现场审核后的处理.doc

行业资料：_现场审核后的处理单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 7 页现场审核后的处理现场审核后的处理1分析整理与中间会对现场审核获取的客观证据，审核员应及时进行分析、整理，确定哪些可作为不符合项而写成报告；哪些还缺少足够的事实，有待于进一步证实或舍弃；哪些是“人为错误”造成的个别缺陷；哪些是审核过程中已经纠正的缺陷，等等。这些工作应在每天审核结束前的中间会上进行。参加中间会的人员应有审核人员、陪同人员或管理者代表。会上首先由审核组介绍一天的审核进展情况和发现的问题，而后与受审核方进行交流，征求其对审核工作的意见。对不符合项报告应要求对方签字确认。若受审核方对报告内容有不同意见，则把不同意见写在报告上或撤销事实不充分的不符合项。2审核组内部会议在全部现场审核完成之后，审核组要召开内部会议。(1)审核不符合项报告在内部会上，审核员轮流读出自己所写的不符合项报告，审核组集体讨论和确定最终的不符合项报告。在讨论、审核过程中应注意以下几点：不符合项的证据是否充分?不符合项内容是否详略得当，简明扼要，且易于理解?违反的规定要求是否确切?判定是“严重不符合”项的证据是否充足?是否便于工作纠正?对于缺少必要内容的，要予以补充；证据不确切的，宁可不写；对作为“严重不符合”项信心不足的，宁可作为“一般不符合”项。报告中引用的规定、要求应针对真正原因或便于用人单位采取纠正措施。(2)判定体系的有效性审核组内部会议要做的另外一项重要工作是判定体系的有效性。现多采用综合判定法。综合判定法是依照以下三方面工作内容来综合判定体系的有效性。将全部不符合项按以下类别进行分类汇总：a“严重不符合”项的数目；b体系不符合的数目，即缺少必要的程序和作业指导书；c在实施过程中不符合项的数目；d不符合规定要求的不符合项的数目；e各部门、场所不符合项的数目。通过对不符合项进行分类汇总，得出受审核方体系的总貌。(3)制作不符合项分布表。(4)判定体系是否体现出持续改进的指导思想。判断体现的持续改进性，可从以下几方面来分析：有无按规定定期进行内部审核和管理评审；对内外部审核及管理评审提出的问题有无及时进行纠正，纠正后效果如何；用人单位的精神风貌。干部关心员工、员工对干部信任、员工关心企业、员工间团结和睦等等。若受审核方有一个良好的精神面貌；能根据体现运作情况和内部客观条件变更，及时进行内部体系审核和管理评审；对审核发现的问题，及时进行有效的纠正；那么则可判定该用人单位的管理体系是一个能实现持续改进的管理体系。3审核记录与报告(1)审核记录审核记录是职业安全健康管理体系审核结果的客观证据，是审核组据以写出不符合项报告、审核报告等文件的凭据。审核记录通常包括以下几方面：首次会议记录；中间会议记录；审核组内部会议记录；末次会议记录；现场审核记录；审核检查表；审核笔记。审核记录应尽可能全面、具体，应包括全部审核内容，并能据此追溯到所记录的客观事实。会议记录最好使用专门记录纸，指定专人负责记录。审核检查要附在审核报告上归档，一般可直接在上面记录审核结果。审核笔记是审核员个人所作的审核工作记录，一般记录有各自的全部审核活动和结果，这是对审核员的基本要求。审核笔记应尽可能详细、具体，最好使用统一的专用审核记录格式。审核笔记除可记录客观事实外，还可记录一些主观的判断、疑问和个人打算，以引导下一步的审核。审核记录应字迹清楚，容易辨认，易于查阅、保存。审核记录是审核档案的一部分，除规定作为审核报告的附件交认证机构归档的审核检查表之外，其它应按规定要求保存一定期限。(2)审核报告审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。它是由审核组长起草，认证机构审批打印，最后由认证机构正式分发给受审核方。通常，从末次会议到审核报告的正式分发，一般不超过45天；也有的认证机构的审核组在审核现场当场提交审核报告，作法不一。第 5 页 共 7 页现场巡视管理办法第一章总则第1条为加强本监理合同段的现场巡视管理，规范巡视人员的行为，确保巡视信息核查、检查的有效实施，结合工程实际情况，特制定本办法。第2条本办法适用于北京地铁十号线二期工程土建施工监理04合同段的现场巡视管理工作。第二章巡视机构第3条总监办安全监理工程师为巡视组的固定联络人，负责本监理合同段的现场巡视管理工作。第4条驻地办各配备1名现场巡视监理人员，负责所监理标段的现场巡视工作。第三章巡视组人员职责第5条监督检查施工单位安全风险管理体系建设及执行情况，评估施工监控的组织、人员、资质、设备和监测实施的有效性。第6条审核施工单位编制的安全专项施工方案、监控方案、应急预案和环境保护措施，报总监审批。第7条负责施工现场作业面的安全巡视，负责安全风险的评估、预警和信息报送。第8条审查和监督施工单位的监控、评估、预警、信息报送和预警的响应、处置。第9条负责全面、及时、真实的进行安全监理记录和编制安全监理报告。第10条负责对黄色综合预警状态的风险工程的事务处理加强监督检查，并将处理结果和变化情况及时上报监控管理分中心。第四章巡视内容第11条对施工单位进行周边环境、支护体系和开挖面等巡视信息的核查，重点针对风险关键部位的巡视核查。第12条对施工单位报送信息、施工工艺设备、施工组织管理与作业状况的监督、核查信息、施工单位风险事务处理的落实情况，给出正常或黄、橙、红色综合预警建议。第五章巡视资料和信息管理第13条巡视资料的报送形式包括日报、周报、月报，并按工点进行报送，格式及内容严格按北京市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系（含补充附件）的相关要求。第14条纸质资料（周报、月报）加盖总监办公章，巡视信息的报送、预警及综合预警的响应满足北京市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系的相关要求，并建立巡视资料台帐。第15条现场巡视预警发布严格按照关于转发建管公司北京市轨道交通工程建设施工巡视预警参考标准（试行）的通知的文件执行。第 6 页 共 7 页行业资料本文至此结束，感谢您的浏览!（资料仅供参考）下载修改即可使用第 7 页 共 7 页