融资服务协议书.docx

融资服务协议书客户名称： XXXXXXXXXXXXXXX有限公司二一六年七月甲方： 法定代表人：地址：联系方式：乙方：法定代表人： 地址：联系方式： 鉴于甲方希望通过乙方引荐投资机构、为甲方创造融资机会并代表甲方跟进协商融资计划，乙方同意为甲方提供相关服务。经甲、乙双方共同商定，就有关事宜达成如下协议：第一条 定义投资机构：本协议所称投资机构，特指乙方为甲方寻找、联络和引荐的投资机构；关联关系：指甲方的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。关联方：指与甲方具有关联关系的自然人、法人或其他主体。中介机构：指券商、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所商业秘密：不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。第二条服务内容1、本协议生效后，乙方可自主或协助甲方寻找、联络潜在的投资机构；2、乙方为甲方免费提供一次项目路演机会和场所，并协助甲方与投资机构进行后续沟通，积极促成甲方与投资机构达成融资合意；3、甲方与投资机构达成融资意向后，乙方负责修改必要的融资协议和其他法律文书。（注：乙方的服务仅限于联络、引荐潜在的投资机构并积极促成融资协议，并非对甲方和投资机构的资信状况和履约情况进行承诺或担保，甲方应自行判断各种风险。）第三条 甲方的权利和义务1、甲方有权及时了解乙方的工作进展，乙方应如实详尽回答；2、甲方需要真实、完整、及时地向乙方提供各种文件和材料，包括但不限于营业执照、商业计划书、财务报表、审计报告等；3、甲方应当真实陈述甲方公司及公司股东和关联方的各种情况，不得进行虚假陈述或者故意隐瞒重要信息。4、甲方应当向乙方及时沟通与各投资机构接洽、合作的情况，包括重要协议的签署、投资款项的到位等；5、甲方须按照本协议约定的计费方式和时间向乙方支付融资服务费用；6、甲方须向中介机构支付相关费用；7、甲方应当为乙方在本协议项下开展工作提供必要的便利；8、甲方不得要求乙方进行违法活动。第四条乙方的权利和义务1、乙方应当根据甲方的具体情况和乙方工作流程适时开展融资服务工作；2、乙方不得泄露甲方的技术秘密、商业秘密；3、乙方应精心挑选切合甲方股权投资需求的投资机构；4、乙方有义务在与投资机构沟通后及时反馈沟通情况，并与甲方进行信息交流和共享；5、乙方可协助甲方与投资机构进行谈判；6、乙方可以为甲方拟定、修改与融资有关的法律文件、建议修改调整与融资有关的财务文件以及商业计划书；7、乙方有权要求甲方提供必需的文件和材料；8、乙方有权根据本协议的约定向甲方收取融资服务费用。 第五条 融资服务费及支付方式甲方前期需向乙方支付费用 元，甲方从投资机构处获得融资后，应按如下比例向乙方支付融资服务费：1、融资金额不超过500万的，融资服务费为融资金额的5%；融资金额在500万元以上1000万元以下的（包含500万），融资服务费为融资金额的4%；融资金额在1000万以上2000万以下的（包含1000万），融资服务费为融资金额的3%；融资金额在2000万以上的（包含2000万），融资服务费为融资金额的2%。 2、投资机构的投资款是直接汇入乙方账户，乙方收取服务费后再汇入甲方账户。第六条 其它费用乙方在办理本协议项下委托事宜中所发生的以下其他费用并不包含在上述融资服务费用内，应由甲方另行承担：（1）政府查询及文件快递费用；（2）融资项目实施中产生的长途交通费、至甲方公司所在地或至指定地点的差旅费及住宿费（长沙市区内免计）。（3）经甲方认可，甲乙双方与投资机构沟通所产生的应酬费用。第七条 专属性与唯一性1、甲方可通过乙方与投资机构进行沟通和磋商，也可自行与投资机构进行磋商，但必须事先或者在单次磋商后立即告知乙方，并与乙方沟通相关信息，以便乙方适时开展相关工作。2、乙方为甲方引荐投资机构后，甲方或其股东或其关联方与该投资机构达成各种投融资协议(包括但不限于股权融资、债权融资、可转债融资等)并获得融资的，均视为甲方在乙方服务下融资成功；3、未经乙方同意，甲方（包括其股东和各关联方）不得试图绕过乙方与投资机构就融资事宜私下签署协议，也不得向乙方隐瞒签约的事实以逃避服务费。如有违反，甲方除应向乙方按照本协议约定支付融资服务费之外，还需按照融资金额的5%向乙方支付违约金。第八条 保密、甲方提供的资料和信息中，如需保密或要求不完全向投资方公开的内容的，应以书面形式向乙方另行出具说明；2、甲方有义务对从乙方处获得的投资机构的各种材料进行保密，并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途；3、乙方有权向投资机构提供甲方所提供的资料(甲方明确要求保密或不得对外提供的除外)，乙方对于投资机构在占有、使用相关资料过程中可能给甲方造成损害等不承担任何责任。第九条 其他约定1、乙方仅负责向甲方引荐投资机构。甲方与投资机构接洽过程中发生的一切费用、产生的纠纷以及责任等，均由甲方与投资机构自行承担，乙方不承担任何责任；2、应甲方的要求，乙方可向其引荐律师事务所、会计师事务所、证券公司等中介机构。甲方与乙方引荐的中介机构接触过程中发生的一切费用、产生的纠纷以及责任等，均由甲方与中介机构自行承担，乙方不承担任何责任。第十条 协议的变更、解除和终止1、非经甲乙双方协商一致并签署书面协议，任何一方不得擅自变更本协议及其附件的任何内容；2、本协议生效后，甲乙双方不得以其他任何理由单方面解除协议；3、本协议的权利义务终止后，双方应当遵守诚实信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密义务。本协议的保密条款在协议终止后仍对双方具有法律约束力。第十一条 争议的解决1、本协议受中华人民共和国法律法规的管辖；2、凡因执行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议，首先应争取各方之间友好协商解决，协调不能达成一致意见的，争议双方可向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条 协议生效本协议书一式叁份，甲方执壹份，乙方执贰份。具有同等法律效力。本协议由双方法定代表人(或授权代表)签署并加盖公章后生效。此页无正文，为双方签章页！甲 方： 乙方： 代表人： 代表人： 年 月 日 年 月 日6