内部HSE管理体系审核的策划.doc

行业资料：_内部HSE管理体系审核的策划单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 15 页内部HSE管理体系审核的策划一、内部HSE体系审核的发起有一个良好的开端是内审成功的必要条件。在实施审核前应做好以下工作：1.领导重视是关键内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有最高管理者协调，企业只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。因此，领导对内审的重视，并赋予内审权威性是十分重要的。领导本身就是一个重要安全环境岗位，他要作出承诺、制定方针和企业评审，这就要求领导有很强的健康、安全与环境意识。这种意识不仅体现在遵守法律和保证不出重大事故上，更重要的还在于要领导企业全面建立和实施一个合乎标准要求的HSE管理体系。其中尤其重要的是要充分运用内审这个重要的管理手段和改进机制，使体系得到保持和改进。领导对内审工作的重视主要表现在领导层要组建一支内审队伍，任命干部并赋予其一定权利，确定其职责和制定其工作方针。其中重要一环是赋予管理者代表职责和权利。2.企业和实施内审是管理者代表的重要工作管理者代表应确保按照SY/T6276xx标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，并且还要具体领导内审工作，负责建立内审的企业和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。当审核组与被审核部门发生争执时，应由他或通过他报请最高领导层进行仲裁。他同时也是全企业各部门就健康、安全与环境管理问题向最高领导层反映各种意见，进行上下信息沟通的重要渠道。3.具体工作需要一个职能部门来管理为维持一个HSE管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审，一般可由“环保处”、“安环处”这类职能机构来承担。这些机构可能还有一些其它的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作结合进行。4.组建一支合格的内审员队伍要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，使其有效的开展，因此培训内审员是一项重要的工作。应在与安全环境管理有关部门选择一批熟悉企业业务、了解专业技术、具有安全、环保知识和管理知识、了解安全环保法律、法规、有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训，使他们成为HSE管理体系内部审核员。内审员要有一定的数量，从而足以应付例行的和特殊的体系内部审核的任务，同时还要考虑派往供方作第二方审核。人员的分布也要适当分散，不能全集中在安全环境管理部门。一般情况下，除安全环境管理部门外，各生产部门、供应处、技术处、工艺处和卫生处等部门都应有内审人员。经过一定培训的内审员需要经考核合格后由企业领导正式任命。5.内部HSE体系审核需要一套正规的程序为使内审有系统、有企业、有方法和有计划地进行，一套正规的文件化内审程序是必不可少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施方法。二、内部管理体系审核的审核范围审核的目的明确后，审核组长和受审核方应确定审核范围。内审的范围应该是企业管理手册所覆盖的所有部门和要素。当然由于审核时间的限制，以及各部门、要素的重要程度和以前审核时发现问题的多少、大小不一等原因，在编制审核计划时要有所侧重。在标准中是这样叙述的，审核应选择对健康、安全与环境有显著影响的活动（区域）。审核的内容：1.审核管理手册和书面程序的符合性体系、程序、规范等是否符合体系标准HSE体系运作是否符合管理手册和程序的规定是否被企业职工充分理解和执行企业内与体系相关的所有部门是否坚持依照规定的程序办事2.审核管理手册和书面程序的有效性管理手册和各程序是否适合于HSE承诺、方针、目标是否在不断改进中达到“最佳”健康、安全与环境管理是否符合技术规范要求3.作为提高内部管理的有效手段发现不符合和潜在不符合问题改进健康、安全与环境管理活动满足相关方的需要三、HSE管理体系内审的特点审核根本的目的在于发现问题并致力于改进，因此是一项需经常开展的管理活动；并且它是一项正式的活动，根据程序，有企业、有计划地进行安排；审核结果应形成文件即审核报告，发现的不符合项应采取纠正措施；审核必须得到管理者的支持，这是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需管理者评审，不符合项需管理者企业纠正措施的实施。实践已经证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期望的效果；审核应由有资格的人员进行，审核人员应依据客观证据，不能因情绪或偏见而左右事实。审核员开展内部审核是比较困难的，主要表现在：都是同事，难以产生权威效应；最高管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益；有水平、有能力、懂管理、技术高而又有充裕时间的内审员队伍难以建立。四、HSE管理体系内审的时机和频次HSE管理体系应在何时进行内部审核，对各部门或各要素的审核以多少为宜，这就是需要讨论的时机和频次问题。内审一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年度审核计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素）至少一次或两次。在体系刚开始运行时，审核的频次可能高一些，待体系正常运转后，频次可以减少到正常所需的水平。对各部门的审核频次可依据其重要程度来定，也可根据上次审核中发现问题的大小和多少来决定，且每年可以调整。在以下特殊情况下往往需要追加审核：1.发生严重的健康、安全与环境问题或相关方有严重投诉；2.企业结构等发生较大改变；3.HSE方针、目标发生变化；4.生产技术装备和流程发生较大变化；5.首次申请认证注册（体系已运行并通过内审、评审）；6.注册期将满，准备申请延证。五、编制内审年度工作计划内审年度计划一般应在每年的年初编制一份，应已计划表的形式。每月对一个或几个部门进行一次审核，一年内把所有部门、所有要素都要审核一次到两次。对重点部门或要素的审核次数可适度增加。请企业的最高管理者批准实施，计划修改要按程序履行手续，修改后的计划仍需领导批准。内审年度工作计划的编制依据：1.最高管理者的命令2.上年度发生问题较多的部门或薄弱环节的状况；3.体系各环节或要素的衔接存在不紧密或不平衡的状况；4.体系内外条件变化，需要调整、完善的有关要素；5.员工、社会及相关方对健康、安全与环境的要求。表2-3为年度审核计划表的一个示例。此页面是否是列表页或首页？未找到合适正文内容。第 6 页 共 15 页内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。4.4.4末次会议由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。4.5内部审核报告审核组长根据审核情况，编制审核报告并报处长批准。报告内容应包括：1)审核过程概述；2)审核的结论性意见；3)采取纠正措施的建议。4.6纠正措施及跟踪验证责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交政工科。纠正措施报管理处分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。4.7有关审核（检查）的所有记录由政工科负责保存。内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。5记录5.1内审检查表（Cx-22-B01）5.2不符合报告（Cx-22-B02）5.3内部审核不符合项分布表（质量）（Cx-22-B03）5.4内部审核不符合项分布表（职业健康安全）（Cx-22-B04）5.5内部审核不符合项分布表（环境）（Cx-22-B05）Cx-22-B01内审检查表受审核部门审核条款面谈人员及职务审核员审核日期序号检查事项标准条款客观记录是否合格Cx-22-B02不符合报告受审核部门审核日期不符合事实：不符合：整改期限：审核员：年 月 日不符合原因分析：责任部门负责人：年 月 日拟采取的纠正措施：责任部门负责人：年 月 日审批意见：管理处分管领导：年 月 日验证情况：验证人：年 月 日Cx-22-B03内部审核不符合项分布表（质量）部门GB/T9001标准条款合计4.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进合计Cx-22-B04内部审核不符合项分布表（职业健康安全）部门GB/T28001xx标准条款合计4.1总要求4.职业健康安全方针4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其它要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审合计Cx-22-B05内部审核不符合项分布表（环境）部门GB/T2xxxx标准条款合计4.1总要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审合计第 14 页 共 15 页行业资料本文至此结束，感谢您的浏览!（资料仅供参考）下载修改即可使用第 15 页 共 15 页