资源描述
-+懒 惰 是 很 奇 怪 的 东 西 ， 它 使 你 以 为 那 是 安 逸 ， 是 休 息 ， 是 福 气 ； 但 实 际 上 它 所 给 你 的 是 无 聊 ， 是 倦 怠 ， 是 消 沉 ;它 剥 夺 你 对 前 途 的 希望 ， 割 断 你 和 别 人 之 间 的 友 情 ， 使 你 心 胸 日 渐 狭 窄 ， 对 人 生 也 越 来 越 怀 疑 。 罗 兰 模 拟 试 卷 （ 一 ） 1 、 单 项 选 择 题 （ 每 题 0 .5 分 共 3 0 分 ） ( ) 1、 证 券 是 指 各 类 记 载 并 代 表 一 定 权 利 的 _。 A 书 面 凭 证 B 法 律 凭 证 C 货 币 凭 证 D 资 本 凭 证 ( ) 2、 有 价 证 券 是 _的 一 种 形 式 。 A 商 品 证 券 B 权 益 资 本 C 虚 拟 资 本 D 债 务 资 本 ( ) 3、 根 据 我 国 政 府 的 承 诺 ， 我 国 加 入 WTO后 3年 内 ， 允 许 外 国 证 券 公 司 设立 合 营 公 司 ， 外 资 比 例 不 超 过 。 A 1/2 B 1/4 C 1/3 D 2/3 ( ) 4、 全 国 社 会 保 障 基 金 投 资 管 理 暂 行 办 法 规 定 ， 社 会 保 障 基 金 投 资于 证 券 投 资 基 金 、 股 票 的 比 例 不 得 高 于 。 A 20% B 30% C 40% D 50% ( ) 5、 证 券 市 场 按 层 次 结 构 关 系 ， 可 以 分 为 _。 A 股 票 市 场 和 债 券 市 场 B 发 行 市 场 和 流 通 市 场C 场 内 市 场 和 场 外 市 场 D 国 内 市 场 和 国 际 市 场 ( )6、 证 券 的 持 有 人 可 按 自 己 的 需 要 灵 活 地 转 让 证 券 以 换 取 现 金 ， 是 证 券的 特 征 。 A 期 限 性 B 收 益 性 C 流 动 性 D 风 险 性 ( )7、 2006年 9月 8日 ， 经 国 务 院 同 意 ， 中 国 证 监 会 批 准 , 由 上 海 期 货 交 易所 、 郑 州 商 品 交 易 所 、 大 连 商 品 交 易 所 、 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 共 同 发 起 设 立 _， 该 交 易 所 的 成 立 将 有 力 推 进 中 国 金 融 衍 生 产 品 的 发 展 ， 对 健 全 中 国 资 本 市 场 体 系结 构 具 有 划 时 代 的 重 大 意 义 。 A 中 国 金 属 期 货 交 易 所 B 中 国 外 汇 期 货交 易 所 C 中 国 金 融 期 货 交 易 所 D 中 国 期 货 交 易所 ( ) 8、 股 票 的 资 本 利 得 是 指 _。 A 股 息 B 红 利 C 股 票 买 卖 的 差 价 D 股 息 和 红 利 ( ) 9、 每 股 的 账 面 价 值 等 于 _。A 公 司 净 资 产 /发 行 在 外 的 普 通 股 数 量 B 公 司 总 资 产 /发 行 在 外 的 普 通 股 数 量 C 公 司 净 资 产 /公 司 库 存 股 票 数 量 D 公 司 总 资 产 /公 司 库 存 股 票 数 量 ( )10、 引 起 股 票 价 格 变 动 的 直 接 原 因 是 _。 A 公 司 经 营 状 况 的 变 化 B 供 求 关 系 的 变 化 C 宏 观 经 济 因 素 D 政 治 因 素 ( ) 11、 在 盈 利 水 平 相 同 的 前 提 下 ， 股 票 的 股 息 收 益 越 高 ， 则 股 票 投资 价 值 _。 A 越 大 B 越 小 C 与 上 述 价 值 无 关 D 不 能 确 定 ( )12、 股 票 可 以 在 依 法 成 立 的 证 券 交 易 所 上 市 交 易 或 在 经 批 准 成 立 的 其 他证 券 交 易 场 所 转 让 的 特 性 是 指 股 票 的 _。 A 期 限 性 B 风 险 性 C 流 动 性 D 永久 性 ( )13、 股 票 发 行 价 格 高 于 面 值 的 部 分 应 记 入 _。 A 股 本 账 户 B 留 存 收 益 账 户 C 资 本 公 积 金 账 户 D 投 资 收 益 账 户 ( )14、 股 票 的 期 值 是 指 _。 A 未 来 股 息 收 入 B 未 来 资 本 利 得 收 入 C 未 来 期 望 的 股 票 市 价 D 未 来 股 息 收 入 和 未 来 资 本 利 得 收 入 ( )15、 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下 ， 公 司 销 售 收 入 的 上 升 ， 将 导 致_。 A 利 润 增 加 ， 股 价 下 降 B 利 润 减 少 ， 股 价 下 降 C 利 润 增 加 ， 股 价 上 升 D 利 润 减 少 ， 股 价 上 升 ( )16、 社 会 各 类 经 济 主 体 为 筹 集 资 金 而 向 投 资 者 出 具 的 、 承 诺 按 一 定 利 率定 期 支 付 利 息 的 、 并 到 期 偿 还 本 金 的 凭 证 是 _。 A 股 票 B 债 券 C 基 金 D 远 期 合 约 ( )17、 债 券 发 行 方 的 资 信 状 况 ， 会 影 响 所 定 的 债 券 的 利 率 ， 资 信 差 和 资 信好 的 债 券 利 差 反 映 的 是 _。 A 信 用 风 险 B 流 动 性 风 险 C 汇 率 风 险 D 利 率 风 险 ( )18、 下 列 债 券 中 风 险 最 大 的 是 _。 A 国 债 B 政 府 保 证 证 券 C 金 融 债 券 D 公 司 债 券 ( )19、 政 府 发 行 短 期 国 债 的 目 的 是 _。A 弥 补 赤 字 B 弥 补 临 时 收 支 差 额 C 投 资 D 为 大 型 工 程 筹 措 资 金 ( )20、 当 名 义 收 益 率 相 等 的 情 况 下 ， 如 果 考 虑 税 收 的 因 素 ， 下 列 债 券 使 投资 者 获 得 更 多 收 益 的 是 _。 A 政 府 债 券 B 公 司 债 券 C 企 业 债 券 D 短 期 融 资 券 ( )21、 国 际 债 券 是 指 一 国 借 款 人 在 国 际 证 券 市 场 上 以 _为 面 值 向_投 资 者 发 行 的 债 券 。 A 本 币 ； 本 国 B 外 币 ； 外 国 C 本 币 ； 外 国 D 外 币 ； 本 国 ( )22、 债 券 合 约 中 明 确 规 定 ， 在 债 券 存 续 期 内 ， 定 期 对 持 有 人 支 付 利 息（ 通 常 每 半 年 或 每 年 支 付 一 次 ） 的 是 _。 A 贴 现 债 券 B 息 票 累 积 债 券 C 零 息 债 券 D 附 息 债 券 ( )23、 下 面 说 法 正 确 的 是 _。 A 股 票 是 间 接 融 资 ， 而 债 券 是 直 接 融 资 B 债 券 是 间 接 融 资 ， 而 股 票 是 直 接 融 资 C 两 者 都 是 间 接 融 资 D 两 者 都 是 直 接 融 资 ( )24、 证 券 投 资 基 金 通 过 公 开 发 售 基 金 份 额 ， 由 _托管 。 A 基 金 托 管 人 B 基 金 管 理 人C 基 金 承 销 商 D 基 金 发 起 人 ( )25、 契 约 型 证 券 投 资 基 金 反 映 的 是 _关 系 。A 债 权 债 务 关 系 B 所 有 权 关 系 C 信 托 关 系 D 股 权 ( )26、 公 司 型 基 金 的 运 营 依 据 是 _。A 公 司 章 程 B 募 集 说 明 书 C 上 市 说 明 书 D 基 金 契 约 ( )27、 封 闭 式 基 金 的 交 易 方 式 是 _。A 在 证 券 交 易 所 内 转 让 B 通 过 基 金 管 理 人 申 购 或 赎 回C 在 银 行 买 卖 D 通 过 基 金 托 管 人 申 购 或 赎 回 ( )28、 基 金 的 收 益 率 与 股 票 市 场 平 均 收 益 率 最 接 近 的 是_。 A 指 数 基 金 B 股 票 基 金C 债 券 基 金 D 货 币 市 场 基 金 ( )29、 ETF结 合 了 _ 的 运 作 特 点 。A 封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金 B 公 司 型 基 金 和 契 约 型 基 金 C 股 票 基 金 和 债 券 基 金 D 货 币 市 场 基 金 和 衍 生 工 具 基 金 ( )30、 中 华 人 民 共 和 国 投 资 基 金 法 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会由 _召 集 。 A 基 金 持 有 人 B 基 金 管 理 人C 基 金 托 管 人 D 基 金 发 起 人 ( )31、 基 金 持 有 人 与 基 金 管 理 人 之 间 的 关 系 是 _。A 债 权 关 系 B 相 互 制 衡 的 关 系 C 委 托 与 受 托 关 系 D 隶 属 关 系两 个 或 两 个 以 上 的 当 事 人 按 共 同 商 定 的 条 件 ， 在 约 定 的 时 间 内 定 期 交 换 现 金 流 的 金 融 交 易 是 _。A 金 融 远 期 合 约 B 金 融 期 权 C 金 融 期 货 D 金 融 互 换 ( )33、 金 融 期 货 的 交 易 对 象 是 _。A 金 融 商 品 合 约 B 金 融 期 权 C 金 融 期 货 合 约 D 金 融 商 品 ( )34、 股 票 指 数 期 货 的 交 易 单 位 是 _。A 基 础 指 数 B 基 础 指 数 的 1/10 C 基 础 指 数 的 数 值 与 交 易 所 规 定 的 每 点 价 值 之 乘 积 D 基 础 指 数 的 10倍 ( )35、 若 持 有 现 货 空 头 的 交 易 者 担 心 将 来 现 货 价 格 上 涨 ， 于 是 在 期 货 市 场上 买 入 期 货 合 约 ， 这 种 交 易 方 式 称 _。 A 多 头 套 期 保 值 B 空 头 套 期 保 值C 牛 市 套 期 保 值 D 熊 市 套 期 保 值 ( )36、 期 货 交 易 的 做 市 商 方 式 又 称 _ 。 A 报 价 驱 动 方 式 B 指 令 驱 动 方 式 C 委 托 驱 动 方 式 D 交 易 驱 动 方 式 ( )37、 期 权 交 易 实 际 上 是 一 种 权 利 的 单 方 面 有 偿 让 渡 ， 期 权 的 买 方 以 支 付一 定 数 量 的 _为 代 价 而 拥 有 了 这 种 权 利 。 A 保 证 金 B 期 权 费C 手 续 费 D 佣 金 ( )38、 美 式 期 权 可 以 在 _执 行 。A 期 权 到 期 日 B 期 权 到 期 日 前 某 些 营 业 日C 期 权 到 期 日 前 的 任 何 一 个 营 业 日 D A和 C ( )39、 对 看 跌 期 权 而 言 ， 若 市 场 价 格 高 于 协 定 价 格 ， 此 时 为_。 A 实 值 期 权 B 虚 值 期 权C 平 价 期 权 D 零 值 期 权 ( )40、 我 国 目 前 股 票 发 行 实 行 的 是 _发 行 制 度 。A 注 册 制 B 核 准 制 C 审 核 制 D 保 荐 人 制 ( )41、 我 国 现 行 的 股 票 发 行 定 价 制 度 中 ， 在 经 过 初 步 询 价 后 ， 将 进行 _。 A 协 商 定 价 B 累 计 投 标 询 价 C 上 网 竞 价 D 一 般 询 价 ( )42、 证 券 交 易 所 的 作 用 是 _。A 买 卖 证 券 ， 赚 取 差 价 B 通 过 买 卖 证 券 为 市 场 提 供 必 要 的 流 动 性C 提 供 交 易 场 所 和 设 施 D 为 金 融 机 构 提 供 短 期 融 资 ( )43、 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 规 定 ， 股 份 公 司 在 申 请 股 票 上 市 时 ， 公司 股 本 总 额 超 过 人 民 币 4亿 元 的 ， 公 司 公 开 发 行 股 份 的 比 例 为 _以 上 。 A 10% B 20%C 30% D 40% ( )44、 中 小 企 业 板 块 的 交 易 由 独 立 于 主 板 市 场 交 易 系 统 的 第 二 交 易 系 统 承担 是 中 小 企 业 板 块 的 _。 A 运 行 独 立 B 监 察 独 立 C 代 码 独 立 D 指 数 独 立 ( )45、 上 证 180指 数 又 称 _指 数 。A 上 证 红 利 B 上 证 成 分 股 C 上 证 综 合 D 新 上 证 综 合 ( )46、 下 列 关 于 股 票 股 息 说 法 错 误 的 是 _。 A 股 票 股 息 可 以 来 自 公 司 的 新 发 股 票 或 库 存 股 票 B 股 票 股 息 实 际 上 是 将 公 司 当 年 收 益 资 本 化 C 股 票 股 息 只 是 股 东 权 益 账 户 中 不 同 项 目 之 间 的 转 移 D 发 放 股 票 股 息 会 带 来 公 司 资 产 和 股 东 权 益 的 减 少 ， 而 负债 保 持 不 变 ( )47、 当 市 场 利 率 提 高 时 ， 已 发 债 券 价 格 将 _。A 提 高 B 降 低 C 不 变 D 不 确 定 ( )48、 证 券 公 司 经 营 证 券 经 纪 、 证 券 投 资 咨 询 、 与 证 券 交 易 以 及 投 资 活 动有 关 的 财 务 顾 问 业 务 ， 注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 _。 A 一 千 万 元 B 五 千 万 元C 一 亿 元 D 五 亿 元 ( )49、 能 够 在 法 律 上 或 事 实 上 支 配 证 券 公 司 股 东 行 使 股 东 权 利 的 法 人 、 其他 组 织 或 个 人 ， 称 为 _。 A 实 际 控 制 人 B 董 事 长C 股 东 会 D 独 立 董 事 ( )50、 证 券 公 司 及 其 相 关 业 务 人 员 运 用 各 种 有 效 信 息 ， 对 证 券 市 场 或 个别 证 券 的 未 来 走 势 进 行 分 析 预 测 ， 对 投 资 证 券 的 可 行 性 进 行 分 析 评 判 ； 为 投 资 者 的 投 资 决 策 提 供 分 析 、 预 测 、 建 议 等 服 务 ，倡 导 投 资 理 念 、 传 授 投 资 技 巧 ， 引 导 投 资 者 理 性 投 资 的 业 务 活 动 属 于 证 券 公 司 的 _。A 经 纪 业 务 B 自 营 业 务 C 投 资 咨 询 业 务 D 资 产 管 理 业 务 ( )51、 证 券 公 司 的 风 险 控 制 指 标 规 定 ， 证 券 公 司 经 营 证 券 经 纪 业 务 的 ， 其净 资 本 不 得 低 于 人 民 币 _。 A 2000万 元 B 5000万 元 C 1亿 元 D 2亿 元 ( )52、 证 券 公 司 自 营 业 务 必 须 使 用 _。 A 自 有 资 金 和 依 法 筹 集 的 资 金 B 借 入 资 金 和 自 有 资 金 C 借 入 资 金 和 依 法 筹 集 的 资 金 D 融 入 资 金 和 自 有 资 金 ( )53、 证 券 公 司 应 当 按 上 一 年 营 业 费 用 总 额 的 _计 算 营 运 风 险 的 风 险 准备 。 A 5% B 10% C 15% D 20% ( )54、 投 资 咨 询 机 构 、 财 务 顾 问 机 构 、 资 信 评 级 机 构 从 事 证 券 服 务 业 务 的 人 员 必须 具 备 证 券 专 业 知 识 和 从 事 证 券 业 务 或 者 证 券 服 务 业 务 _年 以 上 的 经 验 。A 1 B 2 C 3 D 5 ( )55、 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 规 定 ： 上 市 公 司 董 事 会 成 员 中 应 当 有_以 上 的 独 立 董 事 。 A 1/3 B 1/4 C 1/5 D 1/6 ( )56、 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 要 求 上 市 公 司 净 利 润 须 满足 最 近 _连 续 盈 利 ， 且 三 年 累 计 净 利 润 不 低 于 _。 A 3年 ； 3000万 元 B 3年 ； 5000万 元 C 5年 ； 3000万 D 5年 ； 5000万 元 ( )57、 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 核 心 旨 在 _。A 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 B 维 护 社 会 经 济 秩 序C 维 护 社 会 公 共 利 益 D 以 上 都 是 ( )58、 证 券 市 场 的 “ 三 公 ” 原 则 是 指 _。A 公 平 、 公 开 、 公 正 B 公 正 、 公 平 、 公 开 C 公 开 、 公 正 、 公 平 D 公 开 、 公 平 、 公 正 ( )59、 根 据 证 券 法 的 规 定 ,可 转 债 发 行 后 累 计 债 券 余 额 由 不 超 过 公 司净 资 产 的 降 低 到 。 A 80%； 50% B 60%； 40% C 80%； 40% D 60%； 30% ( )60、 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 规 定 ，股 份 自 发 行 结 束 之 日 起 ， _内 不 得 转 让 ； 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 企 业 认 购 的 股 份 ， _内 不 得 转 让 。 A 12个 月 ； 36个 月 B 12个 月 ； 12个 月 C 36个 月 ； 12个 月 D 36个 月 ； 12个 月 2 、 多 项 选 择 题 （ 每 题 1 分 共 4 0 分 ） ( ) 1、 货 币 证 券 是 指 本 身 能 使 持 券 人 或 第 三 者 取 得 货 币 索 取 权 的 有 价 证券 。 属 于 货 币 证 券 的 有 _。 A 商 业 汇 票 B 商 业 本 票 C 银 行 汇 票 D 银 行 本 票 ( ) 2、 按 证 券 发 行 主 体 不 同 ， 有 价 证 券 可 分 为 。A 政 府 证 券 B 政 府 机 构 证 券 C 公 司 证 券 D 商 业 证 券 ( ) 3、 证 券 市 场 的 显 著 特 征 是 。A 证 券 市 场 是 价 值 直 接 交 换 的 场 所 B 证 券 市 场 是 财 产 权 利 直 接 交 换 的 场 所C 证 券 市 场 是 收 益 直 接 交 换 的 场 所 D 证 券 市 场 是 风 险 直 接 交 换 的 场 所 ( ) 4、 证 券 市 场 的 机 构 投 资 者 主 要 有 。A 政 府 机 构 B 企 业 和 事 业 法 人 C 金 融 机 构 D 各 类 基 金 ( ) 5、 证 券 市 场 产 生 的 条 件 主 要 有 。A 社 会 化 大 生 产 和 商 品 经 济 的 发 展 B 股 份 制 的 发 展 C 信 用 制 度 的 发 展 D 科 学 技 术 的 进 步 ( ) 6、 股 票 的 性 质 有 _。 A 它 是 有 价 证 券 B 它 是 要 式 证 券 C 它 是 证 权 证 券 D 它 是 资 本 证 券 ( )7、 记 名 股 票 的 特 点 有 _。 A 股 东 权 利 归 属 于 记 名 股 东 B 可 以 一 次 或 分 次 缴 纳 出 资 C 转 让 相 对 复 杂 或 受 限 制 D 便 于 挂 失 ， 相 对 安 全 ( ) 8、 中 央 银 行 调 控 货 币 供 应 量 的 手 段 通 常 有 _。 A 存 款 准 备 金 制 度 B 再 贴 现 制 度 C 公 开 市 场 业 务 D 发 行 国 债 ( ) 9、 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定 ， 股 东 出 资 的 方 式 有_。 A 货 币 B 实 物 C 知 识 产 权 D 土 地 使 用 权 ( )10、 我 国 按 投 资 主 体 的 不 同 性 质 将 股 票 分 为 _。 A 国 家 股 B 法 人 股 C 公 众 股 D 外 资 股 ( )11、 债 券 包 含 的 含 义 有 ： _。 A 发 行 人 是 借 入 资 金 的 经 济 主 体 B 投 资 者 是 出 借 资 金 的 经 济 主 体 C 发 行 人 需 要 在 一 定 时 期 付 息 还 本 D 它 是 表 明 债 权 、 债 务 关 系 的 法 律 凭 证 ( )12、 发 行 人 在 确 定 债 券 期 限 时 ， 要 考 虑 的 影 响 因 素 主 要 有_。 A 资 金 使 用 方 向 B 市 场 利 率 变 化 C 债 券 变 现 能 力 D 借 入 资 金 的 规 模 ( )13、 债 券 收 益 可 以 表 现 为 _。 A 利 息 收 入 B 资 本 损 益 C 再 投 资 受 益 D 股 票 股 利 ( )14、 债 券 与 股 票 的 相 同 点 是 _。A 两 者 的 收 益 率 相 互 影 响 B 两 者 目 的 相 同 C 都 属 于 有 价 证 券 D 都 是 筹 措 资 金 的 手 段 ( )15、 一 般 情 况 下 ， 政 府 用 来 弥 补 赤 字 的 手 段 有 _。A 举 借 国 债 B 增 加 税 收 C 向 中 央 银 行 借 款 D 动 用 历 年 盈 余 ( )16、 证 券 投 资 基 金 与 股 票 、 债 券 的 区 别 是 _。 A 反 映 的 经 济 关 系 不 同 B 所 筹 资 金 的 投 向 不 同 C 风 险 水 平 不 同 D 持 有 人 不 同 ( )17、 封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金 的 主 要 区 别 有 _等 。A 期 限 不 同 B 发 行 规 模 限 制 不 同C 基 金 份 额 交 易 方 式 不 同 D 基 金 份 额 的 交 易 价 格 计 算 标 准 不 同 ( )18、 货 币 市 场 基 金 的 投 资 对 象 包 括 _。A 银 行 短 期 存 款 B 国 库 券 C 银 行 承 兑 汇 票 D 商 业 票 据 ( )19、 对 于 交 易 所 交 易 基 金 ,投 资 者 可 选 择 的 交 易 方 式 有_。 A 标 购 B 申 购 C 赎 回 D 在 交 易 所 买 卖 ( )20、 下 列 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 说 法 中 正 确 的 是 ：_。 A 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 。 B 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 托 管 人 召 集 。 C 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 者 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托管 人 召 集 。 D 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 备 案 。 ( )21、 根 据 我 国 企 业 会 计 准 则 第 22号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 之 规定 ， 衍 生 工 具 ,具 有 下 列 特 征 。 A 其 价 值 随 特 定 利 率 、 金 融 工 具 价 格 、 商 品 价 格 、 汇 率 、价 格 指 数 、 费 率 指 数 、 信 用 等 级 、 信 用 指 数 或 其 他 类 似 变 量 的 变 动 而 变 动B 不 要 求 初 始 净 投 资 C 对 市 场 情 况 变 化 有 类 似 反 应 的 其 他 类 型 合 同 相 比 ， 要求 很 少 的 初 始 净 投 资 D 在 未 来 某 一 日 期 结 算 ( )22、 股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 包 括 _。A 股 票 期 货 B 股 票 期 权 C 股 票 指 数 期 货 D 股 票 指 数 期 权 ( )23、 金 融 期 货 交 易 与 金 融 现 货 交 易 相 比 有 以 下 不 同 ：_。 A 交 易 对 象 不 同B 交 易 目 的 不 同 C 交 易 价 格 的 含 义 不 同D 交 易 方 式 不 同 ( )24、 套 期 保 值 的 做 法 是 同 时 在 现 货 市 场 和 期 货 市 场 建 立_的 头 寸 。 A 数 量 相 同 B 数 量 不 同C 方 向 相 反 D 方 向 相 同 ( )25、 下 列 关 于 金 融 期 权 的 交 易 双 方 的 潜 在 盈 亏 的 说 法 正 确 的 是_。 A 金 融 期 权 买 方 的 潜 在 盈 利 是 无 限 的 ， 潜 在 亏 损 是 有 限 的 B 金 融 期 权 买 方 的 潜 在 盈 利 是 有 限 的 ， 潜 在 亏 损 是 无 限 的 C 金 融 期 权 卖 方 的 潜 在 盈 利 是 无 限 的 ， 潜 在 亏 损 是 有 限 的 D 金 融 期 权 卖 方 的 潜 在 盈 利 是 有 限 的 ， 潜 在 亏 损 是 无 限 的 ( )26、 证 券 的 发 行 、 交 易 活 动 必 须 遵 循 _的 原 则 。A 公 平 B 公 开 C 公 正 D 盈 利 ( )27、 债 券 的 发 行 方 式 有 _。A 定 向 发 行 B 承 购 包 销C 上 网 定 价 发 行 D 招 标 发 行 ( )28现 代 证 券 交 易 所 的 计 算 机 化 运 作 系 统 通 常 包 括 _。A 交 易 系 统 B 结 算 系 统 C 信 息 系 统 D 监 察 系 统 ( )29、 证 券 交 易 所 的 监 察 系 统 负 责 对 市 场 进 行 实 时 监 控 的 职 责 。 日 常 监控 包 括 以 下 四 方 面 _。 A 行 情 监 控 B 交 易 监 控 C 证 券 监 控 D 资 金 监 控 ( )30、 股 票 投 资 收 益 由 以 下 几 个 部 分 组 成 ： _。A 股 息 收 入 B 资 本 利 得 C 资 本 增 值 收 益 D 利 息 收 入 ( )31、 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 对 设 立 证 券 公 司 所 应 具 备 的 条 件 作 出了 更 为 全 面 的 规 定 ， 包 括 _。 A 增 加 了 公 司 章 程 的 要 求B 对 主 要 股 东 资 格 的 限 制 条 件 C 提 出 了 风 险 管 理D 明 确 要 求 健 全 内 部 控 制 制 度 ( )32、 证 券 公 司 出 现 _重 要 事 项 时 ， 必 须 经 证 券 监 督 管 理机 构 批 准 。 A 证 券 公 司 设 立 、 收 购 或 者 撤 销 分 支 机 构 ， 合 并 、 分 立 、 变更 公 司 形 式 、 停 业 、 解 散 、 破 产 B 变 更 业 务 范 围 或 者 注 册 资 本C 变 更 持 有 百 分 之 五 以 上 股 权 的 股 东 、 实 际 控 制 人 D 变 更 公 司 章 程 中 的 重 要 条 款 E 公 司 聘 用 专 业 人 士 担 任 经 理 层 人 员 ( )33、 证 券 服 务 机 构 为 证 券 的 发 行 、 上 市 、 交 易 等 证 券 业 务 活 动 制 作 、出 具 以 下 文 件 时 ： _， 应 当 勤 勉 尽 责 ， 对 所 依 据 的 文 件 资 料 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 进 行 核 查 和 验 证 。A 审 计 报 告 B 资 产 评 估 报 告C 财 务 顾 问 报 告 D 资 信 评 级 报 告 E 法 律 意 见 书 ( )34、 证 券 公 司 经 营 融 资 融 券 业 务 ， 应 当 以 自 己 的 名 义 ， 在 证 券 登 记 结 算 机 构分 别 开 立 _， 并 以 自 己 的 名 义 在 在 商 业 银 行 分 别 开 立 融 资 专 用 资 金 账 户 和 客 户 信 用 交易 担 保 资 金 账 户 。 A 融 券 专 用 证 券 账 户 B 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 C 信 用 交 易 证 券 交 收 账 户 D 信 用 交 易 资 金 交 收 账 户 ( )35、 证 券 公 司 经 营 证 券 自 营 业 务 的 ， 必 须 符 合 下 列 规 定 ：_。 A 自 营 股 票 规 模 不 得 超 过 净 资 本 的 100%B 证 券 公 司 自 营 业 务 规 模 不 得 超 过 净 资 本 的 200% C 持 有 一 种 非 债 券 类 证 券 的 成 本 不 得 超 过 净 资 本 的 30%D 持 有 一 种 证 券 的 市 值 与 该 类 证 券 总 市 值 的 比 例 不 得 超 过 5%， 但 因 包 销 导 致 的 情 形 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外E 违 反 规 定 超 比 例 自 营 的 ， 在 整 改 完 成 前 应 当 将 超 比 例 部 分 按 投 资 成 本 的 100%计 算 风 险 准 备 ( )36、 证 券 市 场 的 监 管 手 段 有 。A 法 律 手 段 B 经 济 手 段 C 行 政 手 段 D 舆 论 手 段 ( )37、 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 有 限 责 任 公 司 的 职 责 有_。 A 筹 集 、 管 理 和 运 作 基 金B 监 测 证 券 公 司 风 险 ， 参 与 证 券 公 司 风 险 处 置 工 作 C 证 券 公 司 被 撤 销 、 关 闭 和 破 产 或 被 中 国 证 监 会 采 取 行 政 接管 、 托 管 经 营 等 强 制 性 监 管 措 施 时 ， 按 照 国 家 有 关 政 策 规 定 对 债 权 人 予 以 偿 付 D 组 织 、 参 与 被 撤 销 、 关 闭 或 破 产 证 券 公 司 的 清 算 工 作 ( )38、 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 规 定 ， 保 荐 人 及 其 保 荐 代表 人 应 当 遵 循 _的 原 则 。 A 公 开 信 息 B 勤 勉 尽 责 C 保 护 投 资 者 D 诚 实 守 信 ( )39、 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 对 收 购 人 的 规 范 要 求 包 括_。 A 对 于 收 购 人 存 在 到 期 不 能 清 偿 数 额 较 大 债 务 且 处 于 持 续 状态 、 最 近 三 年 有 重 大 违 法 行 为 、 或 严 重 的 证 券 市 场 失 信 行 为 的 ， 禁 止 其 收 购 上 市 公 司 B 对 收 购 人 提 出 足 额 付 款 要 求 ， 为 避 免 分 期 付 款 安 排 导 致 收 购 人 先 行 控 制 上 市 公 司 后 转 移 上 市 公 司 资 金 用 于 收 购 ， 出现 “ 空 手 套 白 狼 ” 的 问 题 ， 规 定 收 购 人 足 额 付 款 ， 方 可 办 理 股 份 过 户 C 对 收 购 人 提 出 持 续 监 管 要 求 ， 除 财 务 顾 问 在 收 购 完 成 后 的 12个 月 内 对 收 购 人 进 行 持 续 督 导 外 ， 要 求 收 购 人 实 行 向 所 在地 证 监 局 的 每 月 报 告 制 度 ， 通 过 证 监 局 加 强 持 续 监 管 力 度 D 明 确 界 定 一 致 行 动 人 的 范 围 ， 对 一 致 行 动 人 既 作 出 原 则 性界 定 ， 又 逐 一 列 举 ， 并 将 举 证 责 任 落 在 一 致 行 动 嫌 疑 人 身 上 ， 促 使 隐 藏 在 背 后 的 收 购 人 浮 出 水 面 E 发 挥 地 方 政 府 的 作 用 ， 证 监 局 在 收 到 收 购 人 的 书 面 报 告 后 ， 向 上 市 公 司 所 在 地 的 省 、 市 两 级 地 方 政 府 征 求 意 见 ， 以 使地 方 政 府 协 助 监 管 部 门 做 好 后 续 监 管 工 作 ( )40、 下 列 关 于 证 券 从 业 人 员 行 为 说 法 正 确 的 是 _。A 可 以 向 客 户 保 证 收 益 B 可 接 受 客 户 对 买 卖 证 券 的 种 类 、 数 量 、 价 格 及 买 进 或迈 出 的 全 权 委 托 C 应 当 服 从 管 理 、 服 从 领 导 ， 维 护 证 券 交 易 中 正 常 秩 序D 不 可 向 客 户 提 供 证 券 价 格 上 涨 或 下 跌 的 肯 定 性 意 见 3 、 判 断 题 （ 每 题 0 .5 分 共 3 0 分 ） ( ) 1、 有 价 证 券 的 价 格 证 明 了 它 本 身 是 有 价 值 的 。 ( ) 2、 向 少 数 特 定 的 投 资 者 发 行 的 证 券 是 私 募 证 券 。 ( ) 3、 非 上 市 证 券 不 允 许 在 任 何 证 券 交 易 市 场 交 易 。 ( ) 4、 现 代 股 份 制 公 司 主 要 采 取 股 份 有 限 公 司 和 有 限 责 任 公 司 两 种 形式 ， 这 两 种 形 式 的 公 司 都 可 以 发 行 股 票 。 ( ) 5、 货 币 证 券 是 指 本 身 能 使 持 券 人 或 第 三 者 取 得 货 币 索 取 权 的 有 价 证 券 。 ( ) 6、 政 府 证 券 通 常 是 指 由 中 央 政 府 或 地 方 政 府 发 行 的 债 券 。 ( )7、 证 券 价 格 的 高 低 是 由 该 证 券 所 能 提 供 的 预 期 报 酬 率 高 低 来 决 定 的 ， 实 际 上 是 该 证 券 筹 资 能 力 的 反 映 。 ( ) 8、 股 票 的 期 值 就 是 股 票 未 来 收 益 的 当 前 价 值 ， 也 就 是 人 们 为 了 得 到股 票 的 未 来 收 益 愿 意 付 出 的 代 价 。 ( ) 9、 股 份 公 司 发 生 亏 损 时 股 东 以 其 认 购 的 股 份 为 限 对 公 司 承 担 责任 。 ( )10、 股 东 出 席 股 东 大 会 ， 所 持 每 一 股 份 有 一 表 决 权 ， 优 先 股 与 普 通 股股 东 应 享 有 同 样 的 权 利 。 ( )11、 优 先 认 股 权 是 指 当 股 份 公 司 为 增 加 公 司 资 本 而 决 定 增 加 发 行 新 的股 票 时 ， 原 来 普 通 股 股 东 享 有 的 按 其 持 股 比 例 ， 以 低 于 市 价 的 某 一 特 定 价 格 优 先 认 购 一 定 数 量 新 发 行 股 票 的 权 利 。 ( )12、 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定 ， 股 份 有 限 公 司 向 发 起 人 、 法 人发 行 的 股 票 ， 应 当 为 记 名 股 票 ， 并 应 当 记 载 该 发 起 人 、 法 人 的 名 称 或 者 姓 名 ， 不 得 另 立 户 名 或 者 以 代 表 人 姓 名 记 名 。 ( )13、 股 息 来 自 于 公 司 的 税 后 净 利 ， 公 司 净 利 的 增 加 只 为 股 息 派 发 提 供了 可 能 ， 并 非 盈 利 增 加 ， 股 息 就 一 定 增 加 。 ( )14、 普 通 股 股 东 在 公 司 盈 利 和 剩 余 财 产 分 配 顺 序 上 位 于 债 权 人 和优 先 股 股 东 之 前 。 ( )15、 在 对 公 司 剩 余 财 产 的 分 配 上 ， 优 先 股 股 东 排 在 债 权 人 和 普 通股 股 东 之 前 。 ( )16、 债 券 的 流 动 并 不 是 意 味 着 它 所 代 表 的 实 际 资 本 也 同 样 流 动 ， 债 券独 立 于 实 际 资 本 之 外 。 ( )17、 市 场 利 率 普 遍 较 高 时 ， 债 券 的 票 面 利 率 也 应 相 应 较 高 ； 否 则 ， 投资 者 会 选 择 其 他 金 融 资 产 投 资 而 舍 弃 债 券 。 ( )18、 发 行 债 券 是 公 司 追 加 资 金 的 需 要 ， 它 和 发 行 股 票 筹 措 的 资 金都 归 属 于 资 本 金 。 ( )19、 我 国 现 行 的 法 规 规 定 ， 国 债 和 国 家 发 行 的 金 融 债 券 利 息 可 免缴 个 人 所 得 税 。 ( )20、 信 用 公 司 债 是 一 种 不 以 公 司 任 何 资 产 作 担 保 而 发 行 的 债 券 ， 属 于 无担 保 证 券 范 畴 。 ( )21、 我 国 企 业 债 券 管 理 条 例 规 定 ， 金 融 债 券 和 外 币 债 券 也 属 于 企 业 债 券 管 理 条 例 的 管 理 范 围 。 ( )22、 欧 洲 债 券 是 指 借 款 人 在 本 国 境 外 市 场 发 行 的 ， 以 第 三 国 的 货 币 为 面值 的 国 际 债 券 。 ( )23、 债 券 投 资 不 能 收 回 有 两 种 情 况 ： 一 是 债 务 人 不 履 行 债 务 ， 二 是 流 通 市 场 风 险 。 ( )24、 证 券 投 资 基 金 的 投 资 收 益 有 可 能 高 于 债 券 ， 投 资 风 险 有 可 能小 于 股 票 。 ( )25、 封 闭 式 基 金 的 份 额 在 封 闭 期 内 不 能 赎 回 ， 但 可 以 追 加 认 购 。 ( )26、 由 于 指 数 基 金 的 投 资 非 常 分 散 ， 因 此 可 以 完 全 消 除 投 资 组 合的 系 统 风 险 。 ( )27、 由 于 指 数 型 ETF采 用 指 数 化 投 资 策 略 ， 除 非 指 数 有 变 ， 一 般 受 托 人不 用 时 常 调 整 股 票 组 合 。 ( )28、 上 市 开 放 式 基 金 是 一 种 可 以 同 时 在 交 易 所 进 行 基 金 份 额 申 购 赎 回 、 在场 外 市 场 进 行 基 金 份 额 交 易 并 通 过 份 额 转 托 管 机 制 将 场 外 市 场 与 场 内 市 场 有 机 地 联 系 在 一 起 的 一 种 新 的 基 金 运 作 方 式 。 ( )29、 基 金 管 理 人 的 目 标 函 数 是 受 益 人 利 益 的 最 大 化 ， 同 时 ， 在 处 理 业 务时 可 以 考 虑 第 三 者 的 利 益 。 ( )30、 基 金 资 产 净 值 是 衡 量 一 个 基 金 经 营 好 坏 的 主 要 指 标 ， 也 是 基 金 份额 交 易 价 格 的 内 在 价 值 和 计 算 依 据 。 ( )31、 结 构 化 金 融 衍 生 工 具 通 常 也 被 称 作 建 构 模 块 工 具 ， 它 们 是 最 简 单 和最 基 础 的 金 融 衍 生 工 具 。 ( )32、 金 融 衍 生 工 具 要 求 交 易 双 方 对 利 率 、 汇 率 、 股 价 等 价 格 因 素 的 未 来变 动 趋 势 作 出 判 断 ， 而 判 断 的 准 确 与 否 直 接 决 定 了 交 易 者 的 交 易 盈 亏 。 ( )33、 如 果 可 转 换 债 券 的 市 场 价 格 低 于 转 换 价 值 ， 称 为 转 换 升 水 。 ( )34、 我 国 可 转 换 公 司 债 券 管 理 办 法 规 定 ， 上 市 公 司 发 行 可 转 换 公 司债 的 转 换 价 格 应 以 公 布 募 集 说 明 书 前 30个 交 易 日 公 司 股 票 的 平 均 收 盘 价 格 为 基 础 ， 并 上 浮 一 定 幅 度 。 ( )35、 即 使 是 平 价 期 权 或 虚 值 期 权 ， 也 会 以 大 于 零 的 价 格 成 交 。 ( )36、 在 期 权 交 易 中 ， 期 权 的 买 方 为 获 得 期 权 合 约 所 赋 予 的 权 利 而 向 期权 的 卖 方 支 付 的 费 用 就 是 期 权 的 价 格 。 ( )37、 金 融 期 权 合 约 本 身 也 可 以 作 为 金 融 期 权 的 基 础 资 产 。 ( )38、 一 般 而 言 ， 现 货 价 格 上 涨 会 导 致 期 货 价 格 下 跌 。 ( )39、 全 额 包 销 指 由 承 销 商 先 全 额 购 买 发 行 人 该 次 发 行 的 证 券 ， 再 向 投资 者 发 售 ， 同 时 承 销 商 无 需 承 担 全 部 风 险 的 承 销 方 式 。 (
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