政府投资项目评估工作流程及评估报告编制要点ppt课件

政府投资项目评估工作流程及评估报告编制要点,1,政府投资项目评估工作流程,2,一、北京市政府投资项目评估工作流程 北京市政府投资项目评估工作流程，是指由市发改委主管、由“投资北京”具体组织、管理并负责的政府投资评估工作流程。,3,（一）“投资北京”接受组织任务委托 投资北京接受市发改委投资处下发的“关于下达组织工程咨询任务的通知”（简称“通知”） ，同时领取和确认项目原始资料。,4,（二）“投资北京” 选择中介 投资北京按照“专业对口、随机抽取”的原则，在“市发展改革委咨询机构库”中选择中介机构。 投资北京将选择结果反馈投资处，由其向所选中介 机构下发“关于下达工程咨询任务的通知”（简称 “委托函”）。 投资北京项目经理通知该机构领取项目原始资料。 随后编制“工程咨询任务委托情况反馈单”，将项目 委托情况反馈至市发改委相关处室。,5,（三）中介机构领取资料并预审 中介机构接到投资北京通知后，应在24小时内领取 委托任务。 此后，应在2个工作日内与项目单位取得联系，进一 步收集项目资料，了解项目情况，通过对项目资料进 行预审，初步确定项目是否具备基本评估条件。,6,A.项目不具备基本评估条件 中介机构需在接到委托任务后2日内以书面形式一次性告知项 目单位，要求其补充、落实有关资料或文件，并要求项目单位 书面回复能够提交补充资料的时间。 根据回复时间，若中介机构认为无法按期完成任务，按照市发 改委相关规定，可提出中止或延期评估申请。 B.项目具备基本评估条件,7,（四）中介机构编制工作方案，聘请专家，组成工作组 中介机构应在接受任务后2个工作日内完成资料预审、与项目单位取得联系、聘任评审专家、提交工作计划、将资料送专家审阅等工作，同时将“评估工作方案”报投资北京审定并书面传送。,8,“评估工作方案”应包括以下基本内容： 1. 工作周期：拟定工作步骤，排定整个工作周期等； 2. 踏勘和会议安排：确定踏勘现场和评估会的时间及会议日程安排； 3. 评估内容：明确承担咨询任务的具体评估内容； 4. 评估工作组人员名单：包括评估专家、项目经理和其他工作人员。,9,聘请“专家”原则说明： 专家聘请要慎重,原则上要求专家组成员中应有外聘 专家 ； 专家数量应不少于3人，应包括项目主要涉及专业； 专家应具有相关专业的资质及评审经验，已往未尽职 的专家不得继续聘任。,10,（五）中介机构组织现场踏勘、召开评估会 1. 现场踏勘 委托评估项目均要求现场踏勘。就场址选择合理 性、建设条件具备情况、项目形象进度等进行考 察。 通常，现场考察与召开评估会为同一天，也可以视 具体情况分两天进行。,11, 项目相关单位人员均应到场参加。 在时间紧张的情况下，如遇多地点建设项目， 可由评估组指定代表性强、投资金额大的项目 建设场址进行选择性考察。,12,2. 召开评估会 评估会安排时间不应晚于委托要求完成时间前7日。 投资北京在中介机构工作过程中予以管理，协调， 参与，监控。 中介机构需至少提前24小时告知投资北京踏勘及评估会 时间，投资北京将以书面“会议通知”邀请市发改委相关 处室项目负责人参加。,13,（六）专家组形成初步评估意见 根据项目申报资料、现场踏勘情况、评估会沟通情 况，评估会后，专家应形成书面的个人意见和专家组 意见，作为中介机构评估报告的组成部分。 专家出具的意见应是符合自身专业的、认真的、独立 的、尽职的。,14, 根据专家意见，有必要补充完善项目资料的，中介 机构应于会后24小时内一次性书面告知项目单位， 要求其补充完善相关资料并书面回复能够提交补充 资料的时间。 若项目单位能够按期提供满足评估深度要求的补充 资料，中介机构应根据或参考专家意见组织编制评 估报告；视项目单位承诺时间或补充资料情况，若 中介机构认为无法按期完成任务，按照市发改委相 关规定，可提出中止或延期评估申请。 中止或延期申请应于评估会后2日内办理；最晚也 应于要求评估完成日的前1日办理。,15,A. 中止申请 如项目单位补充资料所需时间较长，致使中介机构 在可延期时间内（要求完成时间+5个工作日）无法完成 评估工作的，中介机构可提交“中止评估申请”。,16,“中止评估申请”由以下文件组成： 中介机构向市发改委和投资北京提出的中止申请函，重点说明中止理由； 2. 中介机构向项目单位提出的补充资料清单； 3. 项目单位向中介机构回复承诺提交补充资料时间的函。,17, 投资北京接到中介机构提交的“中止评估申请”后， 编制“工程咨询任务中止申请单”上报市发改委项目 主办处室。 若同意中止评估申请，则在其委托函管理系统中确 认并打印“关于中止工程咨询任务的通知”；若遇特 殊项目，不同意中止申请的，中介机构应根据市发 改委要求开展后续工作。,18, 项目单位将申报资料补充完善、经由中介机构审查认 为满足评估要求后，由中介机构向投资北京和市发改 委提出“启动评估申请”，说明启动理由及预计完 成的具体时间。 投资北京编制“工程咨询任务启动申请单”，上报市发 改委主办处室。 主办处室同意并在其委托函管理系统中确认后，打印 “关于下达工程咨询任务的通知”（简称“继续函”）， 中介机构按要求继续开展评估工作。,19,B. 延期申请 如项目单位补充资料所需的时间，不影响中介机构 在可延期时间内（要求完成时间+5个工作日）完成评估 工作的，中介机构可提交“延期评估申请”。,20,“延期评估申请”由以下文件组成： 1. 中介机构向市发改委和投资北京提出的延期申请，重 点说明延期理由及申请延期时间； 2. 中介机构向项目单位提出的补充资料清单； 3. 项目单位向中介机构回复承诺提交补充资料时间的函。,21, 投资北京接到中介机构提交的“延期评估申请”后，编 制“工程咨询任务延期申请单”上报市发改委主办处室。 若主办处室同意延期评估申请，则在其委托函管理 系统中确认并打印 “关于工程咨询任务延期的通知”， 明确可延长的时间；若遇特殊项目，不同意延期申请 的，中介机构应根据市发改委要求开展后续工作。 待项目单位向中介机构提交补充完善的资料后，中介 机构根据或参考专家意见组织编制评估报告。,22,（七）编制评估报告，征求相关意见 评估报告应格式规范、数据准确、表达清晰。评估 结论应完整、明确、科学、合规、客观、公正。 编制完成后的评估报告电子版应至少提前一天发送 投资北京征求意见。同时，中介机构须建立评估报告审 核制度，报告电子版需经单位内部预审方可提交。,23, 根据需要，报告电子版发市发改委主办处室征 求意见。 如评估报告中对项目的建设内容、规模、 方案、投资等方面进行了重要调整，中介机构 应适当知会项目单位有关评估结果和情况。,24,（八）提交最终咨询成果 中介机构应在投资北京或及市发改委项目主办处室提 出意见和要求后24小时内完成评估报告的完善和调整。 待投资北京最终确认后，中介机构在委托完成日的 15：30前将正式的评估报告送达投资北京。,25,政府投资项目前期咨询工作 评审报告编制要点,26,北京市发展和改革委员会关于政府投资管理的暂行规定（京发改办20042423号） 关于印发北京市发展和改革委员会政府投资建设项目委托咨询评估的内容深度基本要求的通知（京发改200512号） 北京市发展和改革委员会关于政府投资管理有关问题的补充通知（京发改20061175号）,相关政策文件,27,关于印发北京市发展和改革委员会投资咨询评估等中介机构管理办法（试行）的通知（京发改2006219号） 北京市发展和改革委员会、北京市财政局关于印发北京市政府投资建设项目投资咨询评估等工作付费规定（试行）的通知（京发改2006171号） 其他相关文件(京发改办200413号、京政发200515号、京发改20081126号等),28,项目建议书评估,29,基 本 内 容,一、项目建议书评估概述 二、项目建议书的基本内容 三、项目建议书评估应具备的条件 四 、项目建议书评估要点,30,一、项目建议书评估概述,项目建议书评估，是指由符合工程咨询资质要求的专业机构，在项目建议书的基础上，根据项目决策人的委托要求，从委托者的角度出发，按照一定的目标，就拟建项目的必要性，项目需求分析、目标、功能、建设内容、标准、规模、建设周期及项目建设选址和用地规模的合理性，内外部条件对拟建项目的影响，总投资估算及项目运作方案等方面对项目建议书研究的内容进行评估论证，并提出明确的评估意见，出具评估报告作为项目立项审批时的参考依据。,31,1、项目概述； 2、项目建设的必要性分析； 3、项目需求分析； 4、项目建设目标； 5、项目主要建设内容及规模； 6、项目建设选址和用地面积的初步研究；,二、项目建议书的基本内容,32,7、项目建设条件初步分析； 8、项目建设进度初步安排； 9、项目总投资估算、项目运作方案； 10、社会效益、经济效益和生态效益预测 11、结论建议 12、附表、附件及附图。,33,三、项目建议书评估应具备的条件,1、项目的评估任务委托书； 2、内容与深度符合国家、行业和本市政府主管部门有关要求的项目建议书； 3、根据国家和本市有关规定，需要行政主管部门（土地、规划、环保等）、行业主管部门（教育、卫生、体育、文化、文物保护、园林绿化等）意见的，还应取得相关部门审查意见；,34,4、项目申报单位应提供项目无重复建设的相关依据及说明； 5、评估需要的其他相关文件和资料。,北京市发展和改革委员会关于政府投资管理的暂行规定 (京发改20042423号) “第十六条 市发改委在审批项目建议书时，应征求以下部门的意见或取得以下部门出具的有效文件： （一）规划部门的规划意见书或规划征求意见复函； （二）对需要新征建设用地的，需要国土资源部门出具的项目用地预审意见； （三）环境保护部门的环评报告； （四）根据国家和本市规定应提交的行业准入文件。”,35,五、项目建议书评估要点,（一）项目建设必要性评估 应对项目建议书所提出的项目建设背景、依据、投资理由和项目设想、预期目标等基本情况作系统的分析评估，判断其充分、合理性。 评估应当满足以下要求：,36,1、分析的全面性 评估项目建议书是否结合项目现状及面临的问题，项目需求及相关发展规划等，从宏观、微观等各个层面、各个角度对项目建设必要性进行了综合、全面分析。 2、依据的充分性、有效性 评估项目建议书所提出项目的建设必要性，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，评估其分析过程所采用的依据是否充分、有效。,37,3、结论的合理性 评估项目建议书所提出的项目建设的理由是否充分，必要性结论的得出是否合理。 一般项目投资兴建的理由：为优化国家资源配置，合理开发和综合利用当地丰富资源，实施可持续发展的需要；调整产业结构的需要；新建基础设施或充分利用现有的基础设施、优越的社会协作条件和政府的优惠政策，发展科研、教育、文化、卫生等公益事业，改善交通运输等投资环境，促进地区经济和社会发展的需要；增强国防和社会安全能力的需要等。,38,评估应综合项目单位提供的资料和专家意见，分析项目建设背景、意义和紧迫性，对项目建设的必要性提出基本结论。一般来说，对于大中型建设项目应侧重于从国民经济和社会发展的角度进行分析评估；而对于中小型建设项目则侧重于从地区与行业发展的角度进行分析评估。,39,（二）项目需求分析评估 评估项目建议书对项目需求的分析论证，是否紧密结合现状及面临的问题，考虑的问题是否全面；分析过程所采用的依据是否充分、有效；分析方法是否科学；分析是否客观，结论是否合理等。 评估要解决拟建项目是否能够满足社会需求和可持续发展的要求，是否有适当的扩展空间，项目的目标和功能是否合理等。,40,（三）项目建设内容、规模与建设标准合理性评估 根据国家有关法律、法规、相关政策文件、行业技术规程、规范，结合项目具体情况、现场踏勘结果和评估专家意见，对拟建项目是否能够解决项目兴建前遇到的问题和解决程度；项目建设目标、功能和内容是否紧密结合了当地发展规划及实际需要；项目建设规模和标准是否合理并符合相关行业规范；项目建设是否符合相关主管部门意见等方面进行分析评价，评估其建设内容、规模与建设标准的合理性，并提出评估及调整意见。,41,1、项目建设功能和内容的合理性 应对项目建议书提出的概念性建设方案构想进行评估，根据项目建设要解决的问题，项目所提出的需求，城市规划的要求，建设地址的条件等对拟建项目的功能和内容是否必要和合理提出评估意见。 2、项目建设规模的合理性 应结合行业特点，对拟建项目的建设规模是否充分考虑了现状情况及未来需要，是否留有适量发展空间等提出评估意见；并根据相关法规、行业标准和规范，对其功能分区及规模是否合理等提出明确意见。,42,3、项目建设标准的合理性 建设标准与项目服务功能及目标相关，采用的规范要合理，建设标准应适度，评估应对其合理性提出明确意见。 对于因某些要求而需采用特殊标准的，评估应以力求节省投资并能够保证功能正常发挥和适用为前提，对其合理性提出评估意见。,43,（四）项目建设选址及用地规模的合理性评估 对建设地址选择进行评估，要特别注意考虑项目辐射的范围，与居民区位置的距离，应根据节约用地的原则和国家政策、法律、规定，要求预留地不宜过多，要尽可能缩小用地面积，不占或少占用耕地。,44,通过对项目建议书及相关附件，如土地使用权证，征（用）地协议，规划部门的规划意见书或函复，国土部门预审意见或证明等文件进行审查，对项目建设地点、场址土地权属类别及用地面积、土地利用状况、取得土地方式、项目用地规划性质、项目用地周边条件等方面进行分析，评估项目选址和用地方案是否符合有关法律法规要求；评估项目建设用地是否符合土地利用规划和其他土地管理政策法规的要求，是否符合城市规划；评估项目用地周边条件与拟建项目的适应性，并对项目用地规模是否合理等提出评估意见。,45,（五）项目建设内外部条件影响分析评估 项目建设的内外部条件包括当地社会经济状况、外部资源情况、生态和环境情况、水文地质气象条件、市政配套条件、项目建设运营将发生的情况等。 应采取函证、现场踏勘等多种方式相结合，主要依据项目单位提交的资料，对项目建议书所提出的工程建设内外部条件进行评估，初步分析项目建设内外部条件是否满足或制约项目的建设。,46,可行性研究报告评估,47,一、项目可行性研究报告评估概述 项目可行性研究报告评估，是指由符合工程咨询资质要求的机构，根据项目决策人的委托要求，在可行性研究的基础上，按照一定的目标，对投资项目的可靠性进行分析判断，权衡各种方案的利弊，向决策人提出明确的评估结论。,48,一、项目可行性研究报告评估概述,可行性研究报告评估是投资决策的必备条件，是可行性研究的延续、深化和再研究，通过更为客观地对项目及其实施方案进行评估并出具评估报告，独立地为决策人提供直接的、最终的依据。,49,1、项目概述 2、项目建设的理由和目标 3、需求分析 4、建设内容和建设规模分析 5、项目场址选择及建设方案比选 6、项目建设条件分析 7、招标方案 8、风险管理方案 9、项目运作方案 10、项目总投资估算和资金来源落实情况 11、社会效益、生态效益、经济效益分析 12、结论及建议 13、附表、附件及附图,二、项目可行性研究报告的基本内容,50,三、可行性研究报告评估应具备的条件,1.评估任务委托书； 2.北京市发展和改革委员会对项目建议书的批复文件； 3.市属项目应提供市属主管部门，区（县）项目应提供区（县）发展和改革委员会关于项目可行性研究审批的请示函； 4.内容与深度符合国家、行业和本市政府主管部门有关要求的项目可行性研究报告且附图完整； 5.本项目的建设内容及建设规模应符合本地区相关专项规划的要求；,51,三、可行性研究报告评估应具备的条件,6.根据项目具体情况，还应具备以下部门的意见或有效文件： （1）国土部门出具的建设用地预审意见（或复函）； （2）规划部门的规划意见书、规划设计方案批复等； （3）环境保护部门的环境影响评价意见（或复函）； （4）市发展和改革委员会的节能专项审查意见（或节能登记表）； （5）根据国家和本市有关规定，需要行业主管部门（教育、卫生、体育、文物保护、信息化、园林绿化等）意见的，还应取得相关部门审查意见。 注：电子政务、设备购置技术改造等不涉及土建工程的建设项目，国土、规划部门意见不作为前置条件。,52,三、可行性研究报告评估应具备的条件,7.项目申报单位应提供项目无重复建设的相关依据及说明； 8.符合国家及本市规定的其他条件； 9.评估需要的其他相关文件和资料。,53,四、可行性研究报告评估要点,1.可行性研究报告与项目建议书批复的符合性 将项目可行性研究报告提出的建设内容、建设规模以及项目总投资等与项目建议书批复文件（可参照项目建议书评估报告）进行对比，评估项目可行性研究报告与项目建议书批复的符合性。,54,四、可行性研究报告评估要点,2.项目建设的理由和目标合理性 依据发展规划、产业政策、区域布局，以及结合现场踏勘情况等进行分析，评估项目建设是否符合相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，项目目标及功能定位是否全面、合理，是否切合当前的实际，对项目建设的理由是否全面、目标是否合理提出评估意见。,55,四、可行性研究报告评估要点,3.建设内容、规模的合理性 依据相关政策文件、技术规程、规范及评估专家意见，结合项目具体情况和现场踏勘结果，对项目建设内容、建设规模是否符合相关建设标准与规范，是否符合主管部门意见；项目建设内容和建设规模是否合理等提出评估及调整意见。,56,四、可行性研究报告评估要点,4.建设方案的合理性、可行性 对项目建设方案是否进行了多方案比选，是否切合项目的具体情况，是否满足使用功能要求，是否适应选定的场址，是否符合工程标准规范、技术先进、节能环保、经济合理等方面进行系统的审查、核实，并提出评估意见。,57,四、可行性研究报告评估要点,5.建设条件具备程度 (1)根据现场踏勘和调查情况，评估项目是否具备建设的基本条件，包括水文、地质、气象、交通条件、建设材料供应、树木伐移及征地拆迁等条件，同时应明确工程红线内外市政配套条件及接口方案能够落实且可以确保配套市政工程与主体工程同步实施完成。,58,四、可行性研究报告评估要点,5.建设条件具备程度 (2)说明项目目前所处工作阶段，所取得阶段性成果，相关部门等各项手续办理情况及项目进展情况。包括土地部门的土地预审意见（或复函）；规划部门意见；环保部门的环评批复（或复函）；项目节能专篇批复意见（或节能登记表）等相关部门的各项手续办理情况及项目进展情况。,59,四、可行性研究报告评估要点,6.项目运作方案评估 应根据国家和有关部门的相关法律、法规，结合类似建设项目经验，对拟建项目设想的运作方案（包括组织机构是否落实、申请核准招标方案是否合法、合规、融资及运管方案是否可行等）的合规性、有效性和可操作性及建设周期和工程进度安排是否全面、合理提出评估意见，评估拟建项目实施运作方案的可行性。,60,四、可行性研究报告评估要点,7.项目投资估算评估 按照北京市相关政府投资评估相关文件，根据具体项目特点，对项目可行性研究报告投资估算编制依据的有效性、内容构成的完整性（包括是否虚冒或漏项），估算指标的合理性，计算的正确性等提出评估和调整意见，并按建设项目经济评价方法与参数（第三版）中的投资估算应包含的内容和北京市发展和改革委员会的要求列示项目建设投资估算评估对比表。,61,评估对比表的对比项及内容应包括： 1.将项目可行性研究报告的投资逐项与项目建议书批复的投资进行比较，并重点分析产生差异的原因； 2.将项目可行性研究报告评估后的投资逐项与项目可行性研究报告申报的投资进行比较，并重点分析产生差异的原因; 3.将项目可行性研究报告评估后的投资逐项与项目建议书批复的投资进行比较，并重点分析产生差异的原因。,62,四、可行性研究报告评估要点,8.自筹资金落实情况评估 项目如需自筹资金，应核实自筹资金的落实情况，需要项目建设单位出具自筹资金承诺函，对项目资金筹措的可靠性提出意见。 但需要说明的是： 出具了自筹资金承诺函资金落实,63,四、可行性研究报告评估要点,9.项目经济效益、生态环境效益和社会效益评估 政府投资项目主要侧重于社会效益及环境效益的评价。对有一定影响的建设项目，应依据相关文件和评价方法对项目可行性研究报告做出的项目经济效益、生态环境效益和社会效益分析是否合理进行评估。对按要求进行了经济评价的拟建项目，应评估其评价过程及结果的合理性。,64,四、可行性研究报告评估要点,10.其他 对拟建项目在施工期间及建成后运营期间对周边的环境影响是否落实项目环境评价报告要求进行评价，对其采取的节能减排措施是否落实节能专篇批复进行评价。 对委托任务提出的特殊关注点及其他问题，应依据相关文件及法规进行评估。,65,五、评估报告的基本组成,(一)整体架构 评估报告一般由封面、扉页、正文、附表及附件组成。 其中：扉页应将审核人、项目负责人、专家名单，以及项目主要负责人的联系方式列示。,66,五、可行性研究报告评估报告的基本组成,(二)正文 评估报告正文中应包含的内容主要有以下几方面： 1.评估概述：根据委托机构要求，简述项目评估的工作过程。诸如：项目建设单位和编制单位、参与评估的单位及人员、评估起止时间；踏勘现场及召开评审会情况；项目建设单位和编制单位补充材料深度是否满足要求；评估报告完成的过程，遇到的问题与解决处理的办法等。,67,五、可行性研究报告评估报告的基本组成,(二)正文 2.项目概述 ：简述项目提出背景，项目建设的理由，项目名称，项目建设单位及基本情况，项目建设地点，项目建设内容和建设规模，项目建设周期，投资估算及资金筹措方案，项目的经济效益（运营成本）、主要技术经济指标、评估结论和建议摘要等。 3.评估依据 4.主要评估意见 5.结论和建议,68,五、可行性研究报告评估报告的基本组成,(三）相关附表、附件及附图 1.附表：项目建设投资估算评估对比表（格式见附表）等有关表格。 2.附件：包括委托函、评估工作计划、专家名单、延期（中止）文件、项目取得的批复文件或复函、项目补充资料、专家评审意见、评估会签到表以及评估过程中其他的文件。 3.附图：（1）项目地理位置图；（2）项目现状平面图；（3）项目总平面布置图；（4）现场踏勘照片；（5）其他。,69,六、项目建议书（代可行性研究报告）评估,审批程序： 项目建议书和可行性研究报告两阶段审批并为一阶段 评估深度： 可行性研究报告评估深度 评估重点内容： 综合项目建议书评估和可行性研究报告评估内容,70,初步设计概算审核,71,一、初步设计及概算审核的基本条件 1、取得北京市发展和改革委员会对可行性研究报告的批复文件； 2、取得北京市规划委员会对初步设计方案的批复文件（或会签文），或区（县）规划分局的对初步设计方案的批复意见；,72,3、根据国家和本市有关规定，需要行政主管部门（土地、环保等）、行业主管部门（教育、卫生、体育、文化、园林绿化等）意见的，还应取得相关部门审查意见。 4、符合国家及本市规定的其他条件。 5、内容与深度符合国家、行业和本市政府主管部门对初步设计及概算的有关要求。 6、其他相关文件和资料。,73,二、初步设计及概算审核要求 （一）初步设计方案审核 1、分析项目初步设计建设内容、建设规模及功能分区对北京市发展和改革委员会关于项目可行性研究报告批复的符合性。 将初步设计的建设内容、建设规模及功能分区与可行性研究报告的批复进行对比，一般应基本一致；如有差异，分析变化原因，提出评审意见；如发生重大变化，应按市发展改革委有关规定修改设计或重新立项审批。,74,2、分析初步设计方案对北京市规划委员会批复文件（或会签文）、或区（县）规划分局批复意见的符合性。 简述项目的初步设计方案，并将初步设计方案与规委批复意见进行对比，提出评审意见。,75,3、审查初步设计图纸的完整性、合理性。 （1）各专业图纸是否齐全； （2）各专业图纸是否与建设内容、规模相一致； （3）图纸是否达到设计深度。,76,4、审核初步设计方案的合理性，相比可行性研究阶段，是否经过全面合理的优化，是否经济、适用。 （1）依据相关政策文件、设计规范、技术规程及专家的评审意见，结合现场踏勘的实际情况，对项目建设方案的合理性，是否达到初步设计标准深度要求，以及其对建筑法规、技术规范的满足程度提出评审意见；,77,（2）如评审认为报审初步设计方案需进行重要修改，将具体修改、调整意见提交初步设计单位，由后者进行修改。初步设计概算亦将进行相应调整； （3）对修改后的初步设计方案再次进行评审，形成最终评审意见。,78,（二）初步设计概算审核 1、分析报审初步设计概算与北京市发展和改革委员会关于项目可行性研究报告批复的符合性。如有差异，分析变化原因，提出评审意见。 初步设计概算投资应按市发展改革委政府投资管理的有关要求进行审核、控制。,79,2、审核初步设计概算费用构成的完整性和准确性 按照国家相关法律法规和行业以及定额的要求，结合项目具体情况，对设计概算的费用构成的完整性进行审核，是否有增减、漏项、虚报，工程建设其他费是否按照国家相关文件规定进行计算。,80,具体审核内容： 初步设计概算编制依据的有效性（包括：合法性、时效性、适用范围）审核； 初步设计概算编制文件的合规性（包括：编制说明、编制深度、编制范围）审核； 初步设计概算编制内容的合理性和准确性（包括：建设规模及标准；设备规格、数量、配置；工程量；计价指标；其他费的计取）审核。 通过审核，提出审定的总概算投资及各单项概算投资，列出审定初步设计概算投资汇总表。,81,3、将审定初步设计概算金额与报审初步设计概算金额进行比较 将审定概算金额逐项与报审初步设计概算金额进行对比，并逐项分析核减（增）的原因。列出投资审核对比表。,82,4、将审定概算金额与可行性研究报告批复金额进行比较 将审定的初步设计概算金额与可行性研究报告批复估算金额逐项进行对比，并详细分析减（增）的原因，列出可行性研究报告批复投资、报审初步设计概算投资、审定初步设计概算投资对比表。,83,三、初步设计及概算审核报告的基本组成 （一）项目概述 项目建设背景： 项目建设目标： 项目名称： 项目建设性质（新建、扩建或改建）： 项目建设单位： 项目建设地点：,84,项目主要建设内容和建设规模： 项目建设期： 项目概算总投资（包括，工程费用、工程建设其他费用、预备费）及主要分项投资： 项目资金来源（按资金来源不同渠道分别说明）： 项目初步设计文件编制单位：,85,（二）简要审核结论和建议 （三）审核概述 根据委托机构要求，简述初步设计及概算审核的工作过程。诸如：评审对象及其初步设计编制单位，参与评审的单位及人员，评审起止时间，评审会议情况，补充资料直至审核报告延期、中止、完成的过程，遇到的问题与解决处理的办法等。,86,（四）审核依据 重点说明项目初步设计及概算审核过程中所依据的相关国家法律、法规及地方规定；国家、行业相关技术规范、标准；定额及费率文件；设计文件及相关批复文件；补充资料等。 （五）审核说明 结合项目的具体情况，主要对项目评审意见形成过程中所必须强调的重要事项或条件等进行补充说明。,87,（六）审核意见 1、项目建设条件的符合性 （1）项目前期批复情况； （2）项目周边市政条件； （3）现场踏勘情况及项目进展； （4）评审意见。,88,2、项目建设内容及规模符合性评审 （1）项目建设内容、规模及功能分配对可行性研究报告批复的符合性 （2）初步设计方案对规委批复（会签文）的符合性 （3）评审意见,89,3、初步设计方案审核 （1）依据有关设计规范和设计标准，结合专家意见和现场踏勘的实际情况，按照项目所包括的单项、单位工程分专业分别审核初步设计方案的合理性，相比可行性研究报告阶段，是否经过全面合理的优化，是否经济、适用。提出建议修改的意见。 （2）对修改后的初步设计方案的合理性、经济性、可行性提出最终评审意见。,90,91,4、报审初步设计概算与可行性研究报告批复投资对比分析 （1）工程总投资对比 （2）工程费对比分析将报审初步设计概算逐项与可行性研究报告批复（参照可行性研究报告评估报告）进行对比，并分析增减原因。 （3）工程建设其他费对比分析将报审初步设计概算逐项与可行性研究报告评估进行对比，并分析增减原因。 （4）工程预备费对比分析将报审初步设计概算与可行性研究报告评估进行对比，并分析增减原因。 （5）建设期贷款利息对比分析,92,5、初步设计概算审核 （1）初步设计概算费用构成的完整性和准确性 （2）审定概算金额与报审概算金额的对比分析 将审定的概算金额与报审概算金额按照费用构成逐项进行对比，并分析增减原因。,93,（3）审定概算金额与可行性研究报告批复金额的对比分析 将审定的概算金额与可行性研究报告批复（参照可行性研究报告评估报告）金额按照费用构成逐项进行对比，并分析增减原因。,94,（七）审核结论与建议 1、主要结论。在评审论证的基础上，提出主要审核结论，并对拟建项目的建设规模与建设内容、设计方案、投资等是否符合前阶段审批条件提出明确的评审意见。 2、主要建议。对评审中发现的拟建项目可能存在的各种问题，提出解决的对策措施建议。,95,（八）相关附表、附件及附图 1、附表： （1）审定总投资汇总表 （2）可行性研究报告批复投资、报审初步设计概算投资、审定初步设计概算投资对比表 （3）审定概算书（概算审核明细表）,96,2、附件： （1）委托咨询评审的通知及延期、中止等文件； （2）建设项目属地区（县）发展改革部门、市属各部门的报批函或请示； （3）根据国家和本市有关规定，需要行政主管部门（土地、规划、环保等）、行业主管部门（教育、卫生、体育、文化、园林绿化等）意见的，应附相关部门审查意见；,97,（4）项目评审会会议通知和补充资料清单； （5）专家评估意见； （6）初步设计及概算补充资料； （7）评审过程中的其他主要文件。,98,3、附图：现场踏勘照片,99,资金申请报告评估,100,一、资金申请报告评估概述 （一）项目资金申请报告评估 国务院关于投资体制改革的决定中明确：采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。北京市发展改革委政府投资管理规定的通知中规定，采用投资补助、贴息方式进行投资的投资项目，只审批资金申请报告。,101,资金申请报告是项目建设单位为获得政府投资资金支持而出具的对拟建项目或在建项目进行技术经济等全面分析的研究报告，是在项目已取得审批、核准或备案批准文件的基础上，对项目投资政策的符合性、项目建设内容、建设规模以及建设方案等进行充分论证，申报项目总投资及申请政府资金支持额度的文本文件。,102,资金申请报告评估由符合工程咨询资质要求的机构，根据委托人的要求，在项目已取得审批、核准或备案批准文件的基础上，按照批准的目标，对拟建项目或在建项目是否符合北京市投资政策和投资重点、项目建设规模以及投资概算是否合理、项目补助或贴息的社会效益、项目实际进展情况或建设条件落实情况、项目单位自筹资金落实情况等进行全面的论证和评价，并提出评估意见，为政府下达投资补助、贴息计划提供决策依据。,103,（二）资金申请报告评估的条件 1、市发展改革委对本项目的评估任务委托书。 2、市发展改革委或区（县）发展和改革委员会对项目的审批、核准或备案批准文件。 3、市属项目应提供市属主管部门，区（县）项目应提供区（县）发展和改革委员会关于项目资金申请报告的请示函。,104,4、内容与深度符合国家、行业和本市政府主管部门的有关要求的资金申请报告，且附图完整。 5、项目的建设内容及建设规模应符合本地区相关专项规划的要求。,105,6、政府主管部门的意见或有效文件： （1）国土部门出具的建设用地预审意见或国有土地划拨决定书（或国有土地有偿使用合同、国有土地使用证）； （2）规划部门的规划意见书（或建设工程规划许可证）； （3）环境保护部门的环境影响评价意见；,106,（4）市发展和改革委员会的节能专项审查意见； （5）根据国家和本市有关规定，需要行业主管部门（教育、卫生、体育、文化、信息化、园林绿化等）意见的，还应取得相关部门审查意见。 注：信息化、设备购置技术改造等不涉及土建工程的建设项目，国土、规划部门意见不作为前置条件。,107,7、项目无重复建设的相关依据及说明。 8、自筹资金已到位或能够到位的证明文件以及承诺文件，债务资金应提供意向协议。 9、项目是否获得过其他资金支持的相关依据及说明。 10、符合国家及本市规定的其他条件。 11、其他相关文件和资料。,108,二、资金申请报告评估要点 （一）项目是否符合北京市投资政策和投资重点 依据发展规划、产业政策、区域布局，并结合现场踏勘情况，评估项目建设是否符合相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，是否属于北京市投资政策以及投资重点，对项目建设理由的充分性、投资政策的符合性提出评估意见。,109,（二）建设内容、规模和建设方案的合理性 1、项目建设内容、规模的合理性 依据相关政策文件、技术规程、规范及评估专家意见，结合项目具体情况和现场踏勘结果，评估项目建设内容、建设规模以及建设标准是否符合相关建设标准与规范，是否符合市发展改革委或区（县）发改委审批、核准或备案批准文件，是否符合其他主管部门批复意见；设计建设内容和建设规模是否合理等提出评估及调整意见。,110,2、项目建设方案的合理性 依据有关设计规范和设计标准，结合评估专家意见和现场踏勘的实际情况，按照项目所包括的单项、单位工程分专业分别对项目建设方案的合理性进行评估。对项目建设方案是否经过了全面、合理的优化，是否经济、适用提出最终评估意见。,111,（三）建设条件具备程度 根据现场踏勘和调查情况，评估项目是否具备建设的基本条件，包括水文、地质、气象、交通条件、原材料供应、树木伐移及征地拆迁等条件，同时应明确工程红线内外市政配套条件及接口方案能够落实且可以确保配套市政工程与主体工程同步实施完成。,112,评估项目建设对生态、环境保护和能源、资源消耗（环境条件调查、影响生态和环境因素分析、环境影响评价、生态和环境保护及污染控制措施；能耗指标分析及节能措施；资源消耗指标分析及资源节约措施）的影响和采取的应对措施是否合理，是否可行； 评估项目建设在文物保护、劳动保护、安全及卫生防疫（危害因素及危害程度、安全卫生措施）、防震、消防（消防设施）等方面是否采用了合理可行的措施。,113,（四）项目概算投资与资金落实情况评估 1、按照北京市相关政府投资评估的文件，根据具体项目特点，对项目初步设计概算编制依据的有效性、内容构成的完整性（包括是否虚冒或漏项），对概算指标的合理性，计算的正确性等提出评估和调整意见。同时，对概算指标与审批、核准或备案批准文件的符合程度进行对比分析，并对差异的原因进行详细说明。,114,评估对比表的对比项及内容应包括： （1）将项目初步设计概算投资逐项与前期批准投资进行比较，并重点分析产生差异的原因； （2）将项目初步设计概算审核后的投资逐项与项目初步设计概算申报的投资进行比较，并重点分析产生差异的原因。 （3）将项目初步设计概算审核后的投资逐项与前期批准投资进行比较，并重点分析产生差异的原因；,115,2、项目单位应提供自筹资金已到位或能够到位的证明文件以及承诺文件，债务资金应提供意向协议，评估应核实自筹资金的落实情况，对项目资金筹措的可靠性提出意见，同时对项目实际的缺口资金进行测算。 3、对项目是否获得过其他资金支持进行核实。,116,（五）项目运作方案评估 1、核实项目实际进展情况 对拟建项目应核实项目前期工作进展情况，对项目建设周期及工程进度安排以及招标方案是否合理提出评估意见；对在建项目应核实工程的实际进展情况以及已开工项目的具体形象进度，已招标内容以及资金实际收支情况，对项目前期手续是否齐全，建设程序是否合规提出评估意见。,117,2、项目运作方案评估 评估应根据国家和有关部门的相关法律、法规，结合类似建设项目经验，对拟建项目的运作方案或在建项目的实际运作方案（包括组织机构是否落实、融资及运管方案是否可行等）的合规性、有效性和可操作性提出评估意见。,118,（六）投资补助、贴息的社会效益评价 对资金申请报告中提出的项目投资补助或贴息的社会效益进行评估，评估其分析是否全面，结论是否合理。同时，评估还应综合项目单位提供的资料和专家意见，对项目投资补助、贴息的社会效益提出基本结论。,119,（七）其他 对拟建项目在施工期间及建成后运营期间对周边的环境影响是否能够落实项目环境评价报告要求进行评价，对其采取的节能减排措施能否落实节能专篇批复进行评价。 对委托任务提出的特殊关注点和其他问题，应依据相关文件及法规进行评估。,120,三、资金申请报告评估报告的基本组成 （一）项目概述 简述项目提出背景，项目建设的理由，项目名称，项目建设单位及基本情况，项目建设地点，项目建设内容和建设规模，项目建设周期，投资估算及资金筹措方案，项目的经济效益（运营成本）、主要技术经济指标、评估结论和建议摘要等。,121,（二）评估概述 根据委托机构要求，简述项目评估的工作过程。诸如：项目建设单位和编制单位、参与评估的单位及人员、评估起止时间；踏勘现场及召开评审会情况；项目建设单位和编制单位补充材料深度是否满足要求；评估报告完成的过程，遇到的问题与解决处理的办法等。,122,（三）评估依据 1、国家和北京市政府的政策性文件； 2、国家、北京市及行业相关的规程规范及技术标准； 3、市发展改革委或区（县）发展和改革委员会对项目的审批、核准或备案批准文件； 4、土地、规划、环保及相关部门对本项目的批复文件；,123,5、项目可行性研究报告、核准报告或备案文件； 6、项目资金申请报告； 7、项目资金申请报告编制所依据的主要文件； 8、项目单位及资金申请报告编制单位提交的补充材料、承诺文件及其他项目相关资料。,124,（四）评估说明 结合项目的具体情况，主要对项目评估意见形成过程中所必须强调的重要事项或条件等进行补充说明。,125,（五）评估意见 1、项目与北京市投资政策和投资重点的符合性 2、项目建设内容、规模和建设方案的合理性 3、建设条件具备程度,126,4、项目概算投资与资金落实情况（包括项目单位配套资金及银行贷款的到位情况，曾获得的其他补助及使用情况，项目实际缺口资金的准确性） 5、项目运作方案的评估 6、项目投资补助或贴息的社会效益评价 7、其他,127,（六）结论及建议 1、主要结论。总结评估意见，提出主要评估结论，对项目是否符合审批条件提出明确的评估意见。 2、主要建议。对项目在下一阶段需要完善的内容、需要注意的问题，结合其未来发展提出正反两方面的建议，为决策者提供多方面的咨询意见。,128,（七）相关附表、附件及附图 1、附表： 项目初步设计概算审核对比表、总概算汇总表、总概算表、工程概算表、工料机汇总表等。,129,2、附件： （1）市发展改革委委托咨询评估的通知； （2）评估日程安排表、评估专家名单及延期、中止等文件； （3）建设项目属地区（县）发展改革部门、市属各部门的报批函或请示； （4）市发展改革委或区（县）发改委对项目的审批、核准或备案批准文件；,130,（5）根据国家和本市有关规定，需要行政主管（土地、规划、环保等）、行业主管（教育、卫生、体育、文化、信息化、园林绿化等）意见的，应附相关部门审查批复意见； （6）项目评估会会议通知和补充资料清单； （7）项目单位、资金申请报告编制单位的补充材料及相关承诺文件； （8）专家评审意见； （9）本项目评估会专家签到表、到会人员签到表； （10）评估过程中的其他主要文件。,131,3、附图： （1）现场踏勘照片； （2）其他。,132,谢 谢 大 家！,133,