反洗钱内部控制制度建设

精选资料课后测试测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！单选题1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（ ）（20分）A客户身份识别制度B大额和可疑交易报告制度C客户身份资料和交易记录保存制度D以上都不是正确答案:A多选题1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（ ）（20分）A制定核心管理制度B建立反洗钱工作责任制C建立严格的考核、评估和内部审计制度D建立反洗钱培训宣传制度E建立配合反洗钱调查制度和保密制度正确答案:A B C D E2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（ ）（20分）A黑名单库B白名单库C政治敏感人物名单库D高风险客户识别系统正确答案:A B C D判断题1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（20分）A正确B错误正确答案:错误2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。（20分）A正确B错误正确答案:正确THANKS !致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等打造全网一站式需求欢迎您的下载，资料仅供参考可修改编辑