ISOTS16949标准中文版.doc

GB/T 183052003/ISO/TS 16949：2002目 次前言 5 ISO前言 6 关于认证的说明 7 引言 8 0.1 总则 80.2 过程方法 8 0.3 与GB/T19004的关系 9 0.3.1 IATF关于ISO/TS 16949:2OO2的指南 9 0.4 与其他管理体系的相容性 10 0.5 本标准的目标 101 范围 11 1.1 总则 11 1.2 应用 11 2 规范围性引用文件 11 3 术语和定义 123.1 汽车行业的术语和定义 124 质量管理体系 13 4.1 总要求 134.1.1 总要求补充 134.2 文件要求 13 4.2.1 总则 134.2.2 质量手册 14 4.2.3 文件控制 144.2.3.1工程规范 144.2.4 记录控制 144.2.4.1 记录保存 15 5 管理职责 155.1 管理承诺 15 5.1.1 过程效率 15 5.2 以顾客为关注焦点 15 5.3 质量方针 155.4 策划 165.4.1 质量目标 165.4.1.1 质量目标补充 165.4.2 质量管理体系策划 165.5 职责、权限与沟通 16注：本目录中，宋体字为GBT 19001:2000的内容,楷体字代表行业要求。5.5.1 职责和权限 165.5.1.1 质量职责 165.5.2 管理者代表 16 5.5.2.1 顾客代表 175.5.3 内部沟通 17 5.6 管理评审 175.6.1 总则 17 5.6.1.1 质量管理体系业绩 17 5.6.2 评审输入 17 5.6.2.1 评审输入补充 185.6.3 评审输出 18 6 资源管理 18 6.1 资源提供 18 6.2 人力资源 18 6.2.1 总则 18 6.2.2 能力意识和培训 186.2.2.1 产品设计技能 196.2.2.2 培训 19 6.2.2.3 岗位培训 19 6.2.2.4 员工激励和授权 196.3 基础设施 196.3.1 工厂设施和设备策划 196.3.2 应急计划 196.4 工作环境 196.4.1 与实现产品质量相关的人员安全 19 6.4.2 生产现场的清洁 207 产品实现 207.1 产品实现的策划 207.1.1 产品实现的策划补充 207.1.2 接收准则 20 7.1.3 保密 207.1.4 更改控制 20 7.2 与顾客有关的过程 207.2.1 与产品有关的要求的确定 20 7.2.1.1 顾客指定的特殊特性 21 7.2.2 与产品有关的要求的评审 217.2.2.1 与产品有关的要求的评审补充 217.2.2.2 组织制造可行性 217.2.3 顾客沟通 217.2.3.1 顾客沟通补充 227.3 设计和开发 227.3.1 设计和开发策划 227.3.1.1 多方论证方法 22 7.3.2 设计和开发输入 227.3.2.1 产品输入 22 7.3.2.2 制造过程设计输入 237.3.2.3 特殊特性 237.3.3 设计和开发输出 237.3.3.1 设计和开发输出补充 23 7.3.3.2 制造过程设计输入 237.3.4 设计和开发评审 247.3.4.1 监视 24 7.3.5 设计和开发验证 247.3.6 设计和开发确认 247.3.6.1 设计和开发确认补充 247.3.6.2 样件计划 24 7.3.6.3 产品批准过程 257.3.7 设计和开发更改的控制 257.4 采购 25 7.4.1 采购过程 257.4.1.1 法规的符合性 257.4.1.2 供方质量管理体系的开发 257.4.1.3 顾客批准的供货来源 25 7.4.2 采购信息 267.4.3 采购产品机的验证 267.4.3.1 进货产品的质量 267.4.3.2 对供方的监视 267.5 生产和服务提供 267.5.1 生产和服务提供的控制 267.5.1.1 控制计划 277.5.1.2 作业指导书 277.5.1.3 作业准备的验证 27 7.5.1.4 预防性和预见性维护 277.5.1.5 生产工装的管理 277.5.1.6 生产计划 287.5.1.7 服务信息反馈 287.5.1.8 与顾客的服务协议 287.5.2 生产和服务提供过程的确认 28 7.5.2.1 生产和服务提供过程的确认补充 28 7.5.3 标识和可追溯性 287.5.3.1 标识和可追溯性补充 287.5.4 顾客财产 297.5.4.1 顾客所有的生产工装 297.5.5 产品防护 297.5.5.1 贮存和库存 297.6 监视和测量装置的控制 297.6.1 测量系统分析 307.6.2 校准/验证记录 307.6.3 实验室要求 307.6.3.1 内部实验室 307.6.3.2 外部实验室 30 8 测量、分析和改进 308.1 总则 308.1.1 统计工具的确定 318.1.2 基础统计概念知识 318.2 监视和测量 318.2.1 顾客满意 31 8.2.1.1 顾客满意补充 318.2.2 内部审核 318.2.2.1 质量管理体系审核 328.2.2.2 制造过程审核 328.2.2.3 产品审核 32 8.2.2.4 内部审核计划 328.2.2.5 内审员资格 328.2.3 过程的监视和测量 328.2.3.1 制造过程的监视和测量 328.2.4 产品的监视和测量 32 8.2.4.1 全尺寸检验和功能实验 338.2.4.2 外观项目 338.3 不合格品控制 338.3.1 不合格品控制补充 338.3.2 返工产品的控制 33 8.3.3 顾客通知 33 8.3.4 顾客特许 338.4 数据分析 348.4.1 数据的分析和使用 348.5 改进 348.5.1 持续改进 348.5.1.1 组织的持续改进 348.5.1.2 制造过程的改进 348.5.2 纠正措施 34 8.5.2.1 解决问题 358.5.2.2 防错 358.5.2.3 纠正措施影响 358.5.2.4 拒收产品的试验/分析 358.5.3 预防措施 35附录A（规范性附录）控制计划 36A.1控制计划的阶段 36A.2控制计划的要素 36 参考文献 38前 言本标准等同采用ISO/TS 16949:2002质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用ISO9001:2000的特别要求。本标准对GB/T 183052000（idt ISO/TS 16949:1999）质量体系 汽车供方质量体系要求作了技术性修订。本标准发布时，代替GB/T 183052001。本标准的主要变化：1. 由于GB/T 190012000（idt ISO 9001:2000）质量管理体系 要求的发布与实施，对原以GB/T 190011994（idt ISO/TS 9001:1994）为基础的GB/T 183052001进行了结构上的调整，标准的正文部分由原来的20要素变为8大条款；2. 原GB/T183052001中的“附录A（标准的附录）术语和定义”被取消，部分内容调整到新标准的第3章中；3. 原GB/T183052001中的“附录C（提示的附录）特殊特性”被取消。本标准目录中的宋体字代表GB/T 190012000质量管理体系 要求的内容，楷体字代表行业特别要求。本标准的附录A是规范性附录.本标准由全国汽车标准化技术委员会、全国质量管理和质量保证标准化技术委员会提出并归口。本标准起草单位：中国汽车技术研究中心、中国标准研究中心。本标准主要起草人：李志颖、于洪涛、郑元辉、李仁良、王卫东。ISO 前 言 国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）参加有关工作。ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持紧密的合作关系。国际标准的制定符合ISO/IEC导则第3部分的有关规定。技术委员会的主要任务是制定国际标准。由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体投票表决。国际标准草案需取得至少75%参加表决成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。其他情况下，特别是市场对这样的文件有紧迫要求时，技术委员会可决定出版其他形式的标准化文件：ISO公开规范（ISO/PAS）表明一个ISO工作组内技术专家间已达成一致，如果上一级委员会的成员50%投票同意则可被接受出版。ISO技术规范（ISO/TS）表明技术委员会成员间已达成一致，如果委员会2/3的成员投票同意则可被接受出版。对ISO/PAS或ISO/TS，三年后要进行一次评审，以决定它是否应当在下一个三年内获得确认，修订为国际标准或撤消。在ISO/PAS或ISO/TS获得确认的情况下，六年后重新评审，最终确定转为国际标准或撤消。ISO/TS 16949:2002由国际汽车特别工作组（IATF）和日本汽车制造商协会（JAMA）在ISO/TC 176质量管理和质量保证委员会的支持下共同制定的。通过技术修订，取消第一版的ISO/TS 16949：1999，并由第二版ISO/TS 16949替代。方块内的文字是ISO9001:2000原文。方块外的部分是行业特殊补充要求。在本技术规范中，“应”（shall）表示要求。“应当”（should）表示建议。标有“注”（NOTE）的段落是对理解和解释有关要求的指南。凡使用“例如”（such as）一词处，任何给出的建议仅起指导作用。附录A是标准的附录，构成本标准的一部分。关于认证的说明 按照IATF的认证方案获得本技术规范的认证，包括顾客特殊要求（若存在）。将获得IATF顾客成员的承认（见获得IATF承认的规范）。详细资料可从以下IATF在各地区域下设的监督机构得到。Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche(ANFIA) Web site: www.anfia.it e-mail: anfiaanfia.itInternational Automotive Oversight Bureay(IAOB)Web site: www.iaob.org e-mail: qualityiaob.orgFdration des Industries des quipements pour Vhicules(FIEV)Comit des Constructeurs Francais dAutomobiles(CCFA)Web site: www.iaft-france.com e-mail: iaft iaft-france.comSociety of Motor Manufacturers and Traders Ltd.(SMMT Ltd.)Web site: www.smmt.co.uk e-mail: qualitysmmt.co.ukVerband der Automobilindustrie Qualittsmanagement Center(VDA、QMC)Web site: www.vda-qmc.de e-mail: infovda-qmc.de引 言0.1 总则GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求引 言0.1 总则 采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实施受各种需求、具体目标、所提供的产品、所采用的过程以及该组织的规模和结构的影响。统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注”是理解和说明有关要求的指南。本标准能用于内部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客、法律法规和组织自身要求的能力。本标准的制定已经考虑了GB/T 19000和GB/T 19004中所阐明的质量管理原则。0.2 过 程 方 法 GB/T 19001：2000，质量管理体系 要求 0.2 过程方法本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。为使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”。过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。过程方法在质量管理体系中应用时，强调以下方面的重要性：a) 理解并满足要求；b) 需要从增值的角度考虑过程；c) 获得过程业绩和有效性的结果；d) 基于客观的测量，持续改进过程。图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了48章中所提出的过程联系。这种展示反映了在规定输入要求时，顾客起着重要作用。对顾客满意的监视要求对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。注：此外，称之为“PDCA”的方法可适用于所有过程。PDCA模式可简述如下：P策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；D实施：实施过程；C检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量,并报告结果；A处置：采取措施，以持续改进过程业绩。质量管理体系的持续改进 管理职责责顾 客资源管理测量、分析、改进改进产品实现产品要 求顾 客满 意 图释 增殖活动 信息流 图 1 以过程为基础的质量管理体系模式0.3 与GB/T 19004的关系GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求0.3 与GB/T 19004的关系GB/T 19001和GB/T 19004已制定为一对协调一致的质量管理体系标准，他们相互补充，但也可单独使用。虽然这两项标准具有不同的范围，但却具有相似的结构，以有助于他们作为协调一致的一对标准的应用。GB/T 19001规定了质量管理体系要求，可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的。在满足顾客要求方面，GB/T 19001所关注的是质量管理体系的有效性。与GB/T 19001相比，GB/T 19004为质量管理体系更宽范围的目标提供了指南。除了有效性，该标准还特别关注持续改进组织的总体业绩与效率。对于最高管理者希望通过追求业绩持续改进而超越GB/T 19001要求的那些组织，GB/T 19004推荐了指南。然而，用于认证或合同不是GB/T 19004的目的。注：应当由最高管理者在组织内宣传和贯彻GB/T 19000-2000和GB/T 19004-2000中提及的八项质量管理原则的知识及其应用。0.3.1 IATF关于ISO/TS 16949:2002的指南IATF关于ISO/TS 16949:2002的指南是一份包含了推荐性的汽车行业实践、范例、图解和解释的文件，并对符合本标准要求的应用提供帮助。此IATF指南文件不拟用于认证或合同的目的。0.4 与其他管理体系的相容性 GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求0.4 与其他管理体系的相容性为了使用者的利益，本标准与GB/T 240011996相互趋近，以增强两类标准的相容性。本标准不包括针对其他管理体系的要求，如环境管理、职业卫生与安全管理、财务管理或风险管理的特定要求。然而本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合或整合。组织为了建立符合本标准要求的质量管理体系，可能会改变现行的管理体系。0.5 本标准的目标本标准的目标是在供应链中建立持续改进，强调缺陷预防，减少变差和浪费的质量管理体系。本标准与适用的顾客特殊要求相结合，规定了签署本文件顾客的基本质量管理体系要求。本标准旨在避免多重的认证审核，并为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法。质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T 190012000的特别要求1 范围1.1 总则GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求1 范围1.1 总则本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a）需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；b）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注：在本标准中，术语“产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。本标准与GB/T190012000相结合，规定了质量管理体系要求，用于汽车相关产品的设计和开发、生产；相关时，也适用于安装和服务。本标准适用于组织进行顾客规定和生产件和/或维修零件制造的现场。支持职能，无论其在现场或在外部（如设计中心，公司总部及分销中心），由于它们对现场起支持性作用而构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。本标准可适用于整个汽车供应链。1.2 应用GB/T19001:2000，质量管理体系 要求1.2 应用本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和使用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。本标准仅允许在组织没有产品设计和开发责任的情况下删减与7.3有关的内容。不允许删减制造过程的设计。2 规范性引用文件 下列标准中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可采用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 190012000 质量管理体系 基础和术语（idt ISO 9000:2000）3 术语和定义GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求3 术语和定义本标准采用GB/T 19000中的术语和定义。本标准表述供应链所使用的以下术语经过了更改，以反映当前的使用情况： 供方 组织 顾客 本标准中的术语“组织”用以取代GB/T 190011994 所使用的术语“供方”，术语“供方”用以取代术语“分承包方”。本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。3.1 汽车行业的术语和定义本标准采用 GB/T 190002000 和以下给出和术语和定义。3.1.1 控制计划 control plan对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述（见附录A）。3.1.2 有设计责任的组织 design responsible organization有权建立新的产品规范，或对现有的产品规范进行更改的组织。注：本责任包括在顾客规定的应用范围内对设计性能的试验和验证。3.1.3 防错 error proofing