下半年黑龙江期货法律法规之结算会员考试题

.2016年下半年黑龙江期货法律法规之结算会员考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、首席风险官张某存在下列_情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A利用职务便利牟取个人利益B滥用职权，干预公司正常经营C不能胜任本职工作D向监管部门报告公司交易部门的违规行为 2、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以_。A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易3、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A20日B30日C2个月D3个月 4、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括_。A期货居间人B客户经理C场内经纪人D期货交易顾问5、下列关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D交易手续费过高，会降低市场的交易量 6、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。A空头交易B多头交易C买空卖空交易D套利交易 7、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是_。A起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求C有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录D可建议董事会或理事会开除或停止会员资格 8、下列不可以成为期货交易所会员的是_。A期货公司B集团有限公司C投资公司D国家机关 9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。A1B3C5D10 10、市场交易方式经历了的发展过程。A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易11、下列关于结算所的作用的表述，正确的有_。A保证投资者免受违约风险B将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C保证期货买方收到标的资产的实物交割D选择哪种资产有期货合约 12、关于金融产品，以下说法正确的有_。A对于同一种金融品种而言，是高度同质的B金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D金融产品价格具有稳定性 13、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C挪用客户的期货保证金和其他资产D收付、存取或者划转期货保证金14、下列关于看涨期权的描述，正确的是_。A看涨期权又称卖出期权B买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权 15、关于卖出看涨期权的说法不正确的有_。A一般运用于看后市上涨或已见底的情况B平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D期权卖方必须交付一笔保证金 16、套利的特点有_。A风险较小B成本较低C风险较大D成本较高 17、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有_。A申购报价B申购佣金C最大申购量的规定D对于基金购买入条件的要求 18、下面属于商品期货的是_A：丙烷期货B：外汇期货C：利率期货D：国债期货 19、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的每日价格波动限制为_。A200点B100点C50点D10点 20、下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是_。A总经理由会员大会任免B总经理每届任期3年，连任不得超过两届C总经理是期货交易所的法定代表人D总经理是当然理事 21、期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定 22、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（）。A目的是防范风险B仅针对会员C持仓限额按单边计算D套期保值交易头寸持仓不受限制23、下列_情况将有利于促使本国货币升值。A本国顺差扩大B降低本币利率C本国逆差扩大D提高本币利率 24、某种商品期货合约交割月份的影响因素有_。A该商品的体积B该商品的储藏、保管方式和特点C该商品的生产、使用、消费等特点D该商品的期货价格的价格波动规律25、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由_制定。A国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B国务院财政部门C国务院期货监督管理机构D国务院二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A期货交易所B期货经纪公司C证券交易所D保险公司 2、艾略特波浪理论考虑的因素主要有_。A形态B比例C时间D价格3、国际农产品期货包括的种类有_。A经济作物类期货B林产品期货C啤酒大麦期货D粮食期货 4、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有_。A会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的C持仓量超出其限仓规定的D因违规受到交易所强行平仓处罚的5、期货交易保证金管理制度包括。A：向会员收取保证金的标准和形式B：依据客户的要求支付可用资金C：专业结算账户中会员结算准备金最低余额D：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 6、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的。A：技能B：专业知识C：投资技巧D：职业道德 7、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了_的规定。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息 8、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A薪酬范围B工作报告的程序和方式C任期、职责范围D权利义务 9、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（）确定民事责任。A是否有过错B过错的性质C过错的大小D过错和损失之间的因果关系 10、天然橡胶期货交易主要集中在_。A亚洲B中东C拉美D欧洲11、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行_。A买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约B买入近期月份合约的同时买入远期月份合约C卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 12、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（）。A制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权B开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 13、期货公司首席风险官管理规定制定的目的是（）A完善期货公司治理结构B加强内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合法权益14、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有_。A中国证监会B中国期货业协会C中国证券业协会D期货交易所 15、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是_。A平仓收益=权利金卖出价-买入价B履约收益=标的物价格-执行价格-权利金C最大损失是全部权利金，不需要交保证金D随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨 16、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下_情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 17、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有_。A除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场B大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作C往往采取私募合伙的形式D往往采取公募形式 18、对头肩顶形态完成后说法正确的有.A：向下突破颈线时成交量扩大B：向下突破颈线时成交量不一定扩大C：突破颈线一段时间后成交量会扩大D：突破颈线一段时间后成交量会缩小 19、期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括（）。A依据客户的要求支付可用资金B补充交易所向期货公司收取的保证金C为客户支付手续费D为客户支付税款 20、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 21、期货资金管理是指资金的配置和运用问题。它包括等方面。A：投资组合的设计B：在各个市场上应分配多少资金C：止损点的设计D：收益与风险比的权衡，以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式 22、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员23、下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有（）。A股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作C董事长主持股东大会、董事会会议D独立董事由董事会提名，股东大会通过 24、关于期货交易所的性质，下列描述不正确的是_。A按照交易所章程的规定实行自律管理B交易所自身不参与交易活动C交易所参与期货合约价格的形成D交易所为期货交易提供设施和服务25、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D发现重大风险事件的情况.