了职业健康安全管理体系审核及认证的知识小结。注：审核员的角色不同于工作检查的角色。5 职业健康安全管理体系审核员的能力要求5.1 总则审核组应由审核员（和技术专家，必要时）组成，具有承担审核的整体能力。CNAS-CC125:2018 第 5 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施每个职业健康安全管理体系审核员应了解职业健康安全管理体系内的协同作用，及过程间如何相互作用，以达到预期的结果，即提供安全健康的工作场所和预防伤害和健康损害。注：审核组中的每一个审核员不一定都需要具备相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现审核目标。5.2 职业健康安全术语、原则、过程和概念每个职业健康安全管理体系审核员应具备并保持最新的职业健康安全、职业健康安全管理体系的术语、原则、过程和概念的知识。职业健康安全、职业健康安全管理体系的术语，原则、过程和概念包括但不限于：a) OH&S 管理体系的预期结果；b) 危险源和职业健康安全风险；c) 尽量减少或降低风险；d) 分级控制；e) 采购（包括外包和承包商）；f) 共同控制下的工作。5.3 组织环境为了判断审核组确定的组织环境内工作相关活动的范围和边界，以及职业健康安全管理体系的适用范围是否适当，参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备以下知识：a) 组织环境相关的潜在问题的知识，以确定组织是否识别了会影响其达到职业健康安全管理体系预期结果能力的内外部问题；b) 除员工外的其他潜在利益相关方的知识，以确定组织是否识别了员工和其他利益相关方的需求和期望。5.4 领导力、员工协商和参与参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备领导力和文化在组织中的作用和影响的知识。宜运用这些知识来评估一个组织的最高管理层是否实现了对职业健康安全管理体系的承诺并达到预期的结果。参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备参与和协商的方法论的知识，包括障碍和屏障，以确定组织是否具备了有效的员工及员工代表（如有）参与和协商的过程。5.5 法律要求和其他要求参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备与工作中健康和安全相关的法律要求和其他要求的知识，包括与职业健康安全技术领域相关的法律要求和其他要CNAS-CC125:2018 第 6 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施求的知识，以评价组织是否具有过程来识别、应用并定期评价了适用的法律要求和其他要求，包括：a) 员工和员工代表（如果有）的协商和参与；b) 个人医疗信息的隐私；c) 建立健康安全委员会。5.6 职业健康安全风险和机遇及其他风险和机遇5.6.1 风险和机遇参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备风险和机遇的知识，包括与职业健康安全技术领域相关的风险和机遇的知识，以评价组织是否在组织环境和职业健康安全管理体系范围内，运用了适当的方法识别了危险源，并确定了职业健康安全风险和机遇，以及其他的风险和机遇。注：风险和机遇识别的相关方法和准则的例子包括定性和定量分析，例如：任务分析法、危险可操作性研究(HAZOPS)和失效模式分析 (FMEA)。5.6.2 危险源识别参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备危险源的知识，包括与职业健康安全技术领域相关的危险源的知识，以评价组织是否运用了适当的方法识别了组织环境和职业健康安全管理体系范围内的危险源。危险源的知识应包括但不限于以下类别：a) 物理的；b) 化学的；c) 生物的；d) 社会心理的；e) 生理的；f) 机械的；g) 电子的；h) 基于运动和能量。危险源及其来源的知识应包括但不限于以下：a) 内部或外部来源或情况；b) 潜在的紧急情况；c) 多雇主工作场所；d) 工作场所和设施；e) 产品和服务设计，研究，开发，测试，生产，组装，施工，服务提供，维护或处理；f) 采购、承包和外包；g) 新技术及其应用；CNAS-CC125:2018 第 7 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施h) 计划的或意外的变化；i) 工作组织、人为与社会因素。5.6.3 职业健康安全风险评价参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具有危险源识别和与职业健康安全风险评价的方法和准则的知识，包括与与职业健康安全技术领域相关的知识，以评价组织是否在组织环境和职业健康安全管理体系的范围内，适当的，主动的和系统性的应用了方法和准则。5.6.4 职业健康安全机遇参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备提升职业健康安全绩效的过程的知识。过程的知识应包括但不限于：a) 使工作适合员工；b) 改变工作组织；c) 改变工作场所布局。5.7 应急准备和响应参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具有潜在的紧急情况和通常的应对措施的知识,包括组织环境下与职业健康安全技术领域相关的，以便评估一个组织是否适当地：a) 确定了其潜在的紧急情况；b) 计划并测试其应急响应，包括外部响应；c) 通过应急演练和实际紧急情况中的响应（适用时）来评估其有效性。5.8 绩效评价参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备绩效评价的知识，以便评估组织是否应用了适当的职业健康安全绩效评价方法，包括主动和被动的评价、定性和定量的指标，并判断组织是否达到职业健康安全管理体系预期的结果。5.9 消除危险源，降低职业健康安全风险参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具有消除危险源和降低风险的相关控制措施或控制方法的知识，包括与职业健康安全技术领域相关的知识，以便评估一个组织是否已：a) 应用了分级控制的概念，包括使工作内容适合于工作人员，并应用恰当；b) 应用于本组织和外部供应商的适当有效的控制措施，包括对任何潜在的不利影响的识别。5.10 事件调查CNAS-CC125:2018 第 8 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施参与职业健康安全管理体系审核组的人员应具备事件调查方法的知识，包括与职业健康安全技术领域相关的知识，以便评估组织是否在其组织环境下及职业健康安全管理体系范围内实施了有效的调查，包括：a) 事件调查的相关方法和实例，如根本原因分析、故障树分析等；b) 识别为消除原因而采取的措施。6 复核审核报告并做出认证决定人员能力要求6.1 职业健康安全术语、原则、过程和概念复核审核报告和做出认证决定的人员应掌握并保持最新的职业健康安全和职业健康安全管理相关的术语、原则、过程和概念的知识。职业健康安全术语、原则、过程和概念包括但不限于：a) 职业健康安全管理体系的预期结果；b) 危险源和职业健康安全风险；c) 最小化或降低风险；d) 分级控制；e) 采购（包括外包和承包商）；f) 工作的共同下的控制。6.2 组织环境复核审核报告的人和做出认证决定的人员应当具备足够的下述知识，以判断审核组是否恰当地确定了组织环境内工作相关活动的职业健康安全管理体系范围、边界和适用性：a) 与组织环境有关的潜在问题；b) 潜在其他利益相关方。6.3 领导力、员工的协商和参与复核审核报告和做出认证决定的人员应具有领导力的作用和影响、员工的协商和参与、员工代表（当有时）的知识。6.4 法律要求和其他要求复核审核报告和做出认证决定的人员应知道与工作中健康和安全相关的法律要求和其他要求。6.5 职业健康安全风险和机遇及其他风险和机遇6.5.1 危险源识别复核审核报告和认证决定的人员应具备相关职业健康安全技术领域的风险和其识别方法的知识。复核审核报告和做出认证决定的人员应具备下列危险源类别的知识，包括但不限于：a) 物理的；CNAS-CC125:2018 第 9 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施b) 化学的；c) 生物的；d) 生理的；e) 机械的；f) 电的；g) 社会心理的；h) 运动和能量引起的。6.5.2 职业健康安全风险评价复核审核报告和认证决定的人员，应具备评价职业健康安全风险的方法和准则的知识，包括与职业健康安全技术领域相关的知识。6.5.3 职业健康安全机遇复核审核报告和做出认证决定的人员应知道职业健康安全机遇的概念。6.6 绩效评价复核审核报告和做出认证决定的人员应具有职业健康安全绩效评价方法的知识。6.7 消除危险源、降低职业健康安全风险复核审核报告和做出认证决定的人员应具备风险分级控制的概念的知识。6.8 事件调查复核审核报告和做出认证决定的人员应具备事件调查方法的知识。7 其他认证人员的能力要求7.1 职业健康安全术语、原则、过程和概念实施申请评审以确定审核组能力要求、选择审核组成员并确定审核时间的人员应具有和保持与其职能相适宜的最新的职业健康安全术语、原则、过程和概念的知识。职业健康安全和职业健康安全管理的术语、原则、过程和概念包括但不限于：a) 职业健康安全管理体系的预期结果；b) 危险源和职业健康安全风险；c) 最小化和降低风险；d) 分级控制措施；e) 采购（包括外包和承包商）；f) 工作的共同控制。7.2 组织的环境实施申请评审以确定审核组能力要求、选择审核组成员并确定审核时间的人员应具有以下与其职能相适宜的知识：CNAS-CC125:2018 第 10 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施a) 与场所和组织活动相关的因素、风险和复杂度方面的知识，以便充分决定审核时间和选择有能力的审核组；b) 以确定组织申请的认证范围对于组织的环境及其工作相关的活动是适宜的。CNAS-CC125:2018 第 11 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施附录 A（资料性附录）职业健康安全管理体系审核及认证的知识表 A.1 职业健康安全管理体系审核及认证的知识认证职能知识 实施申请评审以确定审核组所需的能力，选择审核组成员，并确定审核时间复核审核报告并做出认证决定审核及领导审核组职业健康安全术语、原则、过程和概念 X（见 7.1) X（见 6.1) X（见 5.2)组织环境 X（见 7.2) X（见 6.2) X（见 5.3)领导作用及员工参与和协商 X（见 6.3) X（见 5.4)法律要求和其他要求 X（见 6.4) X（见 5.5)职业健康安全风险，职业健康安全机遇和其他风险和机遇X（见 6.5) X（见 5.6)危险源识别 X（见 6.5.1) X（见5.6.2)职业健康安全风险评价 X（见 6.5.2) X（见5.6.3)职业健康安全机遇 X（见 6.5.3) X（见5.6.4)应急准备和响应 X（见 5.7)绩效评价 X（见 6.6) X（见 5.8)消除危险源和降低职业健康安全风险 X（见 6.7) X（见 5.9)事件调查 X（见 6.8) X（见5.10)CNAS-CC125:2018 第 12 页 共 12 页2018 年 XX 月 XX 日 发布 2018 年 XX 月 XX 日 实施参考文献1 ILO Guidelines on occupational safety and health management systems2 NORMLEX Information system on internationallabour standards