[合同协议]股份制改造服务合同.doc

合同协议：_股份制改造服务合同甲方：_乙方：_签订日期：_年_月_日第 1 页 共 10 页股份制改造服务合同编号（）股改字第（）号甲方：乙方：鉴于：甲方是依照中华人民共和国公司法设立的有限责任公司。乙方是根据市政府【 】号、【 】号、【 】号文件和市工商局【 】号、【 】号文件依法从事国有、集体性企业股权转让挂牌交易、鉴证，其他有限责任公司股权转让见证以及非上市股份有限公司股权登记托管业务的机构。第一条释义除非特别说明或文意另有所指，以下词句和表述在本协议中应按如下解释：1、股份制改造：甲方作为有限公司由目前的有限责任公司状态变更为股份有限责任公司形态，并在乙方登记托管的过程；或者甲方作为发起人发起设立股份有限公司形态，并在乙方登记托管的过程。2、股权转让见证：为配合股份制改造，乙方可根据甲方需要为甲方出具股权转让见证（鉴证）书（详见附件1乙方股权转让见证业务指南）。3、股权登记托管：完成股份制改造后，甲方为乙方办理股份有限公司股权登记托管，以促进乙方的股权交易和融资渠道顺畅（详见附件2乙方股份有限公司股权登记托管业务指南）。4、工商代理变更登记：乙方根据甲方授权，代为办理甲方股份制改造过程中的所有相关工商变更登记。第二条股份制改造服务的目的为充分利用非上市股份有限公司法定注册资本门槛降低的外部形势，进一步完善公司内部的法人治理结构，内外结合疏通公司融资的渠道。甲方委托乙方作为其本次股份制改造的服务机构（代理权限见授权委托书）。第三条股份制改造服务的期限甲方自年 月 日起至股份有限责任公司设立并在乙方交易所登记托管之日止。第四条股份制改造服务的内容1、本合同签订后，乙方参与甲方关于股份制改造的股东会，根据甲方各股东的具体要求起草关于股份制改造的股东会决议并由甲方各股东签字确认。2、受甲方或者甲方股东的委托并根据股东签字确认的法律文书，乙方为甲方股东代为办理如下股份制改造事宜：（1）设计股份制改造方案交甲方各股东审议后确定（内容可能包括公司的股权重组方案、资产和财务重组方案、内部治理机构的调整方案等）；（2）拟设股份有限公司的章程、创立大会股东会决议的起草；（3）代理股份制改造中可能涉及的股权转让见证事宜；（4）联合中介机构提供股份制改造中的法律意见书、会计师事务所评估报告、验资报告等法律文件；（5）代理股份制改造中可能涉及的相关工商变更登记事宜；3、甲方完成股份制改造后，乙方为新设的股份有限公司提供登记托管服务。第五条股份制改造期间双方权利义务1、甲方的权利与义务（1）甲方有权决定采取何种股份制改造方案；（2）甲方有权监督乙方的工作并提出合理要求；（3）甲方必须保证所提交给乙方的股份制改造必须文件资料的真实性、合法性和有效性，否则应自行承担由此产生的一切法律责任；（4）在股份制改造期间，甲方认同并遵守乙方参照主管机关或其它政府有关部门规定的标准制订和修订的各项业务规则及其相关细则；（5）本合同签订后，甲方不得中途解除合同，否则所交服务费用乙方概不退还。2、乙方的权利与义务（1）乙方应当诚实信用，恪守职业道德、严密审慎，尽职尽责地为甲方提供股份制改造服务；（2）乙方不得泄露股份制改造期间所接触的甲方商业机密，并不得利用甲方商业机密为自己或他人谋取利益；（3）本合同签订后，乙方不得中途解除合同，否则应退还甲方所交服务费用全部退还，但因甲方原因造成合同无法继续履行除外。第六条股份制改造的费用及其支付方式1、本合同书签订之日，由甲方一次性支付股份制改造服务费人民币元给乙方；2、在完成新的股份有限公司工商变更登记之日起30日内，甲方应向乙方支付当年的股权托管服务费人民币元。以后每年度的股权托管服务费，甲方应在本合同每年度期满后的十个工作日内向乙方一次性足额支付。3、甲方股份制改造并在乙方交易所登记托管后，由乙方统一在指定的报纸上按照规定的格式发布股份制改造及登记托管信息的公告，甲方承担公告费用元。4、甲方没有在规定时间内向乙方支付股权托管服务费的，乙方有权停止向甲方提供服务，并按照未付金额日千分之三的标准向甲方收取滞纳金。5、本合同生效后，如果乙方主管机构或其它政府有关部门对以上标准进行调整，则以新颁布的收费标准为准。第七条合同终止情形1、甲方股份制改造事宜全部完成并在乙方交易所登记托管；2、甲乙双方协议解除本合同。第八条合同争议解决本合同未尽事宜及在履行本合同过程中所产生的争议由双方协商解决；协商不成的，依法律程序解决。第九条其他事宜本合同一式两份，甲乙双方各持一份。本合同自甲乙双方签章之日起生效。甲方（公章）： 乙方（公章）：法定（授权）代表人： 法定（授权）代表人：地址： 地址：电话： 电话：本合同签订时间：年 月 日本合同签订地点：第 6 页 共 10 页股份有限公司A股发行承销团协议甲方：主承销商（证券公司）住所：法定代表人：乙方：副主承销商（证券公司）住所：法定代表人：丙方：分销商（证券公司）住所：法定代表人：鉴于：甲方（即主承销商）已于年 月 日与股份有限公司（以下简称为发起人）签署了关于为发行人发行面值人民币元的a种股票股的承销协议；甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：1承销股票的种类、数量、金额及发行价格11股票的种类：本次发行的股票为面值人民币元的人民币普通股（即a股）。12股票的数量：本次发行的股票数量为股。13股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币元。14发行总金额：本次发行的总金额为：元（即发行总金额发行价格发行数量）。2承销方式本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。3承销比例31甲方承销比例为，共计股；32乙方承销比例为，共计股；33丙方承销比例为，共计股。4承销期及起止日期本次股票发行承销期为天（不得多于90天），起止日期为年 月 日到年 月 日。5承销付款的日期及方式在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入发行人指定的银行帐户。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股款，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。6承销缴款的公式和日期61甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。62如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。63甲方指定的银行帐户：户名：证券公司；开户银行：银行分行；银行帐号：。7承销费用的计算、支付公式和日期71承销费用的计算711甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为元。712对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用就其他相关费用。713甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。71 4在三者之间的分派：承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得元，（即剩余部分）；乙方可获得元（即剩余部分）；丙方可获得元，（即剩余部分）。72承销费用支付方式和日期：甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行帐户（见第6条）后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行帐户。乙方户名：证券公司；开户银行：银行分行；银行帐号：。丙方户名：证券公司；开户银行：银行分行；银行帐号：。8甲方权利和义务81甲方的权利811甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。812甲方有权要求乙、丙双方在本次承销未将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行帐户。82甲方的义务821甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。822甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。823甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可以影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。9乙、丙两方的权利义务91乙、丙两方的权利911乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行帐户。912乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。92乙、丙两方的义务921乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。922乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。10违约责任甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。11争议的解决111任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。112在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。12附则121本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。122本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。123本协议一式份，三方各执份，发起人份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人（签字）： 法定代表人（签字）：年 月 日 年 月 日签订地点：签订地点：丙方（盖章）：法定代表人（签字）：年 月 日签订地点：第 9 页 共 10 页合同协议：_本文至此结束，感谢您的浏览!（模板仅供参考）下载修改即可使用第 10 页 共 10 页