DH期货公司规章制度

DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 1 目录 DH 期货经纪有限公司 6 公司治理制度 6 第一章 总则 6 第二章 股东会职责及其会议制度 6 第三章 董事会职责及其会议制度 8 第四章 监事会职责及其会议制度 10 第五章 总经理职责及其办公会议制度 12 第六章 附 则 13 DH 期货经纪有限公司 14 工作岗位职责管理制度 14 第一章 总则 14 第二章 岗位职责 14 第四条 公司客户服务岗位职责包括 14 第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位 交易员岗位和出市代表岗位 15 第六条 公司交易部经理岗位职责包括 15 第七条 公司交易员岗位职责包括 15 第八条 公司出市代表岗位职责包括 16 第九条 公司结算岗位职责包括 16 第十一条 公司财务负责人岗位职责包括 17 第十二条 公司会计岗位职责包括 18 第十三条 公司出纳岗位职责包括 18 第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位 19 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位 人力资源岗位和办公文员岗位 21 第三章 管理与监督 23 第四章 奖励与惩罚 24 DH 期货经纪有限公司 25 金融期货经纪业务管理制度 25 第一章 总 则 25 第二章 经纪业务管理 26 第三章 中间介绍业务管理 28 第四章 交易结算管理 29 第五章 风险控制管理 30 第六章 金融期货业务档案管理 31 第七章 附 则 32 DH 期货经纪有限公司 33 财务会计管理制度 33 第一章 总则 33 第二章 会计岗位与会计责任 33 第三章 预算控制 34 第四章 资金管理 35 第五章 公司收支与实物资产的管理 37 第六章 会计帐务处理和信息披露的管理要求 38 第七章 财务稽核 内部审计与会计档案的管理 39 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 2 关于运用闲置自有资金的管理办法 40 公司固定资产管理制度 44 第一章 说 明 44 第二章 固定资产的标准和分类 45 第三章 固定资产的折旧 45 第四章 固定资产更新改造的管理及审批 47 第五章 固定资产的报废 49 第六章 固定资产的调拨 50 第七章 闲置固定资产的管理 51 DH 期货公司印章使用管理办法 52 一 印章的分类 52 二 印章的管理 52 三 各级印章的使用范围及权限 53 四 印章的刻制 54 五 附则 55 风险监管指标动态监控和净资本补足管理制度 56 DH 期货经纪有限公司 58 结算管理制度 58 第一章 总则 58 第二章 结算岗位与责任 58 第三章 日常结算管理 59 第四章 结算部门风险控制 61 第五章 内部稽核 61 第六章 结算系统维护 61 第七章 结算数据档案的管理 62 DH 期货经纪有限公司 63 交易管理制度 63 第一章 总 则 63 第二章 开 户 63 第三章 交易编码 64 第四章 交 易 65 第五章 错单处理 66 第六章 风险控制 67 第七章 套期保值 68 第八章 实物交割 68 DH 期货公司交易员岗位工作流程 70 DH 期货经纪有限公司 72 保证金管理制度 72 第一章 总则 72 第二章 入 金 72 第三章 出 金 73 第四章 保证金的结算管理 74 第五章 保证金的财务核算管理 74 第六章 指定结算银行的保证金专用账户管理 75 第七章 交易所结算准备金的管理 75 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 3 期货保证金安全存管管理办法 77 第一章 总则 77 第二章 业务规则 77 第三章 监督与管理 79 第四章 附 则 80 DH 期货经纪有限公司 82 风险控制制度 82 第一章 总则 82 第二章 风控岗位设置和职责 83 第三章 保证金制度和追加保证金制度 85 第四章 强行平仓制度 86 第五章 风险预警制度 88 第六章 错单处理 89 第七章 居间人管理 90 第八章 附则 90 DH 期货风控员岗位操作流程 91 DH 期货经纪有限公司居间人管理细则 94 期货公司首席风险官管理规定 98 第一章 总 则 98 第二章 任免与行为规范 98 第三章 职责与履职保障 100 第四章 监督管理 103 第五章 附 则 104 DH 期货公司反洗钱管理内控制度 105 DH 期货经纪有限公司 112 内部稽核制度 112 第一章 总 则 112 第二章 稽核机构的设置和人员配备 112 第三章 稽核部门的职责 权限与奖惩 113 第四章 稽核内容 115 第五章 稽核程序 方法和形式 115 DH 期货经纪有限公司 118 教育培训制度 118 第一章 总 则 118 第二章 教育培训工作的组织与领导 118 第三章 期货从业人员培训的原则和内容 119 第四章 期货从业人员的岗位培训 120 第五章 客户的培训和服务 121 DH 期货客户投诉管理制度 122 DH 期货经纪有限公司 124 信息安全管理制度 124 第一章 总 则 124 第二章 信息部门的设置及职能 124 第三章 信息的收集 整理和加工 125 第四章 信息的发布 126 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 4 第五章 信息的保存 128 第六章 信息工作的监督 128 DH 期货经纪有限公司 129 档案管理制度 129 第一章 总 则 129 第二章 档案机构及职责 129 第三章 归档范围 130 第四章 档案的管理 131 第五章 档案的利用 132 第六章 罚 则 133 第七章 附 则 133 DH 期货经纪有限公司 134 计算机系统管理制度 134 第一章 总则 134 第二章 机构设立及人员管理 134 第三章 网络建设与安全管理 135 第四章 系统及应用软件 137 第五章 计算机系统安全规则 137 第六章 计算机交易管理 140 第七章 异地同步交易管理 141 第八章 远程同步交易管理 142 第九章 网上交易管理 143 第十章 技术事故的防范与处理 144 第十一章 检查与监督 144 技术部运行维护交易系统工作流程 146 DH 期货经纪有限公司 151 从业人员职业道德规范 151 第一章 总 则 151 第二章 岗位职业道德规范 152 第三章 岗位负责人职业道德规范 152 DH 期货经纪有限公司 154 从业人员管理制度 154 第一章 总则 154 第二章 从业人员资格要求 154 第三章 从业规则 156 第四章 罚则 157 DH 期货经纪有限公司 159 人事管理制度 159 第一章 总则 159 第二章 人员录用 159 第三章 考勤制度 161 第四章 休假制度 163 第五章 工资与奖金 165 第六章 任免与调动 165 第七章 辞职 166 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 5 第八章 解聘 167 第九章 奖惩 168 DH 期货经纪有限公司 169 营业部管理制度 169 第一章 总则 169 第二章 营业部人员及岗位管理 169 第三章 场地和设施管 理 171 第四章 营业部内部控制制度 172 第五章 内部稽核管理 180 DH 期货经纪有限公司 181 行政部管理制度 181 DH 期货经纪有限公司 187 会 议 制 度 187 DH 期货经纪有限公司安全管理制度 188 事故应急救援和处置预案 192 DH 期货经纪有限公司机房安全管理制度 193 自有资金管理制度 195 DH 期货经纪有限公司 197 信息披露制度 197 第一章 总 则 197 第二章 信息披露的内容 197 第三章 信息披露的方式和途径 200 第四章 信息披露管理 201 第五章 附 则 201 DH 期货经纪有限公司宣传材料审查制度 202 公司文件上报的管理规定 203 DH 期货公司客户身份识别制度 204 第一章 总则 204 第二章 客户身份识别环节 204 第三章 附则 208 DH 期货经纪有限公司居间人管理细则 210 第一章 总则 2109 第二章 居间人管理细则 211 DH 期货经纪有限公司 213 信息公示管理制度 213 第一章 总 则 213 第二章 信息公示的内容 213 第三章 信息公示的标准 214 第四章 信息公示的流程 214 第五章 信息公示的职责 214 第六章 信息公示的责任追究 215 名片印刷管理规定 216 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 6 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 7 DH 期货经纪有限公司 公司治理制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司法人治理结构 根据 中华人民共和国公司法 和 关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 制定本制 度 第二条 公司应建立符合现代企业制度要求的法人的治理结构 第三条 股东赋予管理层经营和管理企业的权利 并监督其实施 股 东以其投资额对公司负有限责任 董事会负责经营公司法人财产 以公司 的法人财产对外承担有限责任 监事会履行监督职责 经理层受董事会聘 用 对董事会负责 行使日常经营管理权 第四条 建立现代企业制度下的 三会一经理 组织体制与相应的责 任制度相配套 形成相互制衡的公司法人治理结构 第二章 股东会职责及其会议制度 第五条 股东会是公司的最高权力机构 股东会由全体股东组成 第六条 股东会有权决定以下事项 一 决定公司的经营方针和投资计划 二 选择和更换董事 监事 并决定其报酬事项 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 8 三 审议批准董事会 监事会报告 四 审议批准公司年度财务预算方案 决算方案 利润分配方案和 弥补亏损方案 五 对公司增加或减少注册资本 发行公司债券 对股东向股东以 外的人转让出资作出决议 六 对公司的合并 分立 变更公司的形式 解散和清算等事项作 出决议 七 修改公司章程 八 根据公司需要批准建立公司外部独立董事制度 确认外部独立 董事任职资格及聘任 九 根据公司需要批准建立公司执行董事和非执行董事制度 十 根据公司需要批准在董事会内设立独立委员会 由非执行董事 或外部独立董事负责 如 审计 薪酬 提名委员会 十一 根据中国证监会的监管意见 整改通知和处罚措施 公司董 事会和经理层制定的整改方案 第七条 股东会会议的召开 一 股东会会议根据公司章程的规定按时召开 代表四分之一以上 表决权的股东 三分之一以上的董事或监事 可以提议召开临时股东会会 议 二 股东可委托其代理人出席股东会并明确授权范围 三 会议由董事会召集 董事长主持 董事会秘书处负责会议的组 织和记录 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 9 四 会议议题主要由董事会征求各股东意见决定 董事会秘书处应 于会议召开前十五日将会议时间 地点 内容和表决事项书面通知全体股 东 第八条 股东会会议议程和要求 一 股东会会议的决议须经代表二分之一以上股权的股东通过方为 有效 但下述事项须经代表三分之二以上股权的股东通过方为有效 1 公司增加或减少注册资本 分立 合并 解散或者变更公司形式 2 超过一定交易金额的关联交易 超过一定金额的对外投资或采购 等 3 修改公司章程 4 公司章程规定须经代表三分之二以上股权的股东通过的事项 5 与表决事项有关联关系的股东不应参加表决 二 股东会会议不得对通知中未列明的事项作出决议 三 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权 四 股东会会议应对所议事项形成会议记录 出席会议的股东应在 会议记录上签名 五 股东会决议由董事会组织实施 第三章 董事会职责及其会议制度 第九条 董事会是公司的最高决策机构 受股东委托 对股东会负责 董事会由全体董事组成 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 10 第十条 董事会有权决定以下事项 一 决定公司年度投资计划和经营计划 二 制订公司中 长期发展规划和重大项目的投资方案 三 制订公司年度财务预算方案 决算方案 盈余分配方案或亏损 弥补方案 四 制订公司增加或减少注册资本 增资扩股方案 五 拟定收购 兼并其他企业和转让属下公司股权的方案 六 决定聘任或解聘公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负 责人等高级管理人员 并决定其报酬事项 七 拟订合同合并 分立 解散的方案 八 拟订公司章程修改方案 九 提出公司破产申请 十 拟订公司外部独立董事制度 非执行董事制度及其津贴标准 十一 根据公司需要成立主要由非执行董事会组成提名委员会 对 于涉及重要人事任免 公司经营战略及绩效等问题 向股东会反映并定期 向董事会报告 十二 根据公司需要成立主要由非执行董事和代表小股东的董事组 成的审计委员会 并报股东会批准 对公司资本金和日常资金动作进行专 项监督 并定期向董事会报告 十三 根据公司需要成立主要由非执行董事组成的薪酬委员会 负 责对执行董事的报酬提出建议 十四 制订固定的程序 在董事会必要时向外部独立机构征求专业 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 11 人员意见以履行职责 十五 需要董事会研究决定的其他事宜 第十一条 董事会会议的召开 一 董事会会议每年至少召开二次 三分之一以上的董事提议 可 召开临时董事会会议 二 董事会会议应在召开前十天向各董事发出书面通知 会议议题 由董事长决定 董事长因故不能履行职责时 可委托副董事长或其他董事 代为履行 第十二条 董事会会议议程的要求 一 董事会应由二分之一以上董事出席方为有效 董事会通过决议 须经全体董事半数以上的董事表决同意 二 董事会会议实行记名式表决 董事可以书面形式对所议事项进 行表决 三 董事会会议应由董事本人出席 董事因故不能出席时也可以书 面形式委托他人代理出席 委托书应载明授权范围 四 董事会会议由董事长主持 董事会秘书就会议议题和内容作详 细记录 并由出席会议的董事会秘书签字 五 董事会决议由董事会秘书处按指定范围下发并负责督办 第四章 监事会职责及其会议制度 第十三条 监事会是公司的监督机构 其设立是为了保障股东权益 公司利益和员工合法权益不受侵犯 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 12 第十四条 监事会行使以下职权 一 检查公司财务 二 对董事 总经理执行公司职务时的违反法律 法规或者公司章 程的行为进行监督 三 当董事 总经理的行为损害公司的利益时 要求董事和总经理 予以纠正 四 提议召开临时股东大会 五 公司章程规定的其他职权 监事列席董事会会议 第十五条 监事会会议的召开 一 监事会会议每年至少召开一次 监事在有合理理由的情况下 有权建议监事长召开临时监事会 是否召开由监事长决定 二 会议议题监事长决定 监事会会议在召集前 应将会议时间 地点 内容及表决事项以书面形式通知所有监事 三 因故不能出席监事会会议的监事应事先提交书面意见或书面表 决 并书面委托其他人员代为出席监事会会议 第十六条 监事会会议的议程和要求 一 监事会决议 应当经全体监事三分之二以上表决通过 方为有 效 二 监事会决议实行记名式表决方式 三 监事会认为有必要时 可以邀请董事长 董事或公司高级管理 人员列席监事会会议 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 13 四 监事会应将会议决议事项形成会议记录 会议记录员由监事会 指定人员担任 出席会议的监事和记录员应在会议记录上签名 提供书面 意见和书面表决的监事意见应作为会议记录的附件备存 五 监事会决议由监事执行或监事会监督执行 第五章 总经理职责及其办公会议制度 第十七条 总经理负责公司日常经营管理 受董事会聘任 对董事会 负责 第十八条 总经理有权决定以下事项 一 贯彻落实股东会 董事会会议决议和主持公司日常经营管理工 作 二 拟订公司中长期发展规划和年度经营计划 三 拟订公司年度财务预算方案 决算方案 公司税后利润分配方 案 弥补亏损方案和公司其他重大经营管理事宜 四 拟订公司内部经营管理机构设置方案和公司基本管理制度 制 订公司具体规章 决定公司各职能部门负责人的任免和员工的聘用 奖惩 及辞退 五 其他有关经营 管理方面的问题 总经理列席董事会会议 第十九条 公司建立总经理办公会议制度 总经理办公会基本内容为 一 会议一般每月召开一次 因需要可临时召开 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 14 二 会议议题主要由总经理决定 由办公室人员征求所涉及部门意 见 编制议题表送总经理审定 三 会议议题确定后 由办公室于会议前一天发出会议通知 注明 会议时间 地点 参加从员和会议内容 四 总经理办公会议要根据会议议定事项编写会议纪要 会议纪要 的内容包括 会别 会次 时间 地点 主持人 参加人 会议的主要内 容和议定事项 第六章 附 则 第二十条 本制度中下列概念的含义为 一 非执行董事 指在公司内没有受聘担任管理职务的董事 二 外部独立董事 指非公司股东单位派出的 并与公司高级管理 人员无经济和亲属关系的独立社会人士 三 执行董事 指在公司内受聘担任管理职务的董事 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 15 DH 期货经纪有限公司 工作岗位职责管理制度 第一章 总则 第一条 为保障公司的高效运作 根据 关于加强期货经纪公司内部 控制的指导原则 制定本制度 第二条 本制度所称公司的工作岗位应包括 客户服务岗位 交易岗 位 风险控制岗位 结算岗位 财务岗位 信息技术管理岗位 稽核岗位 综合业务岗位等 第三条 公司建立完善的岗位责任制度 针对岗位的工作性质 赋予 相应的工作任务和职责权限 按照责 权 利相匹配的原则 推行目标管 理 实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准 完善考核措施 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 16 第二章 岗位职责 第四条 公司客户服务岗位职责包括 一 向客户提示期货交易风险 为客户办理开户手续 签订期货经 纪合同 审验有关证明 并为客户分配交易编码 二 建立客户资料档案 并将有关客户资料通知其他相关业务部门 三 进行市场调研及客户回访工作 了解客户需求 反馈市场信息 四 负责公司的对外宣传和形象推广 积极做好市场开拓工作 五 负责客户接待 公平 公正 及时 稳妥地处理客户纠纷 第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位 交易员岗位和出市代表 岗位 第六条 公司交易部经理岗位职责包括 一 为客户提供行情咨询 一一一 做好客户风险评估工作 提醒客户控制交易风险 一一一 负责发布客户交易帐单及相关确认工作 一一一 协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续 根据客户原始指令记录和交易记录 及时处理客户对交易结果的异议 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 17 四 整理保存交易的相关资料 按档案管理制度移交有关部门存档 五 维护交易秩序 树立良好的职业形象 六 协助交易所监察部与法律部 对交易违规行为进行查处 第七条 公司交易员岗位职责包括 一 热诚待客 优质服务 严禁与客户争吵 二 负责接单 报单及成交回报工作 记录工作日志 三 操作中要用规范用语 并做到迅速准确 四 加强工作责任心 减少错单发生率 如发现错单要立即报告 严禁擅自处理 五 了解客户持仓和风险状况 协助风控部对高风险客户的交易风 险进行必要的提示 六 负责与出市代表沟通联系 及时通报交易所有关信息 七 收市后 负责与出市代表核对成交情况 整理保存交易记录资 料 第八条 公司出市代表岗位职责包括 一 开盘前做好交易各项准备工作 检查计算机设备 电话线路等 是否正常运转 二 接单与回报时要用规范用语 不得接受残缺的或模糊不清的指 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 18 令 三 具有高度的责任心 减少差错发生 如发现错单应立即报告 严禁擅自处理 四 加强基本功训练 提高业务能力 迅速准确地执行交易指令 五 及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司 根据需要和公 司指令向交易所反映或查询有关情况 六 交易结束后及时与报单员核对当日成交情况 保证将交易所结 算单等资料按时传回公司 七 在场内交易时 不得接打私人电话 不得擅自离岗 不得利用 工用之便谋取私利 八 严格遵守交易所的各项规章制度 为公司树立良好形象 第九条 公司结算岗位职责包括 一 收集 录入 运算结算数据 打印结算报表 复核结算结果 二 按规定的方式和时间提供客户结算单 发送追加保证金通知书 和强行平仓通知书 三 计算客户风险率 分析客户风险 协调有关业务部门严格控制 客户风险 四 审核客户出金 按时向财务部门提供所需报表 做好对帐工作 五 按档案管理规定装订 保存 备份结算资料 六 维护客户利益 不得擅自泄露客户资料 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 19 第十条 公司财务岗位包括财务负责人 会计及出纳岗位 第十一条 公司财务负责人岗位职责包括 一 主持财务部门的日常工作 负责公司的会计核算和财务管理 二 合理设置会计 出纳及异地营业部会计等岗位 并明确其岗位 职责 三 参与制定公司经营目标 进行财务预测和财务分析 协助总经 理优选决策方案 促进公司目标管理的科学化 四 合理调配客户交易保证金在交易所的分配 五 协助总经理管理公司各项费用支出 合理制定费用标准 杜绝 不必要的和不合理的开支 六 对异地营业部的财务人员垂直领导 严格监控异地营业部的财务 风险 七 协调财务部内部不同岗位之间的工作 定期进行内部对帐和审核 保证帐帐 帐证 帐表相符 八 公司单程 董事会与总经理授予的其他职责 第十二条 公司会计岗位职责包括 一 会计工作遵循合法性原则 准确与及时性原则 一贯性与客观性 原则 二 会计工作岗位之间要严格分工 凡涉及各种款项收付 记帐等工 作 必须由两人或两人以上分别处理 财务印章与支票等银行票据要分开 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 20 保管 三 对客户保证金与公司自有资金进行分帐管理 建立完善的客户出 入金管理制度 四 按时与结算部门进行对帐工作 五 按规定为客户办理国库券 仓单质押的有关手续 六 按规定对公司财务收支和实物资产进行管理 七 严格按照制度规定对会计档案进行管理 八 严格保密公司财务状况及经营情况 第十三条 公司出纳岗位职责包括 一 遵守有关法律 法规 做好现金及票据的管理 二 及时核对现金和银行存款 三 配合其他业务部门办理客户保证金出入事宜 四 严格执行国家备用金的管理制度 五 按规定管理会计档案 六 严格保密公司财务状况及经营情况 第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位 风控部经理岗位 一一一风控部经理负责公司交易风控部制度的形成 保存 修改完善的 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 21 工作 一一一风控部经理负责风控部人员岗位分工 明确工作职责与责任处置 对部门员工违规行为向管理层提出处理意见并承担领导责任 一一一风控部经理作为风险管理委员会成员 同时具体执行风险管理委 员会指令 对指令执行过程中产生的错误负有责任 一一一风控部经理应严格遵守期货法律法规和监管部门规则 对授权交 易 透支交易负领导责任 一一一风控部经理动态监控全公司客户的资金和交易情况 及时指导 提醒异常客户采取措施 并按强平规则实施强平 记录强平过程 整理归档 一一一风控部经理应做好内部技能培训和相关风险教育工作 防止错单 发生 在问题出现时提出解决方案并及时纠正 对部门内部的工 作问题行使报告义务 决不允许知情不报或消毁证据 逃避责任 一一一风控部经理随时根据市场情况和交易所涨跌停板调整保证金比例 并暂促相关部门公告 一一一风控部经理应完善风险管理流程 在重大行情发生时或在节假日 提出风险应急处置预案并使之有效执行 一一一交易风控部经理应根据 DH 期货公司部门报告标准表格 的内 容 完成本部门数据的准确 及时报送工作 风控员岗位 一 开盘前 应查看外盘期货合约的行情走势 涨跌情况 再对 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 22 应公司风险客户的持仓资金状况 决定是否立即通知该客户自行 处理或强平 二 开盘后 时时监控盘中的所以客户资金持仓情况 当客户的 可用资金出现负数时 发送风险通知 追加资金 当客户的交易 所保证金出现负数时 电话通知客户即时平仓或强平 当客户账 户资金进入强平时 也会通知客户自行即时处理或追加资金 三 收盘后 检查当天的强平客户数并做好登记备案工作 查看 结算后的客户风险状况表 当行情波动剧烈时 应适时通知风险 客户追加保证金或做好次日减仓准备 第十五条 公司信息技术岗位职责包括 一 规划协调公司计算系统的建设 二 制定计算机系统的管理制度及应急方案 并监督其实施 三 保障公司计算机系统的正常运行 为公司各业务部门提供技 术支持 四 负责公司计算机设备的选型 购置及报损 报废的审核工作 五 根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件 六 协助解决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性 事件 保证公司交易业务的正常进行 七 负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 23 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位 人力资源岗位 和办公文员岗位 行政部经理岗位 一 负责行政部的日常事务管理工作 二 行政部经理负责档案管理 负责收集 整理 保管本公司的档案 并对本公司 的档案工作实行监督和指导 三 负责安全保卫 行政后勤协调工作 办公用品的采购 固定资产 的添置及维护等工作 四 负责对公司员工和客户的培训及教育工作 包括便不限于规章制 度 文件通知的解读与宣讲 五 负责公司报文管理 包括但不限于对外文件起草 报送 营业部 申请和其他行政许可报告 六 负责办公场地 包括营业部 装修报批工作 七 负责各种会议和活动的筹备组织工作 八 行政部经理应完善安保工作管理流程 在重要敏感时期或在节假 日来临前提出风险应急处置预案并使之有效执行 九 行政部经理应根据 DH 期货公司部门报告标准表格 的内容 完成本部门数据的准确 及时报送工作 人力资源管理岗位 一 按照国家有关法律 法规 政策 负责公司的劳动人事 薪酬 福利及劳动保障工作 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 24 二 编制公司年度薪资调整方案 同时负责公司员工职效考核 并 建立考核结果与薪酬之间的勾稽关系 计算员工的薪酬 三 建立和规范公司的人力资源管理体系 根据公司发展战略 制 定公司年度人力资源战略规划 四 职责工作分析 岗位说明书与定岗定编工作 提出机构设置和 岗位职责设计方案 对公司组织结构设计提出改进方案 五 负责组织制定公司培训计划 组织新老员工的培训 评估培训 效果 六 负责公司员工劳动合同的签订及相关事宜 七 负责公司信息披露 每年 1 月编写上 公司年度工作报告 办公文员岗位 一 负责收发文 传阅 复函等工作 督促相关部门落实文件精神 需报送纸质文件的 先扫描发电子版再送书面件给相关监管部门 包括但 不限于风险监管报表 公司文件等 二 负责对公司文件整理 分类 存档 三 负责股权变更 金融结算业务资格申请相关材料整理 与证监 局沟通联系 与律师事务所配合去相关部门打印并收集材料 写出相关的文 件和协议 四 负责营业执照 组织机构代码证等证件的年检 五 负责与各营业部日常行政事务的协调工作 六 负责召集周一的经理例会 做好会议记录 重要会议纪要传达 七 协助经理岗位申请新营业部的相关工作 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 25 第三章 管理与监督 第十七条 公司通过培训 考试 考核等方式 使公司的员工熟悉岗 位基本要求 理解和掌握有关规章制度 培训爱岗敬业 认真负责的工作 态度 第十八条 公司各工作岗位执行情况的综合管理与监督 由稽核岗位 负责 第十九条 稽核岗位行使综合性的内部监督职责 必须对总经理负责 保证其独立性和权威性 第二十条 稽核岗位对期货经纪公司各业务部门定期或不定期地进行 专项检查 督促各岗位责任制的贯彻落实 对违反公司规章制度的行为要 提出处理意见 第二十一条 公司稽核岗位职责包括 一 检查公司及所属营业部执行国家有关法律 法规的情况 二 检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序 的情况 三 审查资金营运的情况及其经营效益 四 审查财务收支的合法性 合理性 五 调查公司内部违法 违规事件并报告公司领导 第二十二条 对违反公司内部控制制度的部门位和人员给予纪律处分 稽核岗位工作人员要认真履行其职责 真实地反映情况 公司对玩忽职守 徇私舞弊和督查不力的稽核人员 视情节轻重给予处分直到追究法律责任 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 26 第四章 奖励与惩罚 第二十三条 公司对于各工作岗位尽职尽责 表现突出 有特殊贡献 或业绩的工作人员 予以表扬 奖励 各岗位工作人员的奖金根据该员工 的工作表现及岗位责任的落实情况核实 第二十四条 公司工作人员不按制度操作或违反岗位责任 公司视情 节轻重给予相应的纪律处分 对造成经济损失的 责令赔偿 触犯法律的 依法移交司法机关 追究法律责任 DH 期货经纪有限公司 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 27 金融期货经纪业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司金融期货经纪业务行为 加强风险防范 维护公 司和客户利益 根据 中华人民共和国公司法 期货交易管理条例 期货公司管理办法 期货公司内部控制指引 等国家法律 法规和中 国证监会的有关规范性文件及公司内控制度 结合公司实际情况 制定本 制度 公司有关部门及所有工作人员从事金融期货业务 应严格执行本制度 第二条 公司金融期货经纪业务包括 一 金融期货经纪业务 二 为客户进行资金结算业务 公司金融期货经纪业务的开展遵循本办法及中国证监会发布的其他相 关法规执行 第三条 本办法适用于金融期货经纪业务管理的工作规范和风险控制 第四条 公司金融期货经纪业务的决策机构为金融业务管理投资决策 委员会和公司风险管理委员会 职能部门为公司业务部 IB 业务部 公司 结算部和风险控制等部门 结算部负责公司金融期货经纪业务中的账户管理和资金结算 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 28 财务部负责金融期货业务中的财务核算和资金管理 风险管理部为风险控制管理部门 第五条 公司开展金融期货经纪业务 应当建立健全风 险控制制度 严格控制和防范金融期货经纪业务开展过程中出现的各种不 同类型的风险 第二章 经纪业务管理 第六条 公司业务部和 IB 业务部负责公司金融期货业务的客户开发与 维护工作 公司鼓励其他部门推荐符合开户要求的客户到公司进行金融期 货交易 第七条 客户分机构客户和个人客户 两类客户均应当对其资产来源 及用途的合法性做出承诺 客户未做承诺或者明知客户资产来源或者用途 不合法的 不得与之签订金融期货经纪合同 合同签订之前 机构客户应提供如下资料 一 法人授权委托书 二 税务登记证复印件 三 营业执照复印件 四 经办人的身份证复印件 五 法人身份证复印件 个人客户应提供如下资料 一 开户人身份证复印件 二 交易指令下达人的身份证复印件 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 29 三 资金调拨人身份证复印件 四 结算单确认人身份证复印件 第八条 公司应对委托人提供的材料进行严格审查 确保委托人是依 照有关规定具备合格的金融期货交易资格 公司不得接受下列委托人的委托为其进行期货交易 一 国家机关和事业单位 二 国务院期货监督管理机构 期货交易所 期货保证金安全存管监 控机构和期货业协会的工作人员 三 证券 期货市场禁入者 四 未能提供开户证明材料的单位和个人 五 无民事行为能力或者限制民事行为能力的个人 六 期货公司 的工作人员及其配偶 七 中国证监会及其派出机构 期货交易所 期货保证金安全存管监 控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶 八 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和 个人 第九条 公司在为客户开立期货帐户前 必须向客户出示 期货交易 风险说明书 由客户签字确认已了解有关内容 并签订期货经纪合同 公 司不得为未签订期货经纪合同的客户开立期货帐户 第十条 公司及营业部应向客户充分揭示期货交易的风险 并在营业 场所内备置期货交易相关法规 期货交易所业务规则 并公开金融期货经 纪业务流程 相关从业人员资格证明等材料供客户查阅 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 30 第十一条 公司保证金专用帐户 自有资金帐户必须严格分离 公司 为客户办理出入金业务 需要严格执行保证金管理制度和客户资金划转流程 第十二条 客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户指定期货结 算帐户的银行帐号之间进行 第十三条 客户在从事金融期货交易之前 由公司交易部按照规定为 客户申请交易编码 在客户销户时 应按规定及时向交易所申请注销客户 的交易编码 第十四条 客户期货帐户结算实行每日结算 由公司结算部门完成 并在每个工作日完成结算后将每个客户的交易结算报表数据报送保证金监 控中心 客户可以通过登录中国期货保证金监控中心网站查询 第十五条 本地客户销户需要到公司总部业务部或者营业部客户服务部 处 凭本人身份证填写销户申请书 异地客户凭身份证复印件 销户申请 书传真至总部客户服务中心 首先应请客户办理出金手续 将其在公司开 立的期货帐户的资金清零 及时申请将其在期货交易所的交易编码撤消 即完成销户手续 第十六条 公司客户服务人员要按公司客户管理办法的具体规定服务 公司客户 并注意及时处理客户投诉 金融期货业务拓展过程中的有关问 题要反映给公司主管业务的副总经理 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 31 第三章 中间介绍业务管理 第十七条 根据 证券公司为期货公司提供中间业务管理暂行办法 及其他法律法规的规定 公司在与证券公司合作开展中间介绍业务之前 需先行签订 中间业务委托协议 约定双方权利义务 包括报酬支付 费 用负担 客户投诉处理及违约责任等 另外还需制定介绍业务规则 明确 业务范围及声明各自具备资格条件等 第十八条 公司需要设置相应的部门 配备人员 提供场所和设备 从而为证券公司进行中间介绍业务提供必要的条件 第十九条 公司 IB 业务部负责期货公司与证券公司之间开展有关中间 介绍业务的具体联络和沟通 并根据中国证监会的有关规定制订公司 IB 业 务管理办法 配备专门的人员和岗位 严格执行 IB 业务流程的具体规定 第二十条 公司应向开展中间介绍业务的证券公司提供与期货交易业 务有关的 期货经纪合同 期货交易风险说明书 期货交易流程 期货 保证金安全存管的方式和要求 期货结算结果查询方式等资料 并为其提 供开展业务必需的业务培训 提供相应的业务支持 第二十一条 公司应向开展中间介绍业务的证券公司提供风险控制系 统和报表 证券公司应协助公司进行期货交易的风险控制工作 第二十二条 公司的保证金专用帐户 自有资金帐户和开展中间介绍业 务的证券公司的银行帐号必须严格分离 不得相互借用 客户出入金必须 在公司保证金专用帐户和客户指定的期货结算帐户的银行帐号之间进行 第二十三条 公司应会同证券公司一起处理客户投诉 并建立相应的 客户投诉处理制度 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 32 第四章 交易结算管理 第二十四条 公司交易部负责对从事金融期货交易的客户进行交易管 理 第二十五条 公司从事金融期货交易的客户可以通过书面 电话 电 脑和互联网等委托方式下达交易指令 公司按照时间优先的原则为客户传 递交易指令 第二十六条 客户委托他人为自己下达指令 调拨资金等事项的 需 在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限 约定联络方式 指令下 达方式并预留受托人签字 第二十七条 公司结算部负责公司的客户结算业务管理 第二十八条 结算部每天在收市之后对客户的期货帐户进行结算 为客 户提供交易结算报表 包括持仓明细 资金明细 盈亏状况 手续费收取 情况和客户权益等的内容 第二十九条 公司结算部应该妥善保管结算资料 资金结算报表及相 关凭证 以备查询核验 公司应在期货经纪合同 本公司网站和营业场所 提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统 查询客户 期货交易结果和有关期货交易的其他信息 第三十条 客户对交易结算报告有异议的 公司结算部应在期货经纪合 同约定的时间内予以核实 第三十一条 公司交易结算部门应建立错单处理业务规则 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 33 第五章 风险控制管理 第三十二条 公司设风险管理部 负责公司业务发展的风险监控 对 部门制度执行 业务流程及经营过程中的风险点进行监督管理 第三十三条 风险管理部按照本办法对金融期货业务的开展进行事前 事中的全面风险监控 合规审查部负责对金融期货的业务进行审计 风险管理部在次月前十个工作日前提交月报的同时 应向公司首席风 险官 总经理提交月度风险提示报告 第三十四条 如果发现交易异常 违反有关法律法规和本办法 或预 测将出现风险 风险管理部将及时进行情况核查 将情况报首席风险官和 公司总经理 第三十五条 当公司金融期货业务经营过程中出现重大风险事件时 风险管理部应及时拟订风险处理预案报首席风险官 经请示公司总经理同意后 首席风险官可提请召开风险管理委员会会 议 对所发生风险事件的处理预案讨论决定 第三十六条 风险管理部负责公司金融期货业务内控环境 制度执行 交易过程以及经营成果等可能出现的风险点进行评判 第三十七条 合规审查部则对公司金融期货经纪业务的流程和内控制 度执行等实行监督检查 检查方式采用定期检查和不定期检查方式 合规审查部同时负责跟踪 整改措施的落实情况 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 34 第六章 金融期货业务档案管理 第三十八条 公司应根据要求制订业务档案管理办法 建立客户资料档 案 除依法接受调查和检查外 应当为客户保密 第三十九条 公司应建立交易 结算和财务数据的备份制度 有关客户 开户 变更 销户的客户资料档案应自合同终止之日至少保存 20 年 交易 指令记录 交易结算记录 错单纪录 客户投诉档案以及其他业务记录应 至少保存 20 年 第四十条公司业务档案以电子数据方式保存的 应确保电子数据的真 实可靠 采取有效措施防止电子数据被篡改 摧毁 保存的电子数据资料 随时可以转化为纸质形式 第四十一条 公司应明确业务档案保管人的职责和管理权限 并建立业 务档案管理制度 第七章 附 则 第四十二条 本办法由金融业务管理投资决策委员会负责解释 第四十三条 本办法自公布之日起施行 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 35 DH 期货经纪有限公司 财务会计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司会计核算 根据 关于加强期货经纪公司内部 控制的指导的原则 制定本制度 第二条 公司财务会计部门和财会人员 应遵守本制度 第三条 公司开展财务会计工作 应遵循以下原则 一 合法性原则 财务会计管理必须符合国家会计法律法规的规定 符合 期货交易管理暂行条例 和 期货经纪公司管理办法 符合国家有 关法律 制度 规定 二 准确性和及时性原则 公司财会工作必须确保高度的准确性和 及时性 以适应期货经纪业务快节奏 高风险的特点 三 各类企业财会工作的通用原则 如完整性 规范化 程序化 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 36 授权分责 监督制约等原则 第二章 会计岗位与会计责任 第四条 公司财会部负责公司的会计核算与财务管理工作 第五条 财会部负责人由公司任命并根据需要设置出纳 记帐 审核 汇总及异地营业部会计等财会岗位 第六条 财会部门接受部门负责人和公司总经理领导 并按规定向公 司董事会报告工作 财会部门负责人要参与公司经营管理的重大决策 第七条 各财会工作岗位之间要严格分工 明确岗位责任制 凡涉及 款项收付 结算及登记的任何一项工作 必须由两人或两人以上分工办理 财务印章与支票等银行票据分开保管 第八条 会计人员必须严格遵守国家法律制度和期货经纪公司内控制 度的要求 尽职尽责地做好本职工作 对于坚持原则 依法办事 出色的 履行责任的财会人员 公司将予以奖励 若财会人员未能履行责任 甚至 违纪违法 必须承担相应的行政责任和法律责任 授意财会人员违纪违法 妨碍或阴挠会计人员正当履责的领导或其他人员 也必须承担相应的行政 责任和法律责任 第三章 预算控制 第九条 财会部门负责人要参与制定企业经营目标 向公司领导提供 财务状况 进行财务预测 协助公司领导优选决策方案 促进公司目标管 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 37 理的科学化 第十条 财会部门要按照公司既定的经营目标编制财务预算 财务预 算可以是单一指标体系的预算 也可以是弹性预算 包括收入 费用 物 资设备 资金和利润预算等内容 财会部门负责按公司要求将预算指标层 层分解 落实到公司各部门 第十一条 财会部门应根据公司内部条件和外部环境的变化 对财务 预算进行必要 合理的事中 事后调整 第十二条 预算控制是对公司经营活动全过程的控制 财会部门负责 编制预算 负责对预算执行过程的事中控制 负责事后按目标责任考核各 部门的业绩 财务会计核算的同时 对收 费用等指标按责任单位分专户 开展责任会计核算 以确保预算控制工作的程序化和经常化 第四章 资金管理 第十三条 财会部门必须如实反映和监督企业自有资金 注册资金 资本公积 盈余公积和未分配利润等项目 按规定办法取得和运用 严禁 抽逃注册资本金 第十四条 严禁监控公司将资产与注册资本 经调整的净资产与客户 保证金的比率变动 确保公司资本充足率和付现能力 如果这两项指标低 于国家监管部门的规定 必须按要求及时报告 认真整改 第十五条 严格区分客户保证金与其他资金 对客户保证金必须专款 专用 单独设帐 按客户进行明细核算 准确及时地记录客户保证金出入 期货交易手续费 交割手续费 增值税 交易盈亏等资金变化情况 严禁 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 38 挪用客户保证金 严禁为客户透支交易 第十六条 建立完善的客户出入保证金管理办法 一 在期货经纪合同中 客户必须指定资金调拨人 并预留资金调 拨人签字或印鉴 二 客户存入保证金 单位客户入金时 如果出票单位与客户开户 名称不符 应附有出票单位说明 如果自然人客户以支票等转帐方式入金 必须能够证明该项资金客户有权用作期货保证金 客户保证金到账后方可 作为客户开新仓或维持现有未平仓合约的资金来源 财会部门确认客户资 金到账后 通知公司结算 业务部门作为客户保证金增加处理 并给客户 开具收款凭证 三 客户提款 要按照公司与客户合同约定条件测算 当客户确有 可提资金时方可办理 办理提款时 客户须填写提款凭证 由公司交易 结算等部门审核签字 财会部门在审核提款数额 各部门及客户本人签字 确认无误后 方可办理出金 单位客户出金 如果资金不是划回客户原单 位 财会部门应要求客户资金调拨人以书面形式写清划款办法 并留存备 查 自然人客户以现金形式存入的 可采用现金形式出金 以转账方式存 入的原则上不得以现金形式出金 四 客户只有平掉所有持仓期货合约 并结清与公司的一切债权债 务之后 方可办理销户 五 财会部门必须积极配合客户办理出入金手续 不得无理阻挠客 户提款或销户 第十七条 公司按规定可以接受客户交来的国库券 标准仓单等押品 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 39 作为保证金 财会部门对客户质押业务的全过程要通过专户核算与监督 不可只对质押品作账外登记 第十八条 财会部门为了确保客户能够在同一时点 不同交易所从事 期货买卖 必须每日监控公司资金变动 在各交易所之间合理配置资金 客户保证金不得挪用 合理存放 以保障业务活动正常进行 第十九条 财会部门必须按规定提取和使用期货风险准备金 第二十条 财会部门对期货保证金之外的其他债权债务以及投资业务 应如实反映 严格监督 这两类业务发生时 财会部门必须严格把关 完 善审批制度 明确经济责任 平时对各种其他债权债务应及时清理 对投 资盈亏应及时核算 确保公司资金的安全性和有效性 第五章 公司收支与实物资产的管理 第二十一条 财会部门要准确及时的核算期货代理手续费收入 确保 客户手续费与交易所手续费 公司净手续费核对相符 确保客户总续费核 对相符 营业收入的记账时间要符合国家规定 不得虚增收入或隐瞒收入 第二十二条 经营费用和管理费用是公司的主要成本开支 是公司内 部财会控制的重要内容 财会部门应按照各费用细目与期货代理业务的关 系 将各项费用划分为直接费用和间接费用 制订合理的费用开支标准 直接费用定率控制 间接费用定额管理 确定每项费用的管理措施 严格 审批手续 明确各部门的责任 加强费用的事中控制和事后考核 节约开 支 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 40 第二十三条 公司风险事故开支 必须有严格的审批手续 按会计制 度规定办法处理 平时发生错单事故 财会部门要审核错单报告 经有关 部门确认及领导批示 在审核确认无误后才能记入错单专户 以公司风险 准备金或其他规定的资金来源抵补风险损失时 财会部门必须在对有关文 件凭证进行审核 确认合法有效之后方可办理 第二十四条 对公司营业外收支项目财会部门应严格审核 按规定进 行账务处理 第二十五条 公司固定资产等实物资产 按照 谁使用 谁管理 谁 负责 的要求 由财会部门 综合管理部门和使用部门归口管理 对电脑 通讯设备等重要实物资产要实行特殊例外管理 第六章 会计帐务处理和信息披露的管理要求 第二十六条 业务账务处理方法 执行财政部制定的相关会计核算办 法 做到有关会计科目 核算口径 做账方法统一 第二十七条 会计核算必须依据合法有效的会计凭证要素 公司结算 业务等部门自制的会计原始凭证必须内容翔实 要素齐全 有关部门和人 员签字盖章 外来会计原始凭证中有一部分是交易所电传件 事后应索取 交易所盖章原件 会计人员负责审核原始凭证的合法性 真实性和完整性 对不符合要求的原始凭证不予受理 第二十八条 公司在条件具备时实行电算化会计 采用国家财税部门 认可的会计软件 通过电子数据处理系统录入和查阅会计数据时 保证只 有在识别特殊密码状态下 才进入该系统 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 41 第二十九条 公司必须建立规范的会计报表制度 会计报表由专人负 责编报 对外会计报表必须符合国家制度要求 公司内部可根据管理需要 规定内部报表 内部报表要相对稳定 第三十条 公司向期货监管部门 期货交易所等单位上报的统计信息 在统计办法 指标口径 上报时间等方面必须符合规定 第三十一条 财会部门应遵守会计信息分级保密原则 按规定维护客 户的正当权益 第七章 财务稽核 内部审计与会计档案的管理 第三十二条 财会部门内部稽核 出纳 记账 审核 汇总等岗位各 司其职 各负其责 日常编制凭证 登记账簿时即保持互相制约 内部稽 核关系 各会计岗位定期不定期对账 保证账证 账账 账表相符 会计 部门定期不定期地检查营业部会计工作 确保营业部会计资料准确 及时 和完整 确保公司对营业部的有效控制 第三十三条 财会部门与结算部门建立相应的对账制度 结算部每日 向财会部提供最新的交易所资金状况表 财务部依据交易所资金状况 结 合交易部门的要求 合理配置资金 结算部根据财会部提供的客户出入金 单 输入客户账单 结算部定期向财会部提供客户交易汇总表 财会部据 以登记每个客户的手续费 盈亏 月末每个客户在财务账上的出入金 累 计盈亏 手续费和月末资金余额必须与结算部提供的客户账单一致 第三十四条 财会部门与实物综合管理部门 使用部门对账 盘点制 度 通过定期不定期的对账 盘点 确保会计账与实物账相符 确保账实 DH 期货经纪有限公司规章制度汇编 42 相符 第三十五条 财会部门与外单位对账制度 通过经常性的核对 确保 公司与交易所两账相符 通过定期核对 确保公司与其他单位账账相符 第三十六条 会计档案严格按照国家法律制度和公司档案管理制度的 规定 设专人管理 关于运用闲置自有资金的管理办法 第一条 制订依据 为了规范 DH 期货经纪有限公司 以下简称 本公司 的自有资金最大限度的使用 获取最大的回报 依据中国证监会等规定 结合公司实际情况 制定本制度 第二条 投资对象 依据相关规定 本公司可运用闲置自有资金对外借款收 取利息 进行新股申购 购买国债 企业债券 基金 股票等交易性金融 资产及进行其他投资 进行新股申购的投资对象仅限于在我国 A 股市场上 进行的新股申购 第三条 资金来源 申购资金仅限于本公司的自有资金 第四条 投资权限 闲置自有资金运用由董事会授权公司经营管理层管理 经营层应在编制本公司年度资金预算的基础上向董事会提出当年可运 用的闲置资金额度 当年确定的事项经公司董事会审议通过后一年内有效 DH