证券从业资格考试证券交易模拟试题.doc

2012年3月证券从业资格考试证券交易考前押题三一单选题01：（ ）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。A：深圳A股B：深圳B股C：基金D：债券02：对于（）达到20的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值B：日价格振幅C：日换手率D：日成交金额03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。A：70%B：80%C：90%D：60%04：买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A：成交说明书B：买卖成交报告单C：成交清单D：委托说明书05：证券交易所质押式回购实行（ ）。A：抵押库制度B：质押库制度C：扣押制度D：第三方看管06：首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A：A类B：AA类C：AAA类D：AAA+类07：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。A：另一种证券B：优先股C：基金D：B股08：凭证式债券是债权人认购债券的（）。A：流通凭证B：会计凭证C：收款凭证D：付款凭证09：（ ）是证券经纪商的主要业务。A：交易B：证券代理买卖C：委托交易D：委托买卖10：上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（ ）。A：公告刊登日为T日B：申请材料送交日为T-5日前C：股权登记日为T+5日D：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前11：中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A：证券公司管理暂行办法B：证券登记规则C：证券登记结算管理办法D：结算参与人管理规则12：专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。A：2B：3C：5D：713：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。A：信托B：委托C：从属D：依附14：根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A：风险程度B：资金实力C：收益能力D：风险偏好15：客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。A：第三方存管B：抵押C：质押D：托管16：证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A：合规风险B：市场风险C：经营风险D：政策风险17：在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者)境内证券投资制度启动于（ ）年底。A：2001年B：2002年C：2003年D：2004年18：关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A：9：159：20B：9：159：25C：9：259：30D：14：5715：0019：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A：10%，1%B：10%，2%C：15%，3%D：16%，2%20：网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。A：广泛的市场性B：一、二级市场的联动性C：经济高效性D：股价易被机构大资金操纵证券交易21：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（ ）万元。A：5 000B：5 040C：1 200D：1 38022：有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A：丁、甲、丙、乙B：丁、丙、乙、甲C：丙、丁、乙、甲D：丙、乙、丁、甲23：证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下24：清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。A：清算发生财产实际转移B：交收发生财产实际转移C：清算、交收均不发生财产实际转移D：清算、交收均发生财产实际转移25：（ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A：意向申报B：定价申报C：成交申报D：双边报价26：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。A：申报B：开户C：委托D：成交27：某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种5 000万元，成交价格为3.50元；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（ ）元。A：5 000B：5 040C：1 200D：1 38028：A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A：50B：40C：20D：1029：上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。A：开盘价B：收盘价C：资产净值D：发行价AC以下31：下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。A：业务对象的广泛性B：客户资料的保密性C：客户指令的随意性D：证券经纪商的中介性32：上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。A：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公司D：互联网33：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A：1B：2C：3D：434：以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A：挪用客户交易结算资金B：根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C：在批准的营业场所之外接受客户委托D：降低证券交易收费标准35：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。A：基金资产总价值B：基金份额市值C：基金资产净值D：双方协商36：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A：建立专用自营账户B：将自营账户借给他人使用C：使用他人名义和非自营席位变相自营D：账外自营37：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A：1B：2C：3D：438：深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。A：0.005元或其整数倍B：0.0l元或其整数倍C：0.05元或其整数倍D：0.1元或其整数倍39：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A：10B：15C：20D：2540：2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：公司法B：证券法C：企业所得税法D：企业破产法41：记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。A：招投标B：债券回购C：场外合同分销D：证券交易所挂牌分销42：公开原则的核心要求是（ ）。A：参与交易的各方应当获得平等的机会B：交易各方要及时公布有关信息C：实现市场信息的公开化D：上市公司对重大事项及时向社会公布43：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A：100B：200C：300D：50044：附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。A：可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B：可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C：可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D：可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权45：根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（ ）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币46：对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。A：1B：3C：4D：547：从积极的意义上看，证券市场（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A：稳定性B：流动性C：有效性D：风险性48：（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户49：客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。A：了解交易风险，明确买卖方式B：根据自身承受能力接受交易结果C：采用正确的委托手段D：按规定缴存交易结算资金50：在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：2B：3C：3.5D：551：证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。A：设立后规模是否允许变动B：申购和赎回的方式不同C：是否上市交易D：发行规模不同52：客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同，向（ ）家证券公司融入资金和证券。A：1，2B：2，2C：2，1D：1，153：某债券面值为100元，票面利率为5，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A：134，1.86B：136，1.86C：135，1.84D：136，1.8454：深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。A：0.001元人民币B：0.01元人民币C：0.01港元D：0.001美元55：网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。A：1B：2C：3D：456：根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A：中国证监会B：证券交易所C：证券业协会D：国家外汇管理局57：根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。A：证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B：证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D：证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作58：深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。A：R日，10B：R+1日，5C：R+1日，10D：R1日，1559：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。A：10B：30C：60D：9160：根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。A：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B：不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C：不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D：不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖二多选题01：下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A：期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B：双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C：保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平02：建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。A：制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B：建立客户信用评估制度C：明确客户征信的内容、程序和方式D：记录和分析客户持仓品种及其交易情况03：全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ ）。A：现券买卖B：逆回购业务C：正回购业务D：国券买卖04：证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。A：相应的变动情况B：种类C：价格D：数量05：计算保证金可用余额时需考虑的因素有（ ）。A：用于充抵保证金的现金B：证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额C：客户未了结融资融券交易已占用保证金D：相关利息、费用的余额06：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。A：高于该价位的买入申报全部成交B：低于该价位的卖出申报半数成交C：与该价位相同的买方申报全部成交D：与该价位相同的卖方申报全部成交07：中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B：最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上C：连续15（20）B：30：证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：30万元以上60万元以下D：1万元以上10万元个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D：连续100（120）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股08：债券回购交易是（ ）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A：融资者B：债券持有者C：资金需求者D：资金贷出方09：证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A：可承受B：可测C：可控D：可分散10：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A：协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C：代理客户进行期货交易D：代期货公司、客户收付期货保证金11：比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（ ）几个层次。A：有形服务B：核心服务C：特别服务D：附加服务12：自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A：投资品种的选择B：投资规模的控制C：投资时机的把握D：资产配置的控制13：在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。A：认股权证和备兑权证B：认购权证和认沽权证C：看涨权证和看跌权证D：美式权证、欧式权证和百慕大式权证14：投资者教育具体应重点突出的内容有（）。A：要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B：证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C：要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动15：在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A：客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B：客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C：专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D：客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户16：定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。A：客户资产的种类和数额B：客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C：管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D：与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式17：以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（ ）。A：封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B：封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C：封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D：封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回18：对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A：调整担保品范围及品种B：调整可充抵保证金有价证券的折算率C：调整保证金比例D：调整维持担保比例19：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)的，证券交易所分别公布（）。A：当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称B：当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称C：当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的金额D：当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的金额20：下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ）。A：追踪的是实际的股价指数B：可以在证券交易所挂牌上市交易C：代表的是一揽子股票的投资组合D：可以进行基金份额的申购和赎回21：中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员22：以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。A：由基金托管人托管B：由基金管理人管理和运用资金C：通过公开发售基金份额募集资金D：以资产组合方式进行证券投资活动23：市场细分的直接依据包括（ ）。A：地理因素B：人口因素C：投资者行为因素D：心理因素24：以下关于股票的说法，正确的有（ ）。A：股东可以据以获取股息和红利B：股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C：股票可以表明投资者的股东身份和权益D：股票是一种有价证券25：目前，金融期货主要类型有（ ）。A：国债期货B：外汇期货C：利率期货D：股权类期货26：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A：受托从事的介绍业务范围B：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D：客户开户和交易流程27：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。A：经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B：净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C：资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行28：证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A：融资融券业务客户的开户数量B：对全体客户和前5名客户的融资、融券余额C：客户交存的担保物种类和数量D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额29：在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。A：价格优先原则B：时间优先原则C：客户优先原则D：经纪商优先原则30：社会保障基金的资金来源有（）。A：国有股减持划入的资金和股权资产B：中央财政拨入资金C：其他方式筹集的资金D：社会公益基金31：在债券回购交易中，（ ）是违规的行为。A：借券交易B：租券交易C：将融得资金用于短期周转D：制造并提供虚假资料和交易信息32：债券种类主要包括（ ）。A：私人债券B：政府债券C：金融债券D：公司债券33：主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。A：在挂牌前发布推荐报告B：在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告C：在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告D：经会计师事务所审计的年度报告34：交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。A：融资买入额B：融资余额C：融券卖出量D：融券余量35：证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。A：申请书B：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表C：负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表D：申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明36：关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（ ）。A：清算是交收的基础和保证B：交收是清算的后续与完成C：清算结果正确才能确保交收顺利进行D：只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程37：根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。A：权益类证券大宗交易B：债券大宗交易C：专项资产管理计划收益权份额协议交易D：权证大宗交易38：在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略39：下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（ ）。A：集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B：连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C：连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D：集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制40：电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。A：1股B：1份C：1元D：1张三判断题01：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。 （ ）02：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）03：报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （ ）04：深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）05：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（）06：质押式回购债券的到期购回金额=购回价格成交金额100。其中，购回价格=100+成交年收益率l00回购天数360。（）07：投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。 （ ）08：基金交易目前不收过户费。 （ ）09：证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ）10：上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）11：证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）12：中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 （ ）13：认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。（）认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越大。14：管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）15：从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。（ ）16：目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ）17：日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （ ）18：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ）19：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于60%。 （ ）20：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（ ）21：对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。 （ ）22：定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （ ）23：深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）24：股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。（）25：股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（）26：证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。 （ ）27：按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。（ ）28：无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）29：证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。（ ）30：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）31：持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）32：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ）33：对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（ ）34：证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。（ ）35：可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）36：股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （ ）37：证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （ ）38：当日申报转回的债券，当日可以卖出。（ ）39：根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）40：集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）41：结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。（）42：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （ ）43：证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）44：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 （ ）45：证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）46：股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（）47：在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95。 （ ）48：我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式（）49：证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （ ）50：证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（ ）51：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）52：询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者（）53：扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。54：深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 （ ）55：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10。 （ ）56：单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（ ）57：证券市场是财产权利直接交换的场所。（）58：证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场（）59：上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （ ）60：大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 （ ）参考答案参见：http:/www.doc88.com/rufeng12-doc-179132-11-1.html