发明和实用新型专利申请文件撰写基础

1,发明和实用新型专利申请文件撰写基础,2,第一章  申请文件撰写基础理论第二章  对于涉及遗传资源和生物材料申请的特殊要求第三章  申请文件撰写练习题目,授课提纲,3,第一章 申请文件撰写基础理论 第一节 申请文件的组成及其作用第二节 说明书及其摘要的撰写要求第三节 权利要求书及其撰写要求第四节 单一性及分案申请,4,第一节 申请文件的组成及其作用,一、申请文件的组成二、申请文件各组成部分的作用,5,根据专利法第二十六条第一款的规定，一件发明专利申请应当有：    1、说明书（必要时应当有附图）    2、说明书摘要    3、权利要求书,一、申请文件的组成,6,说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律文件。    根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。,一、申请文件的组成（续）,7,二、申请文件各组成部分的作用,1、说明书的作用 （1）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施。 （2）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。 （3）作为可检索的信息源，提供技术信息。,8,2、说明书摘要的作用（1）摘要仅是一种技术情报，不具有法律效力。（2）摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。,二、申请文件各组成部分的作用（续）,9,二、申请文件各组成部分的作用（续）,3、权利要求书的作用（1）以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。（2）作为解释专利权保护范围的法律依据。（3）原始权利要求书作为修改申请文件的依据,10,11,第二节 说明书及其摘要的撰写要求,一、说明书撰写的实质性要求二、说明书的组成部分及其撰写要求三、说明书附图及其要求四、说明书的其他撰写要求五、说明书摘要及其撰写要求,12,一、说明书撰写的实质性要求,专利法26.3规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。这是对说明书的实质性内容的规定。      说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。,13,所属技术领域的技术人员     一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或者优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。,一、说明书撰写的实质性要求（续）,14,所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。     审查指南中给出了五种由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现的情形举例：,一、说明书撰写的实质性要求（续）,15,1、 说明书中只给出任务和/或设想，或者只表明一种愿望和/或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段；  【案例】一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅有：“该风铃装置具有音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低的特征”由于说明书中没有公开如何制造这种风铃，采用何种材料，风铃的结构是什么，如何实现音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低，说明书中只给出来发明的任务和设想，而没有记载任何技术手段，本领域技术人员根据说明书的记载不能制造出这种风铃，因此说明书公开不充分。,一、说明书撰写的实质性要求（续）,16,2、说明书中给出了技术手段，但对所属技术领域的技术人员来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法具体实施；  【案例】说明书中公开了一种化工设备，其中装填了一种特殊的高效填料，在该说明书中对化工设备的结构给出了详细的说明，但是并未公开对实现本发明的发明目的起关键作用的特殊高效填料的成分，实际上申请人将这种关键的特殊高效填料作为技术秘密而保留，因此说明书中仅给出了含糊不清的技术手段，致使本领域技术人员根据说明书的记载无法实施该发明的技术方案，解决其技术问题，因此说明书公开不充分。,一、说明书撰写的实质性要求（续）,17,3、说明书中给出了技术手段，但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题；【案例】一种脱除硫化氢的方法:所用的脱硫剂为木质素磺酸钙、木质素磺酸钠或造纸厂的废黑液。本领域技术人员公知事实上只能使用含5废黑液的脱硫剂，否则会使得泡沫太多，无法使用。对比本申请，申请人将“X消泡剂” 技术秘密保留而未写入说明书，所以使得采用目前没有具体百分含量的废黑液的手段不能解决发明要解决的技术问题，从而造成技术方案未充分公开。,一、说明书撰写的实质性要求（续）,18,4、申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案，对于其中一个技术手段，所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容并不能实现； 【案例】一项发明名称为“一种机械玩具动物”的发明专利申请，说明书中指出：“除动力、传动变速机构之外，主要是设计一套控制机构和一对能支撑地面以移动重心而完成姿态改变的座杆。”但是，说明书中没有描述保证动物玩具实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走等一系列动作的控制机构的具体结构。因此，所属技术领域的技术人员根据说明书记载的内容无法实现发明。,一、说明书撰写的实质性要求（续）,19,5、说明书中给出了具体的技术方案，但未给出实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。  【案例】已知药物的新用途发明    申请人声称克服了本领域技术人员普遍存在的偏见，发现该药物可以用于治疗某种新的疑难病症。但是没有任何理论依据，也未提供任何试验数据加以证明。对于化学领域而言，尤其是已知药物的新用途发明，其技术方案往往依赖试验结果加以证实才能成立，如果未公开试验数据，则造成公开不充分。,一、说明书撰写的实质性要求（续）,20,二、说明书的组成部分及其撰写要求,专利法实施细则第17条对说明书的撰写方式作了规定。按照上述规定，说明书除了应当写明发明或者实用新型的名称外，还应当包括下列五个方面的内容：                    技术领域                    背景技术                    发明内容                    附图说明                    具体实施方式,21,1、发明名称（1）清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型：【例如】一件申请要求保护拉链产品和该拉链制造方法两项发明，发明名称：拉链及其制造方法（2）不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语：【例如】人名周林频谱治疗仪          频谱匹配治疗装置          商品名称小儿速效感冒灵的制作方法,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,22,（3）采用所属技术领域通用的技术术语。     【例如】捏压灵 一种按摩耳穴的橡胶指套，在指套的表面有若干小突起。（4）与请求书中的名称一致，不得超过25个字，最多40个字(如化学领域）。（5）清楚、简要，写在说明书首页正文上方居中位置。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,23,2、技术领域      写明要求保护的技术方案所属或者直接应用的具体技术领域，不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。  【例如】一项关于挖掘机悬臂的发明，其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。其所属技术领域可以写成“本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂”（具体的技术领域），而不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”（上位的技术领域），也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面”或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”（发明本身）。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,24,3、背景技术  （1）写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。  （2）尤其要引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。  （3）客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。  （4）切忌采用诽谤性语言。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,25,引证文件应当满足如下要求：（1）公开出版物(纸件、电子出版物等形式)，专利文件或非专利文件均可。（2）引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。（3）引证外国专利或非专利文件的，应当用原文写明文件的出处及相关信息，必要时给出中文译文；并将译文放置在括号内。      如果引证文件满足上述要求，则认为本申请的说明书中记载了所引证文件中的内容。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,26,4、发明内容    （1）要解决的技术问题     发明或者实用新型所要解决的技术问题，是指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的技术问题。发明或者实用新型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,27,发明或者实用新型所要解决的技术问题应当按照下列要求撰写：   (i) 针对现有技术中存在的缺陷或不足；   (ii)用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或者实用新型要解决的技术问题。   对发明或者实用新型所要解决的技术问题的描述不得采用广告式宣传用语。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,28,一件专利申请的说明书可以列出发明或者实用新型所要解决的一个或者多个技术问题，但是同时应当在说明书中描述解决这些技术问题的技术方案。当一件申请包含多项发明或者实用新型时，说明书中列出的多个要解决的技术问题应当都与一个总的发明构思相关。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,29,（2）技术方案  (至少、先写)独立权利要求的技术方案  (还可以、后写)从属权利要求的技术方案   应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致。   如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,30,（3）有益效果   说明书应当清楚、客观地写明发明或者实用新型与现有技术相比所具有的有益效果。   有益效果应当是由技术方案直接带来的、或者由所述的技术特征必然产生的技术效果。   是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,31,通常，有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的节省，加工、操作、控制、使用的简便，环境污染的治理或者根治，以及有用性能的出现等方面反映出来。     有益效果可以通过对发明或者实用新型结构特点的分析和理论说明相结合，或者通过列出实验数据的方式予以说明，不得只断言发明或者实用新型具有有益的效果。 但是，无论用哪种方式说明有益效果，都应当与现有技术进行比较，指出发明或者实用新型与现有技术的区别。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,32,机械、电气领域中的发明或者实用新型的有益效果，在某些情况下，可以结合发明或者实用新型的结构特征和作用方式进行说明。但是，化学领域中的发明，在大多数情况下，不适于用这种方式说明发明的有益效果，而是借助于实验数据来说明。    对于目前尚无可取的测量方法而不得不依赖于人的感官判断的，例如味道、气味等，可以采用统计方法表示的实验结果来说明有益效果。    在引用实验数据说明有益效果时，应当给出必要的实验条件和方法。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,33,5、附图说明（1）说明书有附图的，应给出附图说明。（2）写明各幅附图的图名，对图示的内容作简要说明。（3）附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,34,【例如】一件发明名称为“燃煤锅炉节能装置”的专利申请，其说明书包括四幅附图，这些附图的图面说明如下：图1是燃煤锅炉节能装置的主视图；图2是图1所示节能装置的侧视图；图3是图2中的A向视图；图4是沿图1中B-B线的剖视图。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,35,6、具体实施方式（1）实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式是说明书的重要组成部分，它对于充分公开、理解和实现发明或者实用新型，支持和解释权利要求都是极为重要的。因此，说明书应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式。在适当情况下，应当举例说明；有附图的，应当对照附图进行说明。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,36,（2）优选的具体实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用的技术方案，并应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。   对优选的具体实施方式的描述应当详细，使发明或者实用新型所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,37,（3）实施例是对发明或者实用新型的优选的具体实施方式的举例说明。实施例的数量应当根据发明或者实用新型的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范围来确定。    当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，说明书中可以只给出一个实施例。当权利要求（尤其是独立权利要求）覆盖的保护范围较宽，其概括不能从一个实施例中找到依据时，应当给出至少两个不同实施例，以支持要求保护的范围。当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时，通常应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,38,（4）对于产品的发明或者实用新型，实施方式或者实施例应当描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系。对于可动作的产品，只描述其构成不能使所属技术领域的技术人员理解和实现发明或者实用新型时，还应当说明其动作过程或者操作步骤。    对于方法的发明，应当写明其步骤，包括可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺条件。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,39,（5）在具体实施方式部分，对最接近的现有技术或者发明或实用新型与最接近的现有技术共有的技术特征，一般来说可以不作详细的描述，但对发明或者实用新型区别于现有技术的技术特征以及从属权利要求中的附加技术特征应当足够详细地描述，以所属技术领域的技术人员能够实现该技术方案为准。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,40,（6）对照附图描述发明或者实用新型的优选的具体实施方式时，使用的附图标记或者符号应当与附图中所示的一致，并放在相应的技术名称的后面，不加括号。例如，对涉及电路连接的说明，可以写成“电阻3通过三极管4的集电极与电容5相连接”，不得写成“3通过4与5连接”。,二、说明书的组成部分及其撰写要求（续）,41,说明书附图是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理解发明的每个技术特征和整体技术方案。细则18条和审查指南对说明书附图的要求作了明确规定。  （1）有几幅附图时，按照“图1、图2”的顺序排列。  （2）同一实施方式的各幅图中，同一组成部分的附图标记应当一致，说明书中与附图中使用的相同的附图标记应当表示同一组成部分；说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及。   （3）附图中除了必需的词语外，不应当含有其它注释,三、说明书附图及其要求,42,按照细则17条的规定，说明书应当用词规范、语句清楚。为此，说明书还应当满足下述撰写要求。（1）不得使用“如权利要求所述的”一类引用语 ，也不得使用商业性宣传用语。（2）应当使用所属技术领域的技术术语。【例】捏压灵(按摩指套)（3）自然科学名词应采用国家规定的统一术语，【例】镭射(激光)。没有规定的，可以使用所属领域约定俗成的术语或者最新出现的科技术语，或者直接使用外来语，但是其含义应当是清楚的，不会造成理解错误；必要时可以采用自定义词且应当对其进行定义或者给出明确的说明。 （4）不应当使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其它含义，【例】月球车,四、说明书的其他撰写要求,43,（5）技术术语和符号应前后一致，【例】接收器接收仪（6）应使用中文，在不产生歧义的前提下个别词语可使用外文【例】EPROM、CPU。在说明书中第一次使用非中文技术名词时，应当使用中文译文加以注释或者使用中文给予说明。（7）涉及计量单位，应采用国家法定计量单位；必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其它计量单位。（8）不可避免使用商品名称时，其后应注明其型号、规格、性能及制造单位；尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品。【例】 可口可乐,四、说明书的其他撰写要求（续）,44,1、写明发明所公开内容的概要，即写明发明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要用途，不得使用商业性宣传用语，全文（包括标点符号）不超过300字 2、说明书中有附图的，应指定并提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案的附图作为摘要附图 （摘要附图应当是说明书的附图之一）。3、摘要的附图标记应加括号。4、摘要是一种技术信息，不具有法律效力，不能作为修改的依据，也不能用来解释专利权的保护范围。,五、说明书摘要及其撰写要求,45,第三节 权利要求书及其撰写要求,一、权利要求书简介二、权利要求的类型三、权利要求撰写的实质要求四、权利要求撰写的形式要求 五、独立权利要求的撰写规定六、从属权利要求的撰写规定,46,权利要求书由若干个权利要求构成。  什么是权利要求？在说明书的基础上，用体现发明或者实用新型的内容的技术特征所构成的技术方案。技术特征可以是构成发明或者实用新型技术方案的组成要素，也可以是要素之间的相互关系。 【例】权利要求1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。,一、权利要求书简介,47,权利要求中所有技术特征的总和构成该权利要求所要求保护的技术方案。一项权利要求所记载的技术特征越少，或者表达每一个技术特征所采用的措词越是具有广泛的含义，则该权利要求的保护范围就越大。【例如】权利要求2：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。,一、权利要求书简介(续),48,权利要求应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。专利法第26条第4款和实施细则第19条至第22条对权利要求的内容及撰写作了规定。,一、权利要求书简介(续),49,1、权利要求按照性质划分为两种类型（1）产品权利要求（物的权利要求） 包括人类技术生产的物：    物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制剂、基因等。,二、权利要求的类型,50,产品权利要求举例例1：一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座.例2：一种激光照排系统例3：一种用于制造电磁光阀的设备例4：一种用喷墨着色工艺制造的皮革.,二、权利要求的类型(续),51,（2）方法权利要求（活动的权利要求）  包括有时间要素的活动：     制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法等。,二、权利要求的类型(续),52,方法权利要求举例例1：一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：例2：提高光学系统分辨率的方法.例3：催化剂在烯烃聚合中的应用.例4：将除氧剂用于封存粮食的应用.例5：化合物X用于制备杀虫剂.,二、权利要求的类型(续),53,注意：用途权利要求属于方法权利要求。     例如，“用化合物X作为杀虫剂”或者“化合物X作为杀虫剂的应用”是用途权利要求，属于方法权利要求。     从权利要求的撰写措辞上区分用途权利要求和产品权利要求。     例如，“用化合物X制成的杀虫剂”或者“含化合物X的杀虫剂”，则不是用途权利要求，而是产品权利要求。,二、权利要求的类型(续),54,2、在类型上区分权利要求的目的         权利要求的类型由其主题名称确定，在类型上区分权利要求的目的是为了确定权利要求的保护范围。通常情况下，在确定权利要求的保护范围时，权利要求中的所有特征均应当予以考虑，而每一个特征的实际限定作用应当最终体现在该权利要求所要求保护的主题上。,二、权利要求的类型(续),55,例如，当产品权利要求中的一个或多个技术特征无法用结构特征并且也不能用参数特征予以清楚地表征时，允许借助于方法特征表征。但是，方法特征表征的产品权利要求的保护主题仍然是产品，其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。,二、权利要求的类型(续),56,（1）用方法表征的产品权利要求  权利要求的类型由其主题名称确定，用方法特征表征的产品权利要求的保护主题仍然是产品，其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。    例如：“用于钢水浇铸的磨具”；“用于冰块成型的塑料墨盒”,二、权利要求的类型(续),57,【例】权利要求：一种双层结构的嵌板，由一块铁的分板和一块镍的分板焊接制成。   该权利要求中焊接制作方法对权利要求所要求保护的嵌板的限定作用，体现在焊接制作方法对所制得的嵌板的物理特性的影响，此影响使得用焊接方法制成的嵌板在结构、强度、韧性等物理特性方面区别于用铆接、粘接等其它方法制作的嵌板。,二、权利要求的类型(续),58,（2）用途限定的产品权利要求用途限定在确定产品权利要求的保护范围时应当予以考虑，其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。,二、权利要求的类型(续),59,【例】权利要求为“一种用于将多种液体不混合地注射到病人体内的液体注射器，包括分别连接到多个针筒的多个针筒管，以及连接到多个针筒管的一个病人管”。    该权利要求使用“用于将多种液体不混合地注射到病人体内”这一用途特征对请求保护的注射器进行限定。为适应该用途要求，注射器的多个针筒管必须是非连通的，以达到将多种液体不混合地注射到病人体内的目的。因此该用途限定使多个针筒管的结构选取范围发生变化，从而对权利要求保护主题液体注射器本身产生影响。,二、权利要求的类型(续),60,（3）用性能参数限定的产品权利要求   产品的结构与产品的性能是对应的。新的产品必然在结构的某一或者某些方面不同于现有技术的产品，并且在某一或者某些物理或化学性能上不同于现有技术。结构上的不同是新产品区别于现有技术的根本；而新产品在物理或化学性能上的变化，是由其内在结构所决定的外在表象。,二、权利要求的类型(续),61,产品通常应当用其结构来确定，然而在有些情况下，受发明性质或者现有技术水平的限制，发明获得的新产品可能无法用组成、结构予以清楚地表述，而只能用产品的物理或化学性能参数来表征该新产品。所以，当权利要求中的一个或者多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征时，应当允许用物理或化学参数来表征。    表达特性的参数可以是能直接测量的性能值，如物质熔点、钢的抗弯强度、导体的电阻等，也可以是表达为多种变量数学关系的公式。,二、权利要求的类型(续),62,（4）采用引用方式撰写的权利要求    对于采用引用方式撰写的权利要求，在确定其保护范围时应考虑所引用权利要求的全部内容，其实际的限定作用取决于所引用的内容对权利要求所保护的主题是否产生了影响。,二、权利要求的类型(续),63,【例】权利要求1请求保护一种放大器的伺服环；权利要求2为“一种射频信号放大电路，其包括一个功率放大器和根据权利要求1所述的放大器的功率伺服环。”    上述权利要求的引用关系是允许的，对权利要求2保护范围的确定应当考虑所引用权利要求1的全部内容。,二、权利要求的类型(续),64,3、权利要求按照形式划分为两种类型(1)独立权利要求 从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。 在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一项发明或者实用新型的保护范围最宽 一件申请至少具有一项独立权利要求。当有两项或两项以上独立权利要求时，写在最前面的被成为第一独立权利要求，其他独立权利要求称为并列独立权利要求。,二、权利要求的类型(续),65,（2）从属权利要求如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作进一步限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引用的权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。,二、权利要求的类型(续),66,独立权利要求和从属权利要求举例1. 一种由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：所述枕头的中间部分有凹陷槽，在该凹陷槽中有颈垫。2. 根据权利要求1所述的由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：所述凹陷槽为长方形，其中长100mm，宽80mm，深20mm。3.根据权利要求1所述的由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：所述颈垫内装有永磁体和药物。,二、权利要求的类型(续),67,注意：1、有时并列独立权利要求也引用在前的独立权利要求，例如“一种实施权利要求1的方法的置，”，“一种制造权利要求1的产品的方法，”。      上述这种引用其他独立权利要求的权利要求是并列的独立权利要求，而不能被看作是从属权利要求。,二、权利要求的类型(续),68,2、对于上述这种引用另一权利要求的独立权利要求，在确定其保护范围时，被引用的权利要求的特征均应予以考虑，而其实际的限定作用应当最终体现在对该独立权利要求的保护主题产生了何种影响。,二、权利要求的类型(续),69,3、 在某些情况下，形式上的从属权利要求（即其包含有从属权利要求的引用部分），实质上不一定是从属权利要求。   例如：独立权利要求1为“包括特征X的机床”。在后的另一项权利要求为“根据权利要求1所述的机床，其特征在于用特征Y代替特征X”。    在这种情况下，后一权利要求也是独立权利要求。因此，不能仅从撰写形式上判定在后的权利要求为从属权利要求。,二、权利要求的类型(续),70,撰写独立、从属权利要求的目的是构建一个多层次的保护体系,独权1,从权2,从权3,二、权利要求的类型(续),71,三、权利要求撰写的实质要求,专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。,72,法26.4:权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围 权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围,三、权利要求撰写的实质要求（续）,（一）以说明书为依据,73,权利要求通常由说明书记载的一个或者多个实施方式或实施例概括而成。      如果所属技术领域的技术人员可以合理预测说明书给出的实施方式的所有等同替代方式或明显变型方式都具备相同的性能或用途，则应当允许申请人将权利要求的保护范围概括至覆盖其所有的等同替代或明显变型的方式。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,74,【案例】说明书中记载了涉及“氟”和“氯”的实施例，在权利要求中用“卤族单质”这个上位概念来概括，如果结合本领域普通技术人员的专业常识可知，发明中采用“氟”和“氯”的单质时，利用的只是卤族元素的共性，则权利要求中用“卤族单质”进行概括是合理的；反之，如果发明中采用“氟”和“氯”这两种单质时，利用的不仅仅是卤族元素的共性，还要求所述卤族元素的单质在常温、常压下呈气态，这时用“卤族单质”进行概括是不合理的。因为卤族单质中“溴”和“碘”的单质在常温下不是气态。（上述举例中不考虑放射性元素“砹”）,三、权利要求撰写的实质要求（续）,75,“概括”的主要表现形式,1、用上位概念概括一些下位概念时，利用下位概念的共性进行概括  【例】铆接、焊接、螺钉连接固定连接2、用功能或者效果特征进行限定3、用并列选择方式概括通常使用“或者”或者“和”并列几个必择其一的具体特征。  【例】特征A、B、C或者D        对于用上位概念概括、功能性概括或用并列选择方式概括的权利要求，应当判断这种概括是否得到说明书的支持。,76,1、用上位概念概括的权利要求    在判断权利要求概括的技术方案是否得到说明书的支持时，应当考虑其概括的方案是否基于说明书中充分公开的具体实施方式的共性特征，本领域技术人员是否可以合理预测到说明书实施方式的等同替代方式或明显变型方式都具有与此相同的共性。如果结论是肯定的，则应当允许申请人进行这样的概括。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,77,（1）如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，应当认为这种概括超出了说明书公开的范围，没有得到说明书的支持。 （2）如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括或并列概括所包含的一种或多种下位概念或选择方式不能解决发明所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,78,【例1】 一项关于“动物皮革”处理方法的发明专利申请，申请的说明书中仅公开了猪皮的处理方法，并没有说明该方法也适合于对其它皮革的处理。该权利要求中使用了上位概念“动物皮革”，要求保护一种动物皮革的处理方法。  【分析】说明书公开的是猪皮的处理方法，所属技术领域的技术人员都知道，猪皮、羊皮、牛皮等具有大致相同的性质，如果申请人在权利要求中将保护范围由猪皮扩大到羊皮、牛皮等，可以认为是合理的。但是，“动物皮革”是一个很宽泛的概念，例如，蛇皮与猪皮的性质相差很大，适合处理猪皮的方法不一定适合处理蛇皮，因此，将猪皮的处理方法概括到所有动物皮革的处理方法，显然包含了申请人推测的内容，而其效果又难以确定和评价，因此，这种权利要求概括太宽，得不到说明书的支持。,79,【例2】权利要求请求保护化合物作为植物病毒病抑制剂的应用。但是，在该申请说明书中只给出了化合物抗植物TMV病毒的效果数据。【分析】由于植物病毒包含了许多种类，如：TMV、PXV、CMV、PYV、TNV等，其致病机理不完全相同，本领域技术人员根据说明书中的描述，结合现有技术，难以预测所述化合物对所有的植物病毒具有抑制活性。即权利要求的技术方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难以预先确定和评价。因此，权利要求得不到说明书的支持。,80,【例3】权利要求是“一种变形固定板，具有一个由柔软材料构成的外层，”。【分析】该权利要求采用“柔性材料”这一上位概念描述固定板的外层。虽然本申请说明书的实施例中仅描述了外层为“海绵”，但说明书中已清楚地指出，所要保护的变形固定板的柔性材料外层是用于防止固定板的内部材料擦伤皮肤，而所属领域技术人员很容易想到满足该条件的柔性材料可以有很多，比如棉布等，并不局限于说明书中提及的海绵。因此，该权利要求能够得到说明书的支持。,81,【例4】权利要求保护“一种制造车轮的方法”，该发明专利申请的说明书中仅公开了制造自行车车轮的方法，并没有说明该方法也适合于制造其他车轮，例如汽车车轮或列车车轮。由于权利要求中使用了上位概念“车轮”，因此该权利要求的保护范围覆盖了制造所有车轮的方法，而说明书中只公开了制造自行车车轮的方法；由于各种车轮，例如自行车车轮、汽车车轮、列车车轮之间差异很大，用来制造自行车车轮的方法难以适用于制造所有不同类型的车轮；也就是说所属技术领域的技术人员不能合理地预测到说明书中所公开的制造自行车车轮的方法适用于制造所有的车轮，并达到本发明所要达到的效果；即权利要求的技术方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难以预先确定和评价。因此该权利要求得不到说明书的支持。,82,2、用功能或效果限定的权利要求（1）功能性限定的含义    一般说来，一项产品权利要求应由反映该产品结构或者组成的技术特征组成；一项方法权利要求应由反映实施该方法的具体步骤和操作方式的技术特征组成。如果在一项权利要求中不是采用结构特征或者方法步骤特征来限定发明，而是采用零部件或者步骤在发明中所起的作用、功能或者所产生的效果来限定发明，则称为功能性限定。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,83,（2）功能性限定的一般性要求    通常，对产品权利要求来说，应当尽量避免使用功能或者效果特征来限定发明。只有在某一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特征来限定更为恰当，而且该功能或者效果能通过说明书中规定的实验或者操作或者所属技术领域的惯用手段直接和肯定地验证的情况下，使用功能或者效果特征来限定发明才可能是允许的。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,84,对于权利要求中所包含的功能性限定的技术特征，应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。对于含有功能性限定的特征的权利要求，应当判断该功能性限定是否得到说明书的支持。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,85,（3）判断功能性限定是否得到说明书的支持（I） 对于某一功能特征，如果本领域技术人员清楚明了实现该功能存在已知的方式，并且该功能特征所覆盖的除说明书以外的其它实施方式也能解决发明的技术问题，达到相同的技术效果，那么认为这样的功能性限定能够得到说明书的支持。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,86,【例1】    权利要求1请求保护一种屋顶太阳能装置，并且说明书中仅仅描述了将其固定到屋顶的优选而非必选的一种特殊连接构件X。从属权利要求限定该太阳能装置时表示还包括“一连接构件，用于将该装置固定到屋面”。如果本领域技术人员能判定该连接功能并非必须以说明书的特定方式X实现，并且本领域已有的其它连接方式也能实现该目的，则这种描述是允许的。因为螺栓、扣件等其它连接构件是本领域技术人员很容易就能想到的替代方式。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,87,（3）判断功能性限定是否得到说明书的支持（II）如果权利要求中限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，则权利要求中不得采用覆盖了上述其他替代方式的功能性限定。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,88,【例2】    权利要求1是“一种机械玩具动物，由动力机构、传动机构及运动机构组成，其特征在于，该玩具包括一套能控制玩具动物实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走的机构”。显然，该权利要求特征部分所描述的控制机构是用功能来限定的，但说明书中只公开了控制机构的一个具体的实施例，以特定方式实现上述功能；所属技术领域的技术人员根据说明书的内容不能得出其它具有相同功能的机构。即本领域技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，因此该权利要求得不到说明书的支持。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,89,（4）纯功能性的权利要求得不到说明书的支持，因而也是不允许的。所谓“纯功能性”权利要求，是指权利要求仅仅记载了发明要达到的目的或产生的效果，完全没有记载为达到这种目的或获得所述效果而采用的技术手段。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,90,【例1】    权利要求1是“一种茶杯，其特征在于能够保温。”由于该权利要求仅描述了发明所要达到的目的，是纯功能性的权利要求，其覆盖了所有能够实现上述效果的技术方案，而本领域技术人员难以将说明书公开的具体技术方案扩展到所有能够实现该功能的技术方案，因此该权利要求得不到说明书的支持。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,91,【例2】一项权利要求为：“一种改善机动车尾气的方法，其特征在于降低机动车排放尾气中的有害气体，减少污染。”【分析】这一权利要求是纯功能性的，它包括了所有通过降低尾气中的有害气体来改善机动车尾气的方法。这种权利要求得不到说明书的支持。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,92,清楚,每一项（I类型；II保护范围）,整体（III引用关系）,简要,每一项,整体,每一项,清楚,整体,清楚,简要,简要,（二）清楚、简要地限定要求专利保护的范围,93,1、清楚 1）每项权利要求的类型应当清楚,权利要求主题名称应当能够清楚地表明该权利要求的类型是产品还是方法，且不允许采用混合的主题名称       一种XX技术        一种XX方案        一种轴与孔的配合        一种XX装置及其制造方法 ,三、权利要求撰写的实质要求（续）,94,2）每项权利要求的保护范围应当清楚     权利要求的保护范围应当根据其所用词语的含义来理解。一般情况下，权利要求中的用词应当理解为相关技术领域通常具有的含义。在特定情况下，如果说明书中指明了某词具有特定的含义，并且使用了该词的权利要求的保护范围由于说明书中对该词的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是允许的。但此时也应要求申请人尽可能修改权利要求，使得根据权利要求的表述即可明确其含义。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,95,2）每项权利要求的保护范围应当清楚   (1)不得使用含义不确定的用语：厚、薄、强、弱、高温、高压 “很宽范围”等，除非这种用词在特定领域中具有公认的确切含义。 【例】  一种多频率交流电动机，其特征在于它的运行频率范围很宽。       例外的情况 “高频”,三、权利要求撰写的实质要求（续）,96,(2)不得出现会在一项权利要求中限定出不同的保护范围的用语：最好、例如、特别是、必要时【例】一种铁锅的制造方法，XX材料的冶炼温度为150250，最好是200。(3)权利要求中出现某一上位概念后面跟一个由该上位概念引出的下位概念时，申请人应保留其中之一，或将两者分别在两项权利要求中予以限定。 【例】一种电池外壳，其中外壳是金属或铜。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,97,(4)一般情况下，不得使用通常会使权利要求的保护范围不清楚的用语：约、接近、等、或类似物除非审查员根据具体情况判断认为不会导致不清楚。【例】一种可重定向的上网系统，该系统中的用户数据模块存储有用户的身份、编号、使用时间、交纳费用等数据。（5）除附图标记或者化学及数学式中使用的括号之外，权利要求中应尽量避免使用括号  【例】一种信号相干检测的共时钟定时方法，时钟发送信号(供接收设备测量)的  【例】在显像管的阴极与负反馈电路的输入端之间连接一个缓冲级（如射极跟随器）,三、权利要求撰写的实质要求（续）,98,（6）权利要求中具有通常可接受含义的括号是允许的。例如含有10%60%（重量）的A。 （7）采用正面肯定式的用语清楚表述要求保护的范围，一般不得采用否定式描述。  否定式描述举例：  【例】 “部件的材料不是塑料” 、“非焊接方法”,三、权利要求撰写的实质要求（续）,99,3）权利要求书整体应当清楚,构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚，这是指权利要求之间的引用关系应当清楚。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,100,权利要求的表述应当简要，除记载技术特征外，不得对原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商业性宣传用语。,2、简要 1）每项权利要求应当简要,三、权利要求撰写的实质要求（续）,101,（1）权利要求的数目应当合理，在权利要求书中，允许有合理数量的限定发明或者实用新型优选技术方案的从属权利要求。（2）为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的情况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。,2）所有权利要求作为一个整体应当简要,三、权利要求撰写的实质要求（续）,102,（3）一件专利申请中不得出现两项或两项以上保护范围实质上相同的同类权利要求【例2】1、一种洗涤剂，含有组份A、B、C和D。          2、如权1所述的洗涤剂，还含有组分E。          3、一种洗涤剂，含有组份A、B、C、D和E。   分析：权利要求3的保护范围与权利要求2的保护范围实质相同。当同时出现在权利要求书中，造成权利要求书整体不简要。,三、权利要求撰写的实质要求（续）,103,1、权利要求书有一项以上权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号（细则19.2）2、权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致 ；权利要求中可以有化学式或者数学式，但是不得有插图； 除绝对必要外，权利要求中不得使用“如说明书部分所述”或者“如图所示”等类似用语（细则19.3）,四、权利要求书撰写的形式要求,104,3、权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，这些标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面，附图标记不得解释为对权利要求保护范围的限制（细则19.4）4、一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前（细则21.3）,四、权利要求书撰写的形式要求(续),105,5、每一项权利要求只允许在其结尾处使用句号。 6、权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题。7、通常一项权利要求用一个自然段表述，也可以用分行或者分小段的方式描述 ，各段之间可以用分号分开。,四、权利要求书撰写的形式要求(续),106,8、通常，开放式的权利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由组成”的表达方式，其解释为还可以含有该权利要求中没有述及的结构组成部分或方法步骤。封闭式的权利要求宜采用“由组成”的表达方式， 其一般解释为不含有该权利要求所述以外的结构组成部分或方法步骤。,四、权利要求书撰写的形式要求(续),107,9、一般情况下，权利要求中包含有数值范围的，其数值范围尽量以数学方式表达，例如，“30”、“>5”等。通常，“大于”、“小于”、“超过”等理解为不包括本数；“以上”、“以下”、“以内”等理解为包括本数。,四、权利要求书撰写的形式要求(续),108,1、实质性要求细则20.2：独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征必要技术特征：发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其它技术方案。    判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决的技术问题出发 。,五、独立权利要求的撰写规定,109,必要技术特征举例： 【例1】  一件“用直流电压产生高压脉冲的电路”专利申请，在其说明书中记载了该电路的组成部分技术特征，还记载了各部分之间的联系的技术特征“电阻器连接在晶体管放大器的输入和控制电路的输出之间，晶体管放大器的输出连接到开关晶体管的基级，电容器连接到变压器的初级绕组，”。    权利要求1：一种用直流电压产生高压脉冲的电路，包括变压器、分压器、晶体管放大器、开关晶体管、电阻器和电容器。,五、独立权利要求的撰写规定（续）,110,【分析】         由于该申请的独立权利要求中仅记载该电路包括的各种元件，而没有记载各元件之间的连接关系，因此该独立权利要求记载的不是一个完整的技术方案，无法解决其所要解决的技术问题，从而不符合细则20.2的规定。,五、独立权利要求的撰写规定（续）,111,五、独立权利要求的撰写规定（续）,【例2】,112,2、形式要求     细则21.1：独立权利要求应当包括前序部分和特征部分,按照下列规定撰写：  前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征  特征部分：使用“其特征是”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围,五、独立权利要求的撰写规定（续）,113,独立权利要求分两部分撰写的目的，在于使公众更清楚地看出独立权利要求的全部技术特征中哪些是发明或者实用新型与最接近的现有技术所共有的技术特征，哪些是发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的特征。      独立权利要求的前序部分中，发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征，是指要求保护的发明或者实用新型技术方案与最接近的一份现有技术文件中所共有的技术特征。在合适的情况下，选用一份与发明或者实用新型要求保护的主题最接近的现有技术文件进行“划界”。,五、独立权利要求的撰写规定（续）,114,独立权利要求的前序部分，除写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称外，仅需写明那些与发明或实用新型技术方案密切相关的、共有的必要技术特征。例如，一项涉及照相机的发明，该发明的实质在于照相机布帘式快门的改进，其权利要求的前序部分只要写出“一种照相机，包括布帘式快门”就可以了，不需要将其他共有特征，例如透镜和取景窗等照相机零部件都写在前序部分中。  独立权利要求的特征部分，应当记载发明或者实用新型的必要技术特征中与最接近的现有技术不同的区别技术特征，这些区别技术特征与前序部分中的技术特征一起，构成发明或者实用新型的全部必要技术特征，限定独立权利要求的保护范围。,115,。,前序部分,特征部分,五、独立权利要求的撰写规定（续）,116,3、独立权利要求不需要划界的情况（1）开拓性发明（2）由几个状态等同的已知技术整体组合而成的发明，其发明实质在组合本身（3）已知方法的改进发明，其改进之处在于省去某种物质或者材料，或者是用一种物质或材料代替另一种物质或材料，或者是省去某个步骤（4）已知发明的改进在于系统中部件的更换或者其相互关系上的变化,五、独立权利要求的撰写规定（续）,117,1、实质要求细则20.3：从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。如果从属权利要求的附加技术特征既未从其引用权利要求的技术特征出发进行限定，也未清楚的表明增加的附加技术特征与引用权利要求的技术特征之间的关系，则不允许。【例如】权利要求1：一种椅子，其特征在于：包括正方形的底座，装在底座底面上的四个细长支撑件以及装在底座上的圆形靠背。权利要求2：根据权利要求1的椅子，其特征在于在所述每个细长支撑件上安装有轮子。权利要求3：根据权利要求1的椅子，其特征在于在所述轮子是塑料的。,六、从属权利要求的撰写规定,118,2、形式要求（1）细则22.1：发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照下列规定撰写： (1) 引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称； (2) 限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。【例】1.一种茶杯，包括杯体，杯体上方有开口，其特征在于，还包括一个可以盖住所述开口的杯盖。2.如权利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述的杯盖上有一个提手。,六、从属权利要求的撰写规定,119,（2）细则22.2：从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为被另一项多项从属权利要求引用的基础，即在后的多项从属权利要求不得引用在前的多项从属权利要求多项从属权利要求是指引用两项以上权利要求的从属权利要求，多项权利要求的引用方式，包括引用在前的独立权利要求和从属权利要求，以及引用在前的几项从属权利要求。 【例如】1、一种摄像机调焦装置，2、根据权利要求1所述的摄像机调焦装置， 3、根据权利要求1或2所述的摄像机调焦装置， 4、根据权利要求1、2或3所述的摄像机调焦装置 ,