工程资料编制及归档指南.doc

第一章 总 则第一节 建设项目档案编制的意义及依据一、编制竣工档案的重要意义（略）二、编制竣工档案的依据为规范和统一公路建设项目档案编制及档案整理，全面、系统、准确、及时完成项目档案编制工作，根据科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2000）、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）、广东省实施公路建设工程项目文件材料立卷归档管理办法（粤交办2002404号文）、公路工程竣（交）工验收办法（交通部2004第3号令）、关于贯彻执行公路工程竣交工验收有关事宜的通知（交公路发2004446号）、关于印发佛山市重点建设项目档案管理办法的通知（佛府办2005116号）、转发国家档案局 国家发展和改革委员会关于印发的通知（佛档200648号）、现行公路工程标准、规范、规程之规定，制定本指南。交通基础设施建设项目档案须遵照执行的部分规范详见附件16。第二节 建设项目档案编制组织机构及职责一、建设单位组织机构与职责（一）建设单位组织机构建设单位在项目建设进入施工阶段时，必须做好项目各阶段文件的统筹规划、协调管理。明确一位负责人分管档案工作，确定专门的档案工作机构和人员（专职或专责应视项目建设规模而定）负责项目档案材料的积累和监督指导工作。随着项目建设的展开而开展档案工作。同时把档案工作网络扩展到项目参建的每一个单位，建立与项目相适应的档案管理网络机构。参照图1：工程部（办公室）档案室计划部工程部监理单位设计单位领 导：协调工作工作人员：具体工作（总承包）施工队施工队施工队图1 档案管理网络机构图（二）档案管理机构的职责（略）二、勘测设计单位组织机构与职责（略）三、监控单位组织机构与职责（略）四、施工单位组织机构与职责（一）施工单位必须成立与项目档案管理相适应的管理机构和人员，明确分管工程档案的领导，在管理全过程中不允许随意更换项目档案管理人员（工程文件管理组要求更换除外）。（二）按时完成与工程施工有关的档案收集、整理、保管和移交工作；按项目档案的规范要求进行自检，提供计量附件档案（开工报告、自检自评档案、工程图纸等）、计量档案、进度计划及执行情况报告、提交变更申请、施工总结（包括阶段总结和工程总结）。（三）对上报的项目档案的真实性、准确性和完整性负全责，即使得到监理、工程文件管理组和业主的签认，施工单位仍不能免除在该方面的责任。（四）施工单位应参与项目档案预验收和正式验收会。五、监理单位组织机构与职责（略）第三节 文件的收集与整理一、文件收集文件收集应注意以下事项：1、档案工作人员必须具备一定的专业水平和工作经验，特别须熟悉相关的工作流程、施工工艺，切实将被动收集变为主动收集。2、应区别文件收集与档案整理是两个不同概念，部分文件在过程中需要收集，但在档案整理过程中应予以剔除（如消防、卫生防疫、防洪防旱等普发性文件，且施工过程中未造成后果的）。3、文件收集顺序应尽可能遵循档案整理的规律，以减少后期档案整理的工作量。如来往文件的收集必须遵循“闭合原则”，施工技术文件必须依据经过批准的单位、分部、分项工程划分为主线进行收集。4、收集过程应注意审查提交的文件是否符合档案管理的相关要求，如签名是否齐全、字迹是否清晰、纸张是否规范等。二、文件整理项目档案的整理一般按如下步骤进行：组卷卷内文件排列案卷编目案卷装订案卷排列。（一）组卷的基本方法总体原则按照形成主体、事件、专业、时间为主线划分类别，项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷；设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。各类别按以下基本方法进行组卷：1、案卷及卷内文件不重份；同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长。2、综合管理性文件的组卷方法：这类型文件的立卷首先应按事件分类，然后同类时间形成材料按时间先后（或重要程度）进行排序。如立项、征地拆迁、报建是几项不同的工作，形成的文件也自然分成几个问题，可把反映不同问题的文件分开。同一问题形成的文件按时间顺序排列，若文件数量多，可按问题组成若干个案卷，如数量不多，可组成一卷。卷内反映同一问题的文件应排列在一起，可按时间顺序或重要程度排列。如征地拆迁包括征地拆迁合同协议、征地批文、征用土地数量一览表、占地图及土地证等，这些材料不能与招、投标文件放在一起，它们不仅形成的时间不同，最主要的是它们的内容完全不同，所以应单独组卷。3、图纸的组卷方法：各阶段形成的图纸应单独组卷，各卷内按图纸目录控制其排序。如果一张施工图由若干单位施工，建设单位要指定汇总人，各施工单位完成自己负责的部分后交有关单位汇总。竣工图与施工图数量不一致（有增加或减少）时应重新填写目录，同时保留原施工图纸目录。4、施工文件的组卷方法。施工文件的开工报告、施工组织设计、施工计划、施工日志及中间验收等分别按合同段集中组卷；各项施工原始记录（施检表）、试验检测报告（试验表）、评表和检表按照单位、分部、分项工程划分整理组卷；原材料按批量形成，单独组卷。5、工程变更文件的组卷方法。由于工程变更文件的特殊意义和作用，它们不能直接附在被变更的竣工图的次页，应以单项（单位）工程为单元，把涉及该单项（单位）工程的所有变更通知单集中起来，前面附上该单项（单位）工程的变更通知单目录。如修改通知单数量少，可组成一卷，卷内可按文号顺序排列；如数量多，则要按文号或专业（标段或单位工程）分别组卷。若一张更改通知单涉及多图多处修改，图纸又不在同一单位工程的，应将复印件附在有关卷册或在备考表中说明；若一张图纸有多张修改通知单修改的，这些修改通知单应集中顺序排列。在施工过程中的工程联系单也可按文种组卷（做法与修改通知单相同）。6、监理文件的组卷方法。（1）项目监理依据性文件的整理：监理依据性文件包括监理大纲、监理规划和各专业的监理实施细则等，这些监理依据性文件应该在项目批准实施后整理归档，排列方法一般按专业的先后顺序。（2）监理工作性文件：项目监理工作性文件产生于整个项目建设的各有关方面，它反映项目建设参建各方的有关建设项目情况，是建设项目的实质性文件。在项目开工前要统一规定不同文种的文号编排方式，如开工令、复工令等可设文种，围绕工程质量、支付、会议纪要、备忘录也应分别设文种、文号。不同的专业和业务范围应分别设立文种，这样一来文件管理才能有序。监理文件排列时按发文程序，一份文件如有拟稿、签发、审批记录，应将请示、批复放一起，以便于文件的管理。同时，也便于随时了解发文数量等。对于监理过程中产生的文件材料，应按文种（或专业）时间整理组卷。如变更支付、进度款支付、索赔支付要分别单独组卷，同时应把过程文件材料作为附件一并归档。监理月报按年度组卷。与项目有关的来往文件应整理归档，与工程有关的但没有批文，没有结果的报告，应单独立卷，待竣工验收后处理。具体组卷的排列方法参考如下：监理依据性文件归档时间在其形成后组卷，如：监理大纲、监理合同、监理规划、监理实施细则；监理工作性文件的组卷工作在次年第一季度或积累到一定厚度及时组卷，如：开工、停工、复工令、监理文件、会议纪要、备忘录、工程款项支付、监理简报、监理日志等；监理工作中形成的照片、录音、录像带可按形成内容随时组卷。（二）卷内文件排列1、管理性文件按问题、时间或重要程度排列。2、施工文件按管理、依据、建设、安装、检测实验记录、评定、验收排列。3、设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。4、竣工图按专业、图号排列。5、卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后；批复在前，请示在后；结论性文件在前，依据性文件在后。（三）案卷的编目1、编页号的目的是为了巩固卷内文件的顺序和确切地统计案卷内文件材料的数量，确保其完整性。装订的案卷一律依序编制页号，顺序均从“1”开始，一页一号。正面在右下角编号，反面在左下角编号。每一卷（册）一个序号，均从“1”开始（不能若干卷一个序号）。有些技术说明书，如果已经是装订成册的出版物并拥有序号，可以不重新编页号，只需在备考表中说明此卷号的总页数。2、卷内目录的编制卷内目录式样如下：卷内目录序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注（1）序号：应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件材料件数的顺序，一份文件一个号。（2）文件编号：应填写文件材料的文号或图样的图号、项目代号等。（3）责任者：应填写文件材料的形成部门或主要责任者。可采取通用的标准简称。（4）文件材料题名：对于文件类的资料，应每一份文件列一条目录；对于原始施工记录、原材料试验等非文件性的资料，不必细分到一张记录表列一条目录，也不能粗略到一盒档案就一条目录，可按桩号范围、工程部位、工艺顺序等拆分每一盒档案的内容，例如对桥梁而言，可以一座桥每一根桩或一个承台或一条立柱等列一条目录。如果文件形成时对工程名称填写不准确的，编制卷内目录时要纠正 如：会议纪要、变更通知单中每一份文件没有题名的要拟卷内题名，主要揭示会议主题、修改内容等。（5）日期：应填写文件材料的形成日期。填写文件的年、月、日。若是一份文件材料里有多个日期的，则应填起讫日期如：2006.01.072006.06.30。（6）页号：应填写每份文材料首页上标注的页号,最后一份文件应标注首尾页号。（7）备注：需要时填写（8）卷内目录：排列在卷内文件材料首页之前。3、案卷封面和脊背的编制案卷封面包括案卷外封面（档案盒）和案卷内封面。（1）案卷题名：应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容，主要包括项目名称或代字、代号及其结构、阶段的名称等，案卷题名一般由立卷人拟写。主要由建设工程全称、子项工程名称、内容、文种或载体形式（如录像带、照片）等四部分组成。如“工程（分部或分项）混凝土（砂浆）抗压统计汇总表”（2）立卷单位：应填写负责建设项目文件材料组卷的部门或项目负责部门。（3）起止日期：应填写案卷内建设项目文件材料形成的起止日期。（4）保管期限：应依据有关规定填写组卷时划定的保管期限。（5）密级：应依据保密规定填写卷内建设项目文件材料的最高密级。（6）档号：应填写分类号（项目代号）、案卷号。分类号是指按统一的分类规则划分本大类内全部档案后所给定的类别号；项目代号是指项目档案所反映的工程的代号；案卷号是指项目档案按一定顺序排列后的流水号。4、卷内备考表（1）说明：包括案卷内科技文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。（2）立卷人：应由责任立卷人签名。（3）立卷日期：应填写完成立卷的日期。（4）检查人：应由案卷质量审核者签名。（5）检查日期：应填写审核的日期。（6）互见号：应填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号。档号后应注明档案载体形式，并用括号括起。（7）卷内备考表：排列在卷内文件材料之后。5、临时档号编制规则：第一个字母表示合同工程编号；第二个字母为大类代号：l综合性文件，2设计文件，3施工文件，4 监理文件，5 竣工图表，6 科研文件，7 设备文件；8试运行类、财务器材管理类第三个字母表示流水序号。例如某项目是由A、B、C 三个单位分包的，A、B、C分别把各自编制完毕的施工文件、竣工图向总包单位移交。其编号模式：A31（A 表示第一合同工程；3表示施工文件；1表示施工文件的第一卷）。总包单位应按照项目档案整理的有关要求，把A、B、C三个单位形成的施工文件按单项、单位工程理顺其排列顺序，归入施工阶段形成的文件内；把A 、B 、C三个单位分别编制的竣工图按设计图纸的排列顺序理顺，归入竣工图表中。根据项目档案形成特点，需要建设单位在接收施工、设计、监理单位移交的项目档案后，进行案卷的汇总整理。（四）案卷装订要求1、案卷采取装订与不装订两种形式；文字材料一般要装订，图纸不装订。装订的案卷，厚度以3cm 左右为宜；不装订的案卷，厚度不要超过3cm 。2、案卷内不同幅面的文件材料要折叠为统一幅面，破损的要先修复。幅面一般采用国际标准A4型（297mm210mm）。3、案卷装订一般采用“三孔一线”结扣法，要求整齐、牢固、美观，不能出现脱页、压字、文件倒置的现象。4、文件采用不装订时，应在卷内每份文件首页右上方加盖和填写档号章。档号章内容有：档号、序号。其中档号应填写分类号（项目代号）和案卷号；分类号按事先编制的分类编号方案填写档案的分类号和案卷顺序号；案卷号是指项目档案按一定顺序排列后的流水号；序号应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件材料件数的顺序。档号章用红色印泥盖“档号章”，档号、序号的代号及代字用黑色墨水填写或盖数字、字母章。5、外文资料应保持原来的案卷及文件排列顺序、文号及装订形式。（五）案卷的排列1、建设项目案卷按依据性材料、基础性材料、工程设计（含初步设计、技术设计、施工图设计）、工程施工、工程监理、工程竣工验收等排列。2、项目竣工图按建筑、结构，水电、消防，环保等顺序排列。（六）复制图（蓝图）的折叠方法1、竣工图图幅应按GBT10609.38 要求统一折叠。2、幅面采用国际标准A4型（297mm210mm），图样折叠时应将图面折向内方，标题栏露在右下角。3、图纸采用不装订的折叠方法。4、应在每张图纸的右上角加盖档号章。（七）底图的整理底图不能装订，也不能折叠，组卷后一般是装在大牛皮纸袋中平放在专用底图柜中，或卷成筒装入硬纸筒保存。不管用哪种方法，底图进行整理、排列时，其编目可利用原目录，但应另以张为单位编底图目录。（八）档案盒、卷皮、卷内文件目录及卷内备考表的规格所有档案盒、卷皮、卷内文件目录及卷内备考表，全部采用国家标准（GB/T118222000）标准式样。第四节 建设项目档案归档质量要求根据科学技术档案案卷构成的一般要求，所有工程建设项目档案必须是原件（特殊文件除外），归档文件材料，必须书写工整，字迹、线条清晰耐久，表格统一规范（文字、表格A4）。一、凡合同、协议、签证、启动验收交接书等文件均应为正本归档，不得用副本或复印件归档。二、施工技术记录、工程签证单、事故记录、试验单、设计变更单等表式和数据均应用合格的书写材料书写并要求原件归档。三、措施、方案、会议记录和报告等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色打印件，以保证字迹耐久性。 四、主送和抄送本单位的文件材料均应以红头文件归档，与项目有关没有抄送的文件可以复印归档，其余的不能用复印件。 五、若有特殊要求,需保留原件时且具备专业档案馆保存条件，可向归档部门报复印件， 如原件在其他单位，本单位归档时可向其他单位索取复印件，但要在复印件上注明原件保留单位并加盖公章。六、施工记录表式应符合本指南相关填表要求（第一章第九节）的有关规定。 七、重大质量事故处理、重要设备缺陷处理、重要会议除文字材料，要求尽量收集声像材料，永久存放、归档。 八、原始档案报送工程文件管理组，承包商与监理留一份复印件；报送若干份监理审查认可的竣工程图以及电子版档案一份，若质量评定为计算机自动评定，则同样报送一份纸质原始档案和一份电子版档案；即最后由工程文件管理组编制成的整套工程档案为纸质原始档案和必要的电子光盘档案。九、所有的签名都应该是本人签名，必须按要求在表格中的签名，不允许出现一人完成所有签字，如计算与复核不能是同一个人签名等情况，以此类推。十、所有档案中的各方人员必须手签全名，不能以盖章或复印代替手签名。十一、原始记录档案不得随意更改，应书写工整、字迹清楚、图文清晰、图表整洁，采用碳素墨水书写，禁止使用圆珠笔、铅笔、红墨水、纯蓝墨水等易褪色的书写工具书写。如测量档案、试验档案、检测档案等，如果必须更改的话，应在旁边签名。第五节 竣工图的编制指南一、竣工图编制要求1、时间要求：为确保竣工图编制的质量，在施工过程中必须将变更资料、变更图纸以及其它相关记录收集齐全；2、内在质量要求：竣工图必须符合实际，反映工程竣工的最终状况；（1）新增了施工内容应适当补充新的施工图；（2）没有施工图，但实际进行施工且已竣工的工程必须编制竣工图；（3）对施工质量事故处理及设计文件的更改、包括文字，数字、图形的改变，必须在竣工图上有所反映；（4）被取消的施工图，不应编制竣工图，但必须将取消的依据反映在竣工图说明中；竣工图的签字手续要完备，各有关责任人（编制人、审核人、技术负责人、监理人）要在竣工图上签字，如有责任人以盖章代替签字的，应附有关责任的书面说明。3、外观质量要求：竣工图必须是新蓝图，图纸质量的规格统一，图面整洁、字迹线条清晰、耐久、标注位置合理。二、竣工图编制方式（一）凡按设计图施工没有变动的。施工单位可以在原施工图上加盖“竣工图章”（式样见图2）（必须是新图，竣工图章应使用不褪色的红印泥）代替描制竣工图，并经有关责任人签认后作为竣工图，图号为原图号后加“竣”字，盖竣工图章的部位在蓝图的右下角的设计图标上方或是靠近图标不压盖图形、文字的地方；（二）凡在施工过程中，对原设计做一般性设计变更的，可不重新绘制，在原施工图上直接修改作为竣工图。并注明变更依据。如变更设计通知单、洽商会议记录等文件编号，加盖“竣工图章”，图号为原图号后加“变”字；凡是图形、标高没有变化，但工程数量与原设计工程数量不同的。需列出竣工工程数量，保留原数量表。各责任人签认后，作为竣工图；（三）涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过10的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，图号为原图号后加“变”字，在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。（四）施工图被取消的，包括设计变更取消或现场没施工的不需编制竣工图，但应在原图中注明“取消”并将原图作废，在竣工图目录上保留原图名称注明“取消”。（五）同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制。（六）原设计没有的后来变更增加的部分。直接用变更图作为竣工图；并注明变更依据，图号为原图号后加“增”字。（七）完成竣工图的编制后。应制作设计变更与竣工图修改对照一览表作为检查竣工图修改与否的检索工具。见表1 设计变更与竣工图修改对照一览表 表1序号图纸名称原图号竣工图号变更修改内容变更编号页次备注（八）更改应用黑色墨水或碳素墨水。（九）编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制、变更情况。三、竣工图的更改方法（一）文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制；有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改，当更改内容较多时，可采用注记说明。（二）少量线条的修改。可用“”号将被修改的线条划去，在适当的位置上划上修改线条。如有尺寸应予标注。四、竣工图的审核（一）竣工图编制完成后，送监理单位审核，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。（二）竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。（三）竣工图按单位工程、装置或专业编制，并配有详细编制说明和目录。（四）竣工图应使用新的或干净的施工图，按要求加盖并签署竣工图章。（五）一张更改通知单涉及多图的，如果图纸不在同一卷册的，应将复印件附后在有关卷册中，或在备考表中说明。（六）国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应由外方签字确认。编制单位竣工图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理人760131010101080252530图2： 竣工图章式样（单位mm）第六节 声像档案的编制指南工程声像档案，是建设项目档案的重要组成部分，是反映建设工程现场原地物、地貌和工程施工主要过程及建成后的建（构）筑物的照片和录像档案。工程声像档案归档内容包括如下：1、原址、原貌、原重要地物、纪念物的照片、录像。2、地基及基础录像：建（构）筑物基础类型及施工技术工艺制作的照片、录像；建（构）筑物的位移、沉降、变形及处理的照片、录像。3、主体工程施工：项目某些工程的设计模型照片；施工现场整体工程施工情况照片、录像；隐蔽工程的工艺制作及处理照片；钢筋制作工程的钢筋布局，型号及节点焊接等照片；反映重点工程的结构布局，混凝土灌注质量等照片；管道及设备工程、安装工程的管沟类型。4、工程施工组织及工程质量：工程开工程仪式形成的各种照片、录像；工程施工中主要的质量检查、验收的照片、录像。5、工程建设过程中有关庆典和重要领导的现场指导照片、录像等。工程照片质量要求图像清晰，工程照片应包括底片和文字说明，工程照片文字说明内容包括所拍摄照片的事由、时间、地点、人物、背景、摄影者六要素。工程录像档案质量要求图像清晰，解说正确。工程录像档案规格为专业带，工程录像档案带盒上应标有简要说明，内容包括工程名称、主题、录制人、带长时间、审核人及批准人。第七节 档案验收指南一、项目档案验收的组织省属项目由省档案行政管理部门组织验收；市属项目由市档案行政管理部门组织验收；区属项目由区档案行政管理部门组织验收；有新规定的，从其规定。二、验收申请项目建设单位应向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报告，并填报重大建设项目档案验收申请表。（一）申请项目档案验收应具备下列条件：1、项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；2、项目试运行指标考核合格或者达到设计能力；3、完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；4、基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。（二）项目档案验收申请报告的主要内容包括：1、项目建设及项目档案管理概况；2、保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；3、项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；4、档案在项目建设、管理、试运行中的作用；5、存在的问题及解决措施。（三）自评项目档案验收前，项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，根据档案工作的相关要求，依照重大建设项目档案验收内容及要求和广东省重大建设项目档案验收评分表进行自评。（四）验收要求1、项目档案验收应在项目竣工验收3个月之前完成。2、项目档案验收根据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DAT82002），对项目档案的完整性、准确性、系统性进行评价。3、项目档案验收以验收组织单位召集验收会议形式进行。4、项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。5、项目档案验收会议的主要议程包括：（1）项目建设单位（法人）汇报项目建设概况、项目档案工作情况；（2）监理单位汇报项目档案质量的审核情况；（3）项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况；（4）项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价；（5）项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见。第八节 建设项目档案常见问题及处理措施项目档案编制是一个系统且专业工作，不仅需要健全的管理制度，而且需要在齐备的软、硬件予以支撑，也需要专职档案人员具有熟练的专业技术（包括工程技术和档案管理知识）和良好的职业习惯，更需要各参建单位的大力协作及配合。从我市今年所形成的交通基础设施项目所形成的工程档案检查验收情况看，仍存在以下常见问题：一、档案管理制度不完善、制度未落到实处。部分项目的档案管理没建立从建设单位监理单位施工单位全方位的管理网络，各相关单位内部管理制度不健全、责任不清晰、分工不明确。这造成相关人员在主观上不重视工程项目档案管理工作。二、专职资料员不具备专业技术。部分项目的专职资料员对项目的工程内容、管理流程、施工工艺、试验检测、质量评定等专业领域不了解，其工作定位仅仅停留在普通文职人员类别，基本上均为被动收集（即将别人提供的材料进行保管）。这造成在收集过程未与归档整理要求相结合，从而造成大量的文件材料收集不齐全且为后期组卷增加了大量的工作量。三、案卷形成质量较差，在齐全性、真实性、耐久性方面存在不足，主要表现在文件材料不闭合、签署手续不完备、填写不规范、签名不真实、公章使用尺度把握不统一、数据来源缺乏依据、统计数据前后不一致、结论签署用语不准确、质量评定扣分依据不充分、使用纸张不耐久等问题。四、整理质量不理想，主要表现在排列不合理、封面脊背格式不统一、案卷题名拟写不准确规范、卷内目录的题名与文件材料实物不相符、纸张折叠和文件装订不规范等问题。针对上述通病，提出以下建议：1、建设单位应在招标文件里明确各参建单位在项目文件材料的形成、整理、档案移交等方面的义务，并在过程管理中将工程档案与计量挂钩，严格实行“资料不全不予计量”的管理模式。2、专职档案员必须进行岗前培训，并由各建设单位组织对其能力进行考核，并确保人员稳定。3、针对案卷形成质量较差、整理质量不理想的问题，应参照本指南的相关要求，并深刻领会综合类文件必须遵循“闭合”原则、技术类文件按照单位、分部、分项工程划分原则进行收集、整理，并使最终形成的项目档案能真实反应建设过程、便于使用查找这一目的。第九节 表格使用说明本次指南修编按照最新规范、标准对建管表、评表、检表、试表、施表、监表进行了完善和补充，其中重点按照公路工程质量检验评定标准（JTG F802004）的要求对评表格式进行调整、按照公路工程施工监理规范（JTJ G10-2006）对监表进行了统一，并新增了斜拉桥、悬索桥及桥梁加固的相关用表。在使用过程中须注意以下事项：一、在项目开工前，施工、监理单位必须按照公路工程质量检验评定标准（JTG F802004）的要求和第二章第一节的注意事项划分单位工程、分部工程、分项工程后，选择项目的使用表格（本指南提供表格不满足要求时，须由监理单位牵头编制新增表格，表号不得与本指南表号重复，并报佛山市交通工程质量监督站以下简称“市质监站” 备案）。二、本指南提供的建设单位管理用表仅为参考使用，其余用表原则上为强制标准（若所提供表格有错漏时，以书面形式上报市质监站，由市质监站发文统一修改）。三、本指南提供的评表、检表只明确了检测项目和权值，而未明确规定值或允许偏差。为此，各项目在选定使用表格后，由监理单位牵头，会同建设、设计、施工单位，按照设计要求和相关标准、规范制定各检测项目的规定值或允许偏差，报市质监站备案。四、在使用本指南时必须紧扣档案管理要求，并注意以下细节：（一）施工、监理单位自检资料的表头、签字及时间要规范完整：项目名称填写要规范、准确，项目名称以本工程立项的名称为准。施工单位和监理单位分别填写公司全称，合同段填写各标段的标段号；单位工程名称、工程名称、桥梁名称填写要完整。如：“KXX+XXX桥”（中心桩号+桥梁名称），“KXX+XXXKXX+XXX路基工程”（起迄桩号+工程名称），“KXX+XXXKXX+XXX路面工程底基层”；桩号及部位栏填写要准确。如：“KXX+XXX桥X台X桩”（中心桩号+桥梁名称+台号/墩号+桩号）；检查频率拦应填写“本段长度多少，检查多少点”或“总数多少，抽查(n)多少”；如果某一栏的数据一页不够写，可增加附表或本页下面有空行，可在空行的项次填上该项次，再填检测值；填写检测值有偏差的如几何尺寸，应以“实测值偏差”格式填写，在规定值或偏差栏应填写“设计值允许偏差”，厚度规定值填“设计值，代表值极值”，如“ 250，1025”。构件名称及编号要填写到位，如：“13m预应力空心板第X跨第X片”；时间不能写成05.1.12或12/1，要填写完整的年月日（如2005.01.12）；不能出现有意见没签名、有签名没意见、没日期等；签名不能用艺术字、繁体字等。（二）资料表格要求卷面整洁，填写规范准确，不许涂改（应杠改并小签）、修补，文字要做到工整、清晰、整洁。（三）工程资料中各个分项工程的评表、检表、施检表、试验表中的相应数据必须对应，杜绝出现前后不统一的现象。（四）质量评定应注意：分项、分部工程分值的计算方式按照JTG F80/1-2004评定标准要求进行；各分项工程的部分指标（如强度、厚度、弯沉、压实度等）应正确运用统计和非统计评定方法。外观鉴定描述按照评定标准要求规范填写，扣分要做到有依有据，且应与各对应的质量报告单外观检查意见对应；结论签署应规范、明确。（五）试验用表应注意：检测数据使用法定单位，测试要求精度及数据的计算、修约、有效数位与统计等按有关技术标准和试验规程执行。水泥、钢筋等外购材料要有“建筑材料报验单”，厂家合格证，出厂证明质量报告。厂家合格证及出厂证明质量报告数据填写要清晰，不能有圆珠笔填写现象。试验室要建立试验台帐，台帐主要包括试验项目、试验结果、试验完成时间、工程部位等（按统一表格）。试验室原始记录是为了强化过程的管理而形成的，可不进行归档（过程中须进行收集）。所有试验报告均须加盖试验室公章。 （六）检表中应要填写实测值，规定值或允许偏差一栏中要把设计值和允许偏差全部填写，在实测栏中填写实测值和实测偏差值。（七）表格中不需填写的部分和空白部分应用“”斜线划掉或填写“以下空白字样”。第十节 公路工程质量检验评定软件使用说明（略）图54 建设项目各工程质量检验评定用表（参考使用）第十一节 公路建设项目数字化档案编制办法（参考使用）（略）第二章 质量保证资料编排指南第一节 单位 分部 分项工程划分单位、分部、分项工程的划分是工程质量保证体系的重要部分，是工程质量控制的重要环节，是工程质量等级评定和竣工资料收集整理的基础。在项目开工前施工、监理单位须按照公路工程质量检验评定标准（JTG F802004）（以下简称评定标准）附录A及佛山市交通建设工程项目单位、分部、分项工程划分及检验项目、频率和数量规定（佛交监函200812号）的要求划分单位工程、分部工程和分项工程并确定相应使用的各类表格，监理单位负责审查施工单位划分及表格，建设单位负责审查监理单位划分及表格，原则上施工过程中不得随意更改，若需修改则须经原审查单位同意。在分单位工程、分部工程和分项工程及选择使用相关表格中应注意以下事项：一、单位工程、分部工程和分项工程划分时，若设计标准（或道路等级）不一致时应将单独划分。二、在单位工程、分部工程和分项工程划分时，尽可能考虑施工的连续性，以确保各分项工程能及时评定。三、施工、监理单位在单位工程、分部工程和分项工程划分时虽均按照评定标准附录A的要求，但两者有粗细之分。如在桥梁工程中，施工单位以每个墩为分部工程，而监理单位可以整个下部构造为一个分部工程。四、路基土石方工程按每13km为分部工程，鉴于压实度等技术指标检测值较多离散较大可能导致不合格，故宜尽可能细分分部工程，最好每分部工程划分控制在1km左右，在有中央分隔带的路基，宜按左、右幅分别划分分部工程。五、排水工程按每13km为分部工程，鉴于强度等技术指标检测值较多离散较大可能导致不合格,故尽可能细分分部工程,最好每分部工程划分控制1km左右。六、涵洞以每13km按不同类型的涵洞分别划分为不同的分部工程，施工单位最好每一座涵洞为一分部工程。七、砌筑工程按每13km为分部工程，鉴于强度等技术指标检测值较多离散较大可能导致不合格，故尽可能细分分部工程，最好每分部工程划分控制1km左右或每一处砌筑工程。八、路面工程按每13km为分部工程，鉴于压实度等技术指标检测值较多离散较大可能导致不合格，故尽可能细分分部工程，最好每分部工程划分控制1km左右，在有中央分隔带的路基，宜按左、右幅分别划分分部工程。九、分离式公路桥梁由于是分开设计、分开施工，因此其基础及下部构造、上部构造、桥梁总体及桥面等分别按左、右幅划分分部工程汇总。例：左幅桥基础及下部构造、左幅桥上部构造、左幅桥桥梁总体及桥面；右幅桥基础及下部构造右幅桥上部构造、右幅桥桥梁总体及桥面。十、桥梁工程中，施工单位基础及下部构造以每墩、台为一分部工程；上部结构预制和安装、上部结构现浇筑按每结构受力划分分部工程，例如：简支结构以每跨划分分部工程，连续梁以每一结构受力联为一分部工程；上部结构总体及桥面按全桥为一分部工程；每座桥的防护工程、引道工程各划分为一个分部工程。第二节 建设单位项目档案编排指南建设单位所形成、收集资料主要以综合性文件为主，其收集按照“闭合”（即“有来有往”）的原则，整理应按照“首先按事项类别、然后按事件顺序和重要性”的原则，如立项、征地拆迁、报建是几项不同的工作，形成的材料也自然分成几个问题，可把反映不同问题的文件材料分开，同一问题形成的材料按时间顺序排列，如文件材料数量多，可按问题组成几个案卷，如数量不多，可组成一卷。卷内反映同一问题的材料应排列在一起，按时间顺序或重要程度排列。如征地拆迁包括征地拆迁合同协议、征地批文、征用土地数量一览表、占地图及土地证等。这些材料不能与招、投标文件放在一起。因为它形成的时间不同，最主要的是它的内容完全不一致，征地拆迁应单独组卷。首先是批准文件、接下来征地拆迁合同、协议、土地使用证，红线图等，公路的红线图数量较大，其组卷按征地的起止地点进行有序排列。本指南提供的建设单位管理用表（第二册）仅供参考。公路建设项目档案案卷组成包括以下内容：一、工程可行性研究1、项目建议书及报批文件；2、项目选址意见书及报批文件3、工程可行性研究报告及其评估、报批文件(附图一起归档)；4、项目评估(包括借贷承诺评估)、论证文件；5、环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复、水土保持批准文件、文物调查、保护等文件。6、设计任务书、计划任务书及其报批文件。二、设计基础材料1、工程地质、水文地质，勘察设计、勘察报告、试验报告、重要土（岩）样及说明；2、地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；3、水文、气象、地震等其它设计基础资料。三、设计文件1、总体规划设计；2、方案设计；3、初步设计及其报批文件；4、技术设计及其报批文件；5、施工图设计及其报批文件。四、工程项目管理文件的主要内容1、征用土地批准文件及红线图；2、占地用图、土地使用证；3、公路建设用地呈报表及征地数量明细表；4、征地拆迁合同协议、补偿建筑物、电力电讯设备协议书；5、招标文件审查、技术设计审查、技术协议；6、招标投标、承包合同；7、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；8、投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件；9、中标通知书，评标报告；10、合同变更、索赔等涉及法律事务所的文件；11、定标、租赁工文件；12、电、暖、煤气等供应协议书；五、竣工结算及财务决算竣工文件1、勘查设计结算协议及有关文件2、监理结算协议及有关文件3、各合同段施工结算协议及有关文件4、项目竣工决算报告5、财务报告六、竣工验收文件1、项目交、竣工验收报告；2、项目建设总结；3、工程设计总结；4、工程施工总结；5、工程监理总结；6、项目质量评审文件；7、工程现场声像；8、工程审计文件、材料、决算审计报告；9、档案验收审批文件、交工验收文件。七、科研项目文件1、课题报告、任务书、批准书；2、协议书、委托书、合同；3、研究方案、计划、调研报告；4、实验记录、实验分析、计算、整理数据；5、阶段报告、科研报告、技术鉴定。其中1、2一起组卷，3单独组卷，4、5一起组卷。八、工程声像资料第三节 监理单位项目档案编排指南监理单位归档范围见表6。本指南按照公路工程施工监理规范（JTJ G10-2006）的相关要求，对所有监理管理性用表进行了统一和简化，其使用的评表、检表、试验用表与施工单位用表除在签名、结论意见等格式存在差异外（如图57），其余内容基本一致（具体表格详见第四册）。监理单位综合类文件编排方法详见第一章第三节，质量保证资料的整理与施工单位除在分项工程划分存在差异和无需形成施工检查记录表外，其余整理方法与思路基本一致，各分项工程了排列、组卷方式参照施工单位编排顺序（详见第二章第四节）。 监理单位项目文件归档范围 表6序号项目文件范围一投标书及中标通知书二监理计划、监理实施细则三合同管理文件主要包括工程变更资料、工程延期审查报告、费用索赔审查报告、争端与仲裁文件、分包转让及指定分包审查文件、保险检查情况等资料。四计划进度管理文件主要包括施工进度计划文件、进度计划的审批、进度计划的检查、进度计划的调整等资料。五工程计量与支付六单位、分部、分项工程质量检验评定报告主要包括：评定报告；建设项目质量检验评定表；单位工程质量检验评定表；分部工程或分部工程汇总质量检验评定表；分项工程质量检验评定表。七监理工作会议记录或纪要八工程声像资料九往来文件主要包括：监理工程师与业主之间来往的函件； 监理工程师与承包人或指定分包人之间来往的函件、书面协议、申请批复、会议记录 ；监理工程师与技术专家之间来往的函件；监理机构内部来往的函件、请示报告、报告的批复；监理工程师与第三方之间的来往函件、协议。与各有关单位的往来文件等由监理单位按阶段、问题分类整理组卷，组卷时注意把过程文件（如请示与批复、来文与复文等）为一件归档。十监理日志、月报十一监理施工质量抽捡资料十二监理原材料抽捡资料 监土建评表4.2.2 土方路基质量检验评定表（监理抽检） 项目名称监理单位公路等级桩号及部位施工单位合同段项次检 测 项 目规定值或允许偏差检 测 结 果质 量 评 定检测数合格数合格率(%)权值加权得分1压实度(%)填方080cm380150cm150cm以下零填及挖方080cm2弯沉(0.01mm)33纵断高程(mm)24中线偏位(mm)25宽度(mm)26平整度(mm)27横坡(%)18边坡1加权平均得分合 计外 观 鉴 定减 分质量保证资料减 分工程质量等级评分得分： 等级：统 计： 专业监理工程师： 日 期：监理单位使用评表（示例）土建评表4.2.2 土方路基质量检验评定表 项目名称监理单位公路等级桩号及部位施工单位合同段项次检 测 项 目规定值或允许偏差检 测 结 果质 量 评 定检测数合格数合格率(%)权值加权得分1压实度(%)填方080cm380150cm150cm以下零填及挖方080cm2弯沉(0.01mm)33纵断高程(mm)24中线偏位(mm)25宽度(mm)26平整度(mm)27横坡(%)18边坡1加权平均得分合 计外 观 鉴 定减 分质量保证资料减 分监理意见及签名工程质量等级评分得分： 等级： 统 计： 复 核： 技术主办： 项目主管： 日 期：施工单位使用评表（示例）图57 监理、施工单位用表对照第四节 施工单位项目档案编排指南施工文件整理方法按照本指南第一章第三节中有关要求进行整理。本节主要内容重点介绍技术类文件（即质量保证资料）的编排顺序，为本指南的核心内容，其基本思路是以分项工程为一单元进行编制整理，然后汇总成分部工程、单位工程。按照广东省实施公路建设工程项目文件材料立卷归档管理办法（粤交办2002404号）中的有关要求，原材料及构件的出厂证明、质量鉴定报告单及其试验报告单独组卷（可按单位或分部工程为一个组卷单位，试验台帐放在首页）；分项工程编排思路为：分项工程施工说明分项工程开工报告分项工程交工证书评表支撑评表用的统表或检表（按评标内的检测项目排序）施工记录表格（按施工顺序排序），其中施工说明应包括使用原材料及构件的出厂证明、质量鉴定报告单及其试验报告的存放位置，同时应对该分项工程中存在的工程变更和质量事故的情况进行说明，且标明工程变更及事故报告单的存放位置。施工单位归档范围见表7，分项工程质量保证资料编排顺序详见表8，具体表格详见第四八册。施工单位项目文件归档范围 表7序号项目文件范围一开工报告、施工组织设计、施工方案、施工计划、施工日志等。二工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、重要会审纪要等。三单位工程质量自验评定表（单独组卷）包括单位工程、分部工程以及分项工程的施工自验评定表，各评定表格须经过监理签名认可。四施工总结主要内容：工程地理位置图、工程规模、承包单位基本情况及完成的主要工作量、工程管理、采用的新技术、交工自查结果、经验总结以及其它相关内容。五重要往来文件重要工作指令、工程变更书、工程质量事故处理报告单1、投标书及中标通知书以及相关合同文件；2、重要工作指令（指影响工程施工的指令，主要包括停（返）工通知、技术规范的补充文件及修改文件等）；3、工程变更；4、工程质量事故处理报告单。六试验检测资料非支撑评表用的原材料、构件检测，含出厂证明、质量鉴定报告单及其试验报告。七专项检测及监控资料八工程声像资料分项工程质量保证资料编排顺序（按评定标准章节排序） 表84.2.2土方路基(填方）序号归档表格名称表 号备注序号归档表格名称表 号备注1中间交工证书2分项工程检验资料土方路基顶层验收资料2.1土方路基质量检验评定表土建评表4.2.22.3.4平面位置检查记录表施检表7中线偏位检测2.2土方路基质量检验报告单土建检表4.2.2施工放样测量记录表施检表82.3.1压实度结果统计表统计表2压实度检测2.3.5宽度试验记录表试验表81宽度检测环刀法压实度检测记录表试验表67压实度检测(可选方法)2.3.63m直尺平整度检测记录表试验表71平整度检测核子仪法压实度检测记录表试验表682.3.7高程及横坡度试验记录表试验表85横坡检测灌砂法压实度检测记录表试验表74水准测量记录表施检表92.3.2回弹弯沉检测结果统计表统计表3弯沉检测2.3.8边坡坡度检测记录表试验表82边坡检测弯沉检测记录表试验表702.3.3 高程及横坡度试验记录表试验表85纵断高程检测水准测量记录表施检表91.50m区施工检验资料2.3.1压实度结果统计表统计表2压实度检测2.3.4平面位置检查记录表施检表7中线偏位检测环刀法压实度检测记录表试验表67压实度检测(可选方法)施工放样测量记录表施检表8核子仪法压实度检测记录表试验表682.3.5宽度试验记录表试验表81宽度检测灌砂法压实度检测记录表试验表742.3.63m直尺平整度检测记录表试验表71平整度检测2.3.3 高程及横坡度试验记录表试验表85纵断高程检测2.3.7高程及横坡度试验记录表试验表85横坡检测水准测量记录表施检表9水准测量记录表施检表90.801.50m区施工检验资料2.3.1压实度结果统计表统计表2压实度检测2.3.4平面位置检查记录表施检表7中线偏位检测环刀法压实度检测记录表试验表67压实度检测(可选方法)施工