2018年证券业从业人员资格考试冲刺资料之二：《证券市场基本法律法规》培训机构模拟考试卷及答案

12018 年证券业从业人员资格考试冲刺资料 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规 培 训 机 构 模 拟 考 试 卷 及 答 案一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（） 。A 保险法B 担保法C 证券法D 证券投资基金法2公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A虚假出资金额 5%以上 10%以下B虚假出资金额 10%以上 15%以下C虚假出资金额 5%以上 15%以下D虚假出资金额 1%以上 15%以下3证券公司减少注册资本应当经（）批准。A国资委B中国人民银行C证监会D银监会4下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（） 。A董事会会议，可以他人代为出席B股东大会选举董事，实行累积投票制C股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D股东大会应当每年召开一次年会一5各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A 1B 2C32D56下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（） 。A证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B保证金可以用证券充抵C保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7下列选项中，不正确的是（） 。A股东大会选举董事，实行累积投票制B股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（） 。A新进入上市公司的董事、监事B新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C上市公司收购人D新进入上市公司的实际控制人的主要负责人9证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出) ，并向市场公布。A 25%B 30%C50%D65%10因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（）个工作日内进行调整。A 5B 103C15D3011为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（） 。A 3 万元以上 30 万元以下B 10 万元以上 30 万元以下C买卖股票金额 1 倍以上 3 倍以下D买卖股票等值以下12证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（） 。A直投基金认缴承诺书B集合资产管理风险揭示书C集合资产管理计划说明书D集合资产管理合同文本13下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（） 。A公司一般情况下不得收购本公司股份B股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前5 日内，不得进行股东名册的变更登记C无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D发起人持有的本公司股份，自公司成立之 E1 起 2 年内不得转让14关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（） 。A合格投资者累计不得超过 200 人B指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D家庭金融资产合计不低于 1000 万元人民币15为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。A上市管理B投资咨询业务管理C证券经纪业务管理4D证券监督管理16除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知全体股东。A 10B 15C25D3017下列选项中，说法不正确的是（） 。A集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓18发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（） 。A 证券发行与承销管理办法B 证券投资基金销售管理办法C 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D 证券、期货投资咨询管理暂行办法19证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A证券交易所B证监会C证券业协会D商务部20证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A 35B 73C535D5221下列选项中。说法正确的是（） 。A向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行B公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式22下列选项中，说法正确的是（） 。A公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D公司未弥补的亏损达实收股本总额 14 时股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会23融资融券业务合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A证券交易所B中国证监会C中国证券业协会D证券公司24证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括（） 。A撤销证券从业资格B处以 5 万元的罚款C处以 9 万元的罚款D一律给予行政处分25证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A 10B 15C20D3026深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，6应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的（） 。A前一交易日的集合资产管理计划资产净值B当日的集合资产管理计划资产净值C前一交易日的集合资产管理计划资产总值D当日的集合资产管理计划资产总值27会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人（） 。A处罚处分信息B基本信息C诚信信息备注栏D其他信息28下列选项中，说法不正确的是（） 。A融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 12 个月后自动失效C证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结29下列选项中，说法正确的是（） 。A证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额30下列选项中，说法正确的是（） 。A中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资7C限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则D证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的31下列选项中，说法正确的是（） 。A证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格B证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准C收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易D上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出决议32证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A 10B 20C15D3033下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 23以上通过的是（） 。A公司分立B修改公司章程C有限责任公司变更为股份有限公司D公司董事变更34证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A 1B 3C4D635被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。A 2B 38C4D536下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（） 。A基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行37证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料， （） 。A自提供之日起保存 3 年B自提供之日起保存 2 年C自咨询之日起保存 3 年D自咨询之日起保存 2 年38若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是（） 。A已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D吊销发行人营业执照39 （）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A证券登记结算机构B证券公司C负责客户信用资金存管的商业银行D中国证监会40证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（） 。A服务、咨询费用收入B费用收入C佣金D低买高卖的价差41以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（） 。9A 10%B 20%C35%D45%42下列关于要约收购的说法，不正确的是（） 。A收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60日B在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票13下列选项中，说法不正确的是（） 。A收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约B发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量C对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章D申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书44下列选项中，说法正确的是（） 。A证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3 万元以上 10 万元以下的罚款B因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾 5 年的，可以担任公司监事C副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 23 以上董事共同推举 1 名董事召集和主持D无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力45融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股( 份)或其整数倍。A 10B 10010C500D100046下列选项中，说法正确的是（） 。A在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 80%B中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 20%47下列选项中，说法不正确的是（） 。A机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查C证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计 3 次以上，中国证监会可在 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐48下列选项中，说法正确的是（） 。A客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索B证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性C上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 10 个工作日内进行调整，并于调整后 3 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况D深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后 3 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见1149下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（） 。A期货公司可以为其子公司提供融资B期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C期货公司可以对外担保D期货公司可以从事期货自营业务50股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（） 。A 45%B 60%C85%D90%二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（） 。客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的证券公司应当根据约定采取强制平仓措施A B CD52下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有（） 。公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票公司向法人发行的股票，可以为不记名股票公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票公司向法人发行的股票，不得另立户名A B 12CD53董事会的每届任期可以是（） 。1 年 2 年3 年4 年A B CD54下列属于有限责任公司高级管理人员的有（） 。经理副经理 监事财务负责人A B CD55下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（） 。将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜定向资产管理业务先于自营业务进行交易以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务A B CD56下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有（） 。向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让同意的股东应当购买该转让的股权经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权A B C13D57收购人未按照证券法 规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（） 。责令改正，给予警告对收购人处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款收购人对其收购不得行使表决权对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款A B CD58证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（） 。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A B CD59下列选项中，证券公司需承担除证券法 规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销的行为有（） 。承销未经核准的证券进行虚假或误导投资者的广告未按承诺价格承销证券在承销过程中披露的信息有虚假记载A B CD60中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。会计师事务所人民检察院人民法院审计事务所A B 14CD61证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有（） 。具有证券经纪业务资格公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实A B CD62证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有（） 。从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力A B CD63除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物A B CD1564下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（） 。注册资本不低于人民币 5000 万元具有完善的公司治理和内部控制制度符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人最近 3 年内无重大违法违规行为A B CD65下列选项中，属于操纵市场的行为的有（） 。利用信息优势联合操纵证券交易价格与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量A B CD66在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（） 。按合同约定承担投资风险保证委托资产来源合法按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用根据合同约定参与和退出集合资产管理计划A B CD67证券公司应当（ ） ，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。建立健全证券经纪业务管理制度对证券经纪业务实施集中统一管理建立健全证券监督业务管理制度防范公司与客户之间的利益冲突16A B CD68证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（） 。最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A B CD69下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（） 。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行记名股票，由必须股东以背书方式转让无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让A B CD70证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（） 。集合资产管理计划说明书资产托管协议合规总监的合规审查意见风险揭示书A B 17CD71下列选项中，业务集中度包括（） 。向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例A B CD72下列关于基金财产的说法，正确的有（） 。基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产基金财产属于其清算财产A B CD73证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（） 。以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险A B CD74下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特18征的主要表现有（） 。交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性交易时间的自主性A B CD75下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款的有（ ） 。控股股东董事长实际控制人监事会主席A B CD76证券经纪业务的特点包括（） 。证券经纪商的中介性业务对象的广泛性客户资料的保密性客户指令的权威性A B CD77客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（） 。融资融券业务申请表已在营业部开立的普通资金账户和证券账户融资融券担保品证明客户具有支配权的资产证明A B CD78承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少 3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。推介定价 配售披露A 19B CD79全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。首期交易净价到期交易净价回购债券数量债券面值A B CD80证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照（）的有关规定，进行行政处罚。 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 刑法A B CD81下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有（） 。退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款A B CD82证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（） 。联系人姓名联系电话机构名称地址A 20B CD83诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（） 。真实准确 公正规范A B CD84客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有（） 。委托记录交易记录资金余额证券经纪人证书编号A B CD85下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（） 。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A B CD86证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（） 。代理投资人从事证券、期货买卖与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易向投资人承诺证券、期货投资收益A 21B CD87下列关于客户资产保护的说法，正确的有（） 。客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户客户的交易结算资金的存取应当通过指定商业银行办理指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况A B CD88下列关于证券公开发行的说法，正确的有（） 。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券向不特定对象发行证券的，为公开发行向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行公开发行证券，不得采用广告的方式A B CD89上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有（） 。公司的经营方针的重大变化公司重大的购置财产的决定公司的 13 董事发生变动持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化A B CD90下列属于我国公司法 规范对象的有（ ） 。合伙企业有限责任公司股份有限公司个体商户22A B CD91公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有（） 。对其直接负责的主管人员，处 3 年以下有期徒刑对其直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑对其直接负责的主管人员。单处 2 万元以上 20 万元以下罚金对其直接责任人员，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金A B CD92下列属于融资融券交易风险揭示书 的内容的有（） 。提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度提示客户应妥善保管信用账户卡提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率A B CD93下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（） 。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人23代销、包销期限最长不得超过 90 日A B CD94证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（） 。融资专用资金账户融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户A B CD95集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有（） 。集合计划的推广期限集合计划的管理期限集合计划的目标规模集合计划存续期间，委托人的参与和退出A B CD96非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（） 。处 5 年以下有期徒刑并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑数额巨大或者有其他严重情节的，单处 5 万元以上 50 万元以下罚金A B CD97下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有24（） 。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等同种类的每一股份应当具有同等权利同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额A B CD98证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（） 。最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事A B CD99客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（） 。现金上市证券央行票据企业债券A B CD100证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括（） 。募集资金规模在 50 亿元人民币以下客户人数在 200 人以下证券公司主管人员担任计划管理人单个客户参与金额不低于 100 万元人民币A 25B CD 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规 培 训 机 构 模 拟 考 试 答 案一、选择题1C解析根据证券法第 2 条的规定在境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。2C解析根据公司法第 199 条的规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的由公司登记机关责令改正。处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款。3C解析根据证券公司监督管理条例第 13 条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立。设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会 )批准。4C解析根据公司法第 103 条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过。5D解析上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的26部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。6A解析根据证券公司监督管理条例 第 52 条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。7B解析根据公司法 第 8 条的规定，依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。故选项 B 错误。8C解析根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 28 条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。9A解析证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量) 达到该证券上市可流通市值的 25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入( 融券卖出) ，并向市场公布。10 B解析因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整。11 D解析根据证券法第 45 条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审汁报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内不得买卖该种股票。根据证券法第201 条的规定为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评27估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员违反本法第45 条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以买卖股票等值以下的罚款。12 A解析证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：备案报告；集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；中国证监会要求提交的其他材料。13 D解析根据公司法第 141 条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。14 D解析根据证券公司客户资产管理业务管理办法第26 条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币；公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。15 C解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。16 B解析根据公司法第 41 条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开 15 E1 前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。17 A解析集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。故选项 A 不正确。转融通业务，是指证券金融公司将 A 有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。故选项 B 正确。根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 35 条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。故选项 C 正确。当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。故选项 D 正确。18 A解析根据证券发行与承销管理办法第 2 条的规定，28发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(统称证券) 、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。19 C解析证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。20 C解析根据证券公司客户资产管理业务管理办法第16 条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5人。投资主办人须具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。21 A解析根据证券法第 10 条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过 200 人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项 A 正确。根据公司法第 12 条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项 B 不正确。根据 证券法第 6 条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项 C 不正确。根据证券法第 28 条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项 D 不正确。22 C解析根据证券法第 55 条的规定，上市公司有下列情形之一的由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近 3 年连续亏损：证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项 A 不正确。根据公司法第 14 条的规定，公司可以设立子公司子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项 B 不正确。根据 证券法第 190 条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。故选项 C 正确。根据公司法第 100 条的规定股东大会应当每年召开 1 次年会。有下列情形之一的，应当29在 2 个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 23 时；公司未弥补的亏损达实收股本总额13 时；单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； 董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。故选项 D 不正确。23 D解析证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。24 D解析根据证券法第 200 条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的。撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10 万元以下的罚款；属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分。25 A解析根据证券业从业人员资格管理办法第 16 条的规定证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。26 A解析深圳证券交易所规定。会员在集合资产管理计划运作期间。应当每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站“会员之家” 网页的 “业务在线 资产管理” 栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值。27 C解析根据中国证券业协会诚信管理办法第 10 条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。28 B解析融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选项 A 正确。根据 证券、期货投资咨询管理暂行办法第 17 条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。故选项 B 错误。客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。故选项 C 正确。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，30回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。故选项 D正确。29 B解析根据证券公司监督管理条例第 61 条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。故选项 A 不正确。根据证券法 第 1 97 条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔。没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。故选项 B 正确。根据公司法第 80 条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项 C、D 不正确。30 B解析根据证券投资顾问业务暂行规定第 6 条第 2 款的规定。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。故选项 A 错误。根据证券公司证券自营业务指引第 11 条的规定，完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。故选项 B 正确。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。故选项 C 错误。证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。故选项 D 错误。31 A解析根据证券公司监督管理条例第 24 条的规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。故选项 A 正确。根据证券公31司监督管理条例第 13 条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本变更业务范围或者公司章程中的重要条款，变更业务范围、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项 B 不正确。根据证券法第 97 条的规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。故选项 C 不正确。根据公司法第 121 条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过。故选项 D 不正确。32 B解析证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年。33 D解析根据公司法第 103 条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过。34 C解析根据证券公司监督管理条例第 63 条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机