危险源辨识风险评价和控制措施的确定环境因素识别与评价教材

.危险源辨识风险评价和控制措施的确定环境因素识别与评价教材第一部分 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定一、概念安全：免除了不可接受的损害风险的状态。可接受的风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.8）或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。注 1：事件是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的的事件。注 2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”。注3：紧急情况（参见4.4.7）是一种特殊类型的事件。风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。危险源分类：根据危险源在事件发生、发展过程的作用，分两大类：第一类危险源（能量意外释放）：生产过程存在的，可能发生意外释放能量（能源/能量载体）或危险物质。防止第一类危险源导致事件约束/限制能量/危险物质，控制危险源。第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。包括：物的故障、人的失误、环境因素。两类危险源的相互关系第一类危险源是能量主体，决定事件的严重程度；第二类危险源是第一类危险源必要条件，决定事件发生的可能性两类危险源相互关联，相互依存。进行危险源辨识时，先辨识第一类危险源；再辨识第二类危险源。危险源辨识、风险评价和控制措施的确定是整个职业健康安全管理体系的基础，初始评审时要进行危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，体系正常运行后仍要定期或不定期进行危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，确保职业健康安全管理体系的持续改进。二、危险源辨识的目的和意义近年来，我国一些企业在安全生产中，引入了“以人为本”、“持续改进”的管理理念，建立了系统、科学的企业安全文化。广泛深入开展危险、有害因素辨识活动，组织广大职工全员参与，主动分析和发现身边的危险和有害因素，采取有效的措施来系统控制危险，可以使职工具有防止危险被触发引起事件的能力及紧急状态下的应变能力，从而控制或减少事件的发生，这是改变安全管理工作被动局面，提高安全管理效果的最有效的途径。危险源辨识的目的是查找、分析和预测生产过程中系统存在的危险、有害因素及可能造成的危害后果和程度，提出合理可行的安全对策措施，设置多重安全屏障，有效监控危险源，预防和控制事件，达到最低事件率、最少损失和最大的安全效益，实现生产过程的本质安全化，实现全员、全过程安全控制。通过危险源辨识，在原来安全管理的基础之上，系统地规范职工行为，在危险源辨识中开展培训学习，不断提高职工的安全意识，还可以使各生产单位和部门按照要求认真分析本系统的安全状况，将安全管理范围扩大到各管理部门、各个环节，使安全管理实现全员、全方位、全过程、全天候的系统化管理，有助于提高安全管理水平，实现安全生产和经济效益的同步增长。三、危险源辨识的原则1科学性危险源辨识是分辨、识别、分析确定系统中存在的危险，是预测安全状态和事件发生途径的一种手段，必须要有科学的安全理论作指导，使之真正揭示安全状况、危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事件发生的途径等。2、系统性危险源存在于生产活动的各个方面，必须要对系统进行全面、详细的分析，分清主要危险源及其相关的危险性、有害性。3全面性危险源辨识不要发生遗漏，要全面进行分析，以免留下隐患。只有认识到它是危险源，才能对它进行风险评价，才能对它采取措施。4预测性对危险源，要分析其触发事件，也就是危险源出现的重要依据或设想的事件模式或后果。四、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的基本流程划分作业活动辨识危险源评价风险控制措施的确定实施控制措施评审控制措施的适宜性（必要时）实施情况验证 其基本流程如下图所示：1划分作业活动进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识针对作业活动进行。划分作业活动就是当我们需要辨识比较复杂的对象时，先将其分成一个个相对独立的小部分，使我们能够比较容易、清楚地对其危险源进行辨识。1）作业活动划分的程度的把握一个用人单位通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，包括多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。在划分作业活动时，要特别注意设备检修、停开炉、换辊等活动，因为此类作业活动对象、人员、工具、环境经常变化，危险因素多，并且需抢进度，甚至是边生产、边进行，更增加了作业的危险性，因此，不可遗漏这些活动。2）作业活动划分方法作业活动可按如下几种方法划分：a) 按生产（工作）流程的阶段划分；b) 按地理区域分；c) 按装置分；d) 按作业任务分；e) 上述几种方法的结合。例1 烧结厂白灰车间作业活动划分1) 按生产流程的阶段，可分为如下几种作业活动： -原料准备：包括：通过铁路把石灰石、煤粉运到现场、卸物、堆放、装斗车、用吊车把原料倒入焙烧窑； -焙烧，包括：混料和鼓风、预热、烧后料的清理和皮带输送至破碎车间； -破碎，包括：破碎、筛选、电除尘、用汽车把成品运走；2) 按装置：将电测站的电气操作作为一种作业活动；3) 按作业任务：将有关维修的内容划分为一种或几种作业活动；4) 按地理区域：将后勤、办公室区域的活动划分为一种或几种作业活动。将上述几种方法结合起来，就将白灰车间所辖地区区域内的全部作业活动涵盖了。3）对于每项作业活动，在进行危险源辨识前要收集作业活动信息。作业活动信息包括（但不限于）以下几个方面：a）任务：所执行任务的期限、人员、该任务实施的频率；包括岗位名称、所属工段班组、在岗人数、工作制度等；b）设备：进行活动时可能用到的机械、设备、工具、附件；c）物料：主要了解进行活动时接触的物料、能量方面的危险情况，特别是易燃、易爆、有毒、有害物料的存贮、运输、加工、使用等异常情况（泄漏、检验失效），生产中工艺参数异常（如超温、超压、过流等）及仪器仪表控制失灵等。包括：用到或遇到的物资及其物理形态（烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；物料移动的距离和高度；d）能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；e）程序：作业程序或作业指导书；包括：规章制度。包括国家及行业有关法规、标准、设计规范，企业有关技术操作规程、安全操作规程，各项安全管理制度等。有关工艺、设备资料。包括有关的设计说明书，工艺流程图，设备、设施布置图，操作原始记录等。f）作业环境：包括作业场地及有关人员、车辆通行条件，作业过程中的环境温度、湿度、能见度、视线、噪声、有毒有害气体浓度及其它情况。g）事件、故障资料：发生过的与该作业活动有关的事件经历。包括工伤事件、险肇事件、非正常停工事件，火灾及火警记录、设备故障及维护检修记录等。以下是某高线厂的作业活动划分及信息收集的情况，因各公司现场情况不同，管理流程不同，仅供参考。应该说明，作业活动划分及信息收集是为了方便我们辨识危险源，应以适用为主，不要求形成文字材料，没有遗漏，方便辨识即可。2危险源辨识1）危险源辨识的范围a）活动范围危险源辨识的范围应覆盖： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 人员行为、能力和其他人为因素； 已识别的源于工作场所外、能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源； 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，以及对运行、过程和活动的影响； 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 b）在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。 三种时态l 过去：过去的作业活动、系统或设备等安全控制状态及发生过的人身伤害事件，并延续到现在的。l 现在：作业活动、系统或设备等现在的安全状态。l 将来：可以预见的作业活动发生变化、系统、设备等新产生或在维护、改进、报废等活动时产生的安全控制状态。 三种状态 l 正常状态：指正常、持续的生产运行l 异常状态：指生产的开车、停车、检修等情况l 紧急状态：指发生爆炸、火灾、洪水等重大突发性事件c）危险源辨识要包括： 四个方面： l 物的不安全状态；l 人的不安全行动；l 作业环境的缺陷；l 安全健康管理的缺陷。.例：某高线厂的作业活动划分及信息收集生产产品线材5.5、6.6、7、 8 、9、 10、 11、 12、 13、 14、 16mm涉及的所有岗位轧机工、司炉工、电操工、电工、钳工、液压工、精整工、行车工、叉车工、上料工、水处理工、导卫工、辊环工、管理员作业活动名称作业内容作业场所作业活动频率涉及机械、设备、工具涉及物料涉及岗位安全技术规程和岗位操作规程有无以往案例岗位人员用工类型工作能力和接受培训作业活动划分上料司炉上料、进钢、出钢、司炉、加氧化铁加热炉每天行车、台架、辊道、管道及阀、风机重油、蒸汽、坯料上料、进钢、出钢、司炉轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育轧制换辊、换槽、换导卫、测量条形、热检、勾尾、堆钢处理轧线每天行车、轧机、飞剪、吐丝机、斯泰尔摩、板手、钩子、打压小车、磨光机红钢、线材轧机、热检工轧钢安全操作规程轻伤4次本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育精整集卷、剪头、剪尾、打小包、卸卷、称重精整每天行车、集卷筒、斯泰尔摩辊道、双芯棒、集卷小车、液压剪、打小包设备成品线材集卷上、集卷操作、剪头剪尾轧钢安全操作规程轻伤1次本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育叉运叉运成品、堆垛、付产品回收、叉运设备车间、码头、道路每天叉车、行车、平板车、拖拉机、料框、牵引车设备、成品叉车工轧钢安全操作规程轻伤2次本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育行车运行吊坯料、吊设备、吊成品主、付跨每天行车、钢丝绳、C型钩、尼龙绳设备、成品、坯料行车工轧钢安全操作规程轻伤1次本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育打捆打捆打捆机每天打捆机、剪刀、板手成品线材打捆轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育设备检修及点检现场点检轧线、精整线每天五次行车、扳手、割刀、电焊机辊箱、轴承钳工轧钢安全操作规程微伤2次本公司职工三级安全教育维护检修轧线、精整线每天行车、扳手、割刀、电焊机蒸气、重油钳工轧钢安全操作规程轻伤1次本公司职工三级安全教育大修车间设备大修车间每年一次行车、叉车、电焊机、割刀、扳手、打压设备车间设备钳、电、液压、司炉、行车、叉车轧钢安全操作规程轻伤1次本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育打捆机点检及维护打捆机维修及点检打捆机每天行车、扳手、割刀、电焊机打捆机钳工轧钢安全操作规程重伤1次轻伤1次本公司职工三级安全教育行车、叉车维修及点检行车、叉车维修及点检行车、叉车维修间每天扳手、割刀、电焊机、气泵行车、叉车、拖拉机、牵引车钳工轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育电气系统电气修理及维护车间每天电机、电气控制设备、电气检测设备电气设备高低压电工轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育液压系统设备点检及维护车间每天液压泵、管路、阀、打压小车、液压缸、气缸液压油液压工轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育导卫导卫安装与维护导卫间、轧线、辊环装配间每天对中仪、扳手、行车、小推车、叉车导卫、辊环、轴承导卫工、辊环工轧钢安全操作规程无本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育轧辊、辊环轧辊、辊环装配、换辊轧辊间、轧线每天行车、叉车、轧机轧辊轧辊工轧钢安全操作规程轻伤1次本公司职工、劳务公司劳务工三级安全教育后勤工作道路清扫、食堂打扫车间、食堂每天小拖车、煤锹、拖把、扫帚工具勤杂工轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育行政办公计划录入、报表、奖金结算办公室每天电脑色带管理员轧钢安全操作规程无本公司职工三级安全教育线材包装线材包装PF线每天剪刀线材、包装带外包工轧钢安全操作规程无市劳务公司外包工上下班道路交通厂内道路每天汽车、电瓶车、摩托车、自行车汽油、机油、电瓶全体车间人员安全管理制度无本公司职工三级安全教育相关方参观、检查、学习现场全部安全告知 七种危险源类型l 机械能l 电能l 热能 l 化学能l 放射能l 生物因素l 人机工程因素（生理、心理） 危险源类别的分类见附录1。 事件类型见附录2。 职业病目录见附录3。2）危险源辨识方法危险源辨识的方法很多，但最常用的是基本分析法和工作安全分析法。a）基本分析法对于某项作业活动，依据“作业活动信息”（作业经过的描述），对照危险源分类和事件类型（或职业相关病症的类型），确定本项作业活动中具体的危险源。b）工作安全分析法如果某个作业活动可以分解为若干个相连接的作业步骤：l .对每个作业步骤，参考危险源类别（附录1）中前两大类的分类内容，辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人的不安全行为，然后将各步骤中的危险源汇总。l 将整个作业活动作为一个整体，参考危险源类别（附录1）中后两大类的分类内容，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。l 将上述辨识出的危险源汇总，汇总合并同类项。如果某作业活动不能分解成若干个相连接的作业步骤，就直接参考危险源分类（附录1）的内容，辨识出与此作业活动有关的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷，确定在此活动中存在的危险源。例如：在电、气焊作业中辨识危险源时，分别从上述四个方面考虑，在每个方面，都要考虑三种时态、三种状态，结合危险源的类型和实际经验，就可以辨识出以下危险源：作业活动考虑方面危险源可能导致的事件时态状态电、气焊作业物的不安全状态电焊机接地不好，无漏电漏电保护器触电现在正常气割时氧气、乙炔气皮管老化、泄露爆炸现在正常氧气瓶、乙炔瓶未按规定距离摆放爆炸现在正常在焊接场地上堆放易燃易爆物品爆炸现在正常氧气皮管、接头漏气爆炸现在正常割炬割嘴未捕透,发生回火接触高温现在正常人的不安全行动在易燃易爆物品上接地线及工作回线爆炸现在正常氧气皮管未捆扎紧，脱落摔倒现在正常电焊作业不使用防护用具防护接触高温现在正常换焊条时没有带手套操作接触高温现在正常焊割工作时未戴好防护眼镜或面罩接触高温现在正常吊运氧气瓶、乙炔瓶时，未使用专用吊带，气瓶滑落砸伤现在正常进行电气焊作业时软管或回路线缠在身上触电现在正常通过滚动搬运氧气、乙炔气瓶摔倒现在正常作业环境的缺陷潮湿地带焊接没有良好的绝缘垫物触电现在正常在潮湿地面或水泥地面上进行切割作业爆炸将来正常安全健康管理的缺陷长期接受电焊（割炬）粉尘接触有害物现在正常长时间接受电弧焊强光接触高温现在正常 需要说明的是，上表是为了说明我们的辨识思路而列的，在实际的辨识工作中是不需要如此的，我们只需填写附表1危险源辨识与风险评价表即可。3）危险源辨识充分性的确认a）覆盖已发生的事件的原因通过查阅事件档案、资料和员工的回忆，列出所有曾发生过的事及的原因。辨识出危险源应覆盖所有事件的原因，以及同行业企业已发生事件的原因。b）覆盖法规要求将辨识出的危险源与所有适用的法律、法规和其他要求相对照。除辨识出的危险源之外，不应存在其他的违法现象。3风险评价1)风险评价的方法风险评价采用定性法和半定量法（LEC法）相结合的评价方法。a）先用定性评价，满足下列任意一项时，可直接判断为不可接受风险。l 严重不符合法律法规及其他要求；l 涉及发生过死亡、重伤、三次及以上轻伤的风险，且未采取有效的控制措施；l 相关方合理抱怨或要求。b）直接判断无法判断时用半定量法进行评价（LEC法） 计算公式是： D=LEC L：发生事件的可能性大小；E：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；C：一旦发生事件会造成后果的严重程度；D：风险性分值 。 L发生事件的可能性大小事件发生的可能性大小分值完全可以预料10相当可能6可能，但不经常3可能性小，完全意外1很不可能，可以设想0.5极不可能0.2实际不可能0.1 E暴露频率（暴露于危险环境的频繁程度）频繁程度分值连续处在危害环境中10每天在有危害环境中工作6每周几次3每月几次2每年几次1几年一次出现在危害环境中0.5 注：8小时不离岗为“连续处在危险环境中”； 8小时内暴露1-几次为“每天在有危险环境中工作”。 C发生事件可能造成的后果发生事件产生的后果分值10人以上死亡1003-9人死亡401-2人死亡15重伤7轻伤3微伤12)风险等级的判断：D风险性分值D值风险程度风险等级是否不可接受风险320极高风险1是161320高度风险2是71160显著风险3否2070一般风险4否20稍有风险5否4、控制措施的确定1）风险的控制方式l 主动控制l 制定目标、管理方案；l 制定运行控制程序；l 培训与教育；l 制定应急与响应措施（如：应急预案）；l 对于一般风险，可以保持现有措施，加强现场监督检查。2）控制措施的顺序确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按照消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个人防护装备的顺序考虑降低风险。五、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的程序及要求1为了确保全员参与，辨识充分，公司采取三级辨识二级评价的方法，即：班组、部室（车间）、公司三级辨识，部室（车间）、公司二级评价。2上报的辨识评价结果进行汇总；公司对各部门上报的辨识评价结果进行汇总。汇总过程中对列出的相同危险源、风险级别相近、控制措施相同的，可合并同类项，但要指出危险源所涉及的各种作业活动。 各部门对所属各单位上报的风险评价结果，以及公司对各部门上报的风险评价结果（特别是对于不可容许风险的确定），经过更全面的考虑之后，可作出合理的调整。3 各单位按照统一的方法、时间，组织进行本单位的危险源辨识、风险评价工作，每一级危险源辨识与风险评价，都应对前一级的结果进行汇总、合并、平衡，使不同活动中类似的危险源的风险评价结果相近，不能简单地叠加。4 各单位将本单位的危险源辨识与风险评价表以电子形式（Excel表格、A4横排）报送公司备案，同时对于评价出的不可接受风险进行风险控制策划，具体形成本单位的不可接受风险及控制计划清单，并经主管领导批准，以书面和电子形式（Excel表格、A4横排）报送公司。5 公司组织相关单位或专业管理部门对各单位上报的不可接受风险及控制计划清单进行审核，形成公司级不可接受风险及控制计划清单，报管理者代表批准。6 公司将批准后的不可接受风险及控制计划清单，转发给各单位，各有关单位按要求执行。7 对于其余也需要采取控制措施的风险，由有关的部门负责控制措施的制订和实施（是制订目标、管理方案，还是采取运行控制方式），并落实责任人、资金预算（必要时）和完成时间。六、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定中用到的表格：1 危险源辨识与风险评价表（附表1）2 不可接受风险及控制计划清单（附表2）七、填表说明：1 表格1中“可能导致的事件”一栏，对于人身伤害而言，填写事件类型，其分类见附录2。对于职业病而言，填写职业病的类型，其分类见附录3。2 表格1中“以往案例”一栏，如发生过人身伤害事件，则写“有”；如未发生任何事件，则写“无”。3 表格1中“部门/单位”一栏，填写厂、部（处），“辨识评价单元”一栏，填写厂、部（处）下的车间、科、站等。4 表格1中用定性法直接判断为不可接受风险时，L、E、C、D值不填，直接在“级别”栏填“是”，在备注栏中注明判定依据。5 表格2中“控制计划”，如符合表中注的项目，应填写要制订的目标的名称或要编写的程序文件或作业指导书的名称，在没有完全确定名称之前，可简单地填写a、b、c、d、e、f。注:以下范例仅供参考,各单位应根据自己的实际情况进行危险源的辨识评价,确保作业活动全面覆盖，各单位填报表格按附表1至附表2表样填报。.附表1 危险源辨识与风险评价表部门/单位： 辨识评价单元： 序号作业活动危险源可能导致的事件有无以往案例风险评价现有控制措施LECD级别填表日期： 填表人：附表2 不可接受风险及控制计划清单部门/单位： 填表人： 填表日期： 序号作业活动危险源可能导致的事件有无事件案例风险级别控制计划备注审批人： 审批日期：注：控制计划一栏中：a.为“制定管理程序”、b.为“制定目标管理方案”、c.为“运行控制”、 d.为“加强培训”、e.为“保持现有措施” f.为“制定应急预案”。示例：危险源辨识与风险评价表部门/单位：动力厂 辨识评价单元：原料车间序号作业活动危险源可能导致的事件有无以往案例风险评价现有控制措施LECD级别1胶带运输机（皮带机）皮带通廊昏暗摔倒一次轻伤663108三动力厂安全规程皮带通廊漏雨、积水，造成电气设备漏电触电无3315135三动力厂安全规程皮带通廊湿滑摔倒无33327四无皮带通廊通道不畅，现场脏乱差摔倒有663108三无皮带运输扬尘大接触有害物无663108三动力厂安全规程皮带过长，从皮带机一侧到另一侧不方便，人员攀爬皮带轧入无3615270二无受料口高度不够，作业人员可能坠落其中坠落无3615270二无电气控制箱缺少防护罩触电无161590三动力厂安全规程5号电机旋转部位无护罩轧入无3615270二动力厂安全规程皮带与托辊之间相对运动，人员巡检时绞入轧入无161590三动力厂安全规程机头滚筒、机尾滚筒、换向滚筒、张紧滚筒与皮带之间形成的卷入口（含正反转皮带机、皮带带料停机可能反转皮带机的卷入口、卷出口，含张紧滚筒的卷出口）轧入无161590三动力厂安全规程皮带张紧滚筒配重失控下坠伤人砸伤无16742四无皮带机缺少急停开关,运行时出现危险紧急情况，难以立即停机轧入无161590三无皮带通廊无消防设施火灾无16318五动力厂安全规程填表人：X X X 日期：X年 X月 X 日 审批人：X X X 日期：X年 X月 X 日危险源辨识与风险评价表部门/单位：动力厂 辨识评价单元：原料车间序号作业活动危险源可能导致的事件有无以往案例风险评价现有控制措施LECD级别2双梁桥式起重机旋转部位，无护罩轧入无131545四动力厂安全规程接触裸露带电部位触电无131545四动力厂安全规程设备接地不良触电无0.561545四动力厂安全规程电气安全防护设施失效触电无161590三动力厂安全规程起升限位、门联锁、紧急断电开关、大小车行程开关同时失效，物体落下砸伤无0.561545四动力厂安全规程警铃或警报器不响被碰撞无111515五动力厂安全规程超载吊运砸伤无111515五动力厂安全规程违反规定上下天车滚落无121530四动力厂安全规程特殊工作环境的天车无登机信号装置滚落无31721四动力厂安全规程两桥架之间高空行走坠落无131545四动力厂安全规程平台、走道、护栏缺损坠落无62784三动力厂安全规程选用吊索具不当或吊索具存在缺陷，吊物坠落砸伤无3315135三动力厂安全规程司索、指挥人员站位不当被碰撞无321590三动力厂安全规程点检、巡检不符合安全要求被碰撞无161590三动力厂安全规程起升机构制动器突然失灵，处理不当，吊物坠落砸伤无121530四动力厂安全规程起重作业人员存在视力、听力等生理疾病或缺陷被碰撞无11015150三动力厂安全规程填表人：X X X 日期：X年 X月 X 日 审批人：X X X 日期：X年 X月 X 日.附录1危险源类别一、物的不安全状态1 装置、设备、工具、厂房等1）设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。2）防护不良没有安全防护或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。3）维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。2 物料1）物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动物。2）化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与溶胶、其他易燃易爆性物质）；自然性物质；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与溶胶、其他有毒物质）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）其他化学性危险源因素。3）生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险源因素。3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）。4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）。5 有害电磁辐射的产生 电离辐射（X射线、离子、离子、高能电子束等）； 非电离辐射（超高压电场、紫外线等）。二、人的不安全行为1 不按规定的方法没有规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。2 不采取安全措施不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体；其他。3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转中的机械装置；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他。4 使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。5 制造危险状态货物过载；组装中混有危险物；把规定的东西换成不安全物；临时使用不安全设施；其他。6 使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。7 不安全放置使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。8 接近危险场所接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货，接近或货物下面；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。9 某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。10 误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。11 其他不安全行动三、作业环境的缺陷1 作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。2 环境因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。四、安全健康管理的缺陷1 对物（含作业环境）性能控制的缺陷，如设计、监测和不符合处置方面的缺陷；2 对人失误控制的缺陷，如教育、培训、指示、雇佣选择、行为监测方面的缺陷；3 工艺过程、作业程序的缺陷，如工艺、技术错误或不当，无作业程序或作业程序有错误；4 作业组织的缺陷，如人事安排不合理、负荷超限、无必要的监督和联络、禁忌作业等；5 对来自相关方（供应商、承包商等）的风险管理方面的缺陷，如合同鉴定、采购等活动中忽略了安全健康方面的要求；6 违反功效学原理，如使用机器不适合人的生理或心理特点。附录2 事件类型1 坠落、滚落指人从树木、建筑物、脚手架、机器、乘座物、梯子、斜面等处落下。包括与车辆式机械（如铲车）等一起滚落的情况。包括因坐立的场所动摇而坠落，以及因坐立的场所倒塌而坠落、不被掩埋而是碰到了其他物体（包括地面）的情况，不包括交通事件。触电坠落算“触电”分类。2 摔倒、翻倒指人因摔倒、拌倒、滑倒而碰撞了物体致伤。所以会摔倒，是因为人失去平衡、失去保持竖直状态的能力造成的人体运动。如倒在通道或工作面上，倒在、撞到物体上。碰撞点与人在大致同一平面上。包括与车辆式机械等一起翻倒的情况。不包括交通事件。因触电摔倒则归入“触电”分类。3 碰撞 指除上述两类之外，以人为主动方面碰撞到静止物体或运动物体的情况，包括被腿推、被摔后与物体碰撞。例如人碰了起吊货物、机械部分。包括与车辆式机械的碰撞。不包括交通事件。4 飞溅、落下（砸伤）指飞溅的物体、下落的物体为主动方面碰到人，人被碰撞。包括砂轮的破裂，切断片、切削等物飞溅，包括自己拿的物体掉到脚上。但容器破裂后的飞溅物伤人，则归入“破裂”类。5 坍塌、倒塌指堆积物、物料、脚手架、建筑物等散落或倒塌碰到人，人被碰伤被压。包括直立的物体倒下、塌方、雪崩、滑坡等。6 被碰撞指上两类以外，物为主动方面碰人的情况。包括起吊的货物，机械的活动部分等碰到人。不包括交通事件。7 轧入指被物体夹住、卷进而挤压、拧绞。例如：被卷入转动的或啮合的物体；被夹、被卷、被压在一运动物体与静止物体之间或两个运动物体之间。因冲床的金属模、锻压机的锤而致的伤属于本分类。包括被压。不包括交通事件。8 切伤、擦伤 指被摩擦，在摩擦状态下被切伤。如由于靠在、跪在或坐在物体上，由于拿着或搬运的物体，由于振动的物体等致伤。包括被刀具切割，使用工具时被物体切割、摩擦等。9 踩伤指踩着钉子、金属片等。包括踩穿地板、石棉瓦等致伤。踩穿而坠落归入“坠落”分类。10 淹溺11 接触高温、低温物(烧伤、烫伤、冻伤、灼伤、中暑)指与热的物体或物质、冷的物体或物质接触致伤，包括由于暴露于高温或低温环境下受伤害。例如：与火焰、弧光、熔融状金属、烫水、水蒸汽接触而致伤，由于炉前高温作业而中暑。低温，包括暴露在冷库内环境下情况。12 接触有害物(XX中毒、放射性伤害)指通过呼吸、吸收（皮肤接触）或摄入有害物、有毒物致伤的情况。包括被放射线辐射、被腐蚀剂致伤。缺氧症及因暴露于高气压、低气压环境下导致的伤害也算此类。13 触电包括触及带电体和人受放电冲击。包括雷击。14 爆炸指压力急剧发生或释放，引起伴随爆炸声的膨胀等情况。包括水蒸汽爆炸。不包括破裂、容器、装置的内部爆炸使容器、装置发生破裂，也归于此类。15 破裂指容器装置因物理性压力而破裂。如：溶铁炉的水冷套破裂，人被碎片打中；开水炉破裂，人被开水烫伤。包括压碎。不包括因机械力而破裂的情况，如砂轮破裂。16 火灾17 道路交通事件指企业内道路交通及运输中的事件，受伤害人是乘客或驾驶员。包括与其他车辆的碰撞、擦碰，与停放车或静止物体的碰撞、擦碰，翻车，冲出公路（失控），急停或急启动等。不适用于发生在运输工具上个人性质的事件，例如：在车内走动时跌倒或在车内正常活动时碰到货物或车的某部分上；不是因车的事件或运动引起的从车上摔下；在车辆加油、修理、装卸货物时发生的事件但非由于车的事件或运动引起。18 其他交通事件指由船舶、飞机及用于公共运输的列车、电车等造成的事件。限于工作活动范围内的情况，上下班交通事件、工作外交通事件不在此列。19 动作不当指造成伤害的原因仅仅在于人本身的情况。包括因身体的一个随意动作如行走、奔跑、展体、搬重物时猛直腰等一类身体的动作以及因不自然的姿势、动作反常引起扭伤、挫伤、闪腰、肌肉损伤等情况。包括因抬、拉、推、挥动或投掷物体时用力过猛而受伤。失去平衡坠落、搬物过重摔倒等，即使也有动作不当的原因，也在“坠落”、“摔倒”等中分类。能在“碰撞”、“被碰撞”及上述其他分类中分类者，不在此分类。20 其他指在上述任何一类中都不能包括的情况。例如被动物或昆虫叮咬而致伤等。附录3 职业病名录（共10类115种）一、尘肺 （13种）二、职业性放射性疾病 （11种）三、职业中毒 （56种）四、物理因素所致职业病 （5种）五、生物因素所致职业病 （3种）六、职业性皮肤病 （8种）七、职业性眼病 （3种）八、职业性耳鼻喉口腔疾病 （3种）九、职业性肿瘤 （8种）十、其他职业病 （5种）第二部分 环境因素识别与评价一、环境的概念环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。也可以说，环境就是环绕着某一中心事物的周围事物。环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有益或有害的的变化。环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。（也可理解为：从环境中索取或输入，向环境中排放或输出）环境因素的描述方法：名词+动词 （污染物+状态或资源能源+状态）如:煤的消耗；烟尘的排放；炉渣的排放；热辐射；电的消耗。重要环境因素：是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。二、环境因素识别的方法1 环境因素辨识的范围： GB24001标准要求辨识“能够控制或能够施加影响的环境因素”，也就是需要辨识我们自己造成的环境因素，以及相关方给我们造成的环境因素，换个说法也可以说是在我们工作区域中的所有环境因素。2 环境因素识别时考虑因素：l 三种时态：过去（如以往遗留的环境问题；泄露事件造成的土地污染），现在（如现场活动、产品和服务的环境问题）和将来（如产品出厂后可能带来的环境问题，计划中的活动可能带来的环境因素）l 三种状态：正常（如生产连续运行）；异常（如生产的开车、停机、检修、泄露、大暴雨等）和紧急状态（如潜在火灾、爆炸、事件排放、意外泄露、洪水、地震等）l 二大类十种类型：排放类: 废水、废气、噪声、固体废弃物、辐射；消耗类: 能源、资源/生态、原材料、化学品、易耗品。l 相关方的要求：如周围居民意见、当地社区的环境问题、当地政府的要求等。3 识别环境因素的方法： 我公司采用过程分析法。 该方法是把组织的活动、产品或服务的全过程划分成许多过程片段，再根据某一过程片段分别识别出相关环境因素。这一方法的优点是在定性的基础上可以较为直观、快捷地识别出环境因素，且过程细化、环境因素识别很少遗漏，便于随后对环境因素的控制策划和控制实施。其做法如下：（1）以产品生命周期为思路，按照产品输入到输出全过程以组织的运行和活动进行排序，通常包括原料采购、周转、仓储、生产加工、包装、成品检验、运输等主线，以及动力、行政、后勤等辅线，还应包括相关方在我公司的活动。典型活动包括：l 设计和开发；l 生产制造过程；l 包装和运输；l 合同方和供方的环境绩效和操作方式；l 废物管理；l 原材料和自然资源的获取和分配；l 产品的分销、使用和报废；l 野生生物和生物多样性。（2）对每一职责部门或运行活动单元按先后顺序划分各过程片段；（以上内容可以与危险源辨识时的划分作业活动结合）（3）通过现场观察、工艺分析及统计等方法，识别确定每一过程片段从输入到输出存在的环境因素（应包括三种状态、三种时态和十种类型）；（4）确定每个环境因素对应的环境影响；（5）将各个过程片段的环境因素进行汇总统计，汇总统计时填写环境因素调查/评价表。环境因素调查/评价表格式见附表1。按照调查表的要求，各单位根据本单位的活动、产品和服务，结合现场观察以及相关方的要求，组织人员对选定的过程(活动/产品/服务)分析识别环境因素，填写环境因素调查/评价表，由各单位对其进行核实，以确保全面准确、没有漏项。为了确保全员参与，识别充分，公司采取三级识别二级评价的方法，即：班组、部室（车间）、公司辨识，部室（车间）、公司评价。三、重要环境因素的评价重要环境因素的评价方法很多，这里介绍二种方法，即：是非法、对比法 。1）是非法对于排放类环境因素，有下述情况的环境行为，可直接判定为重要环境因素：a）已违反法律及标准要求的环境因素（如超标排放）；b）当地政府等相关方高度关注的环境因素，如限期治理、居民强烈投诉等；c）政府或法律明令禁止使用、限期使用或限期替代使用物质、设备（如1211灭火器、四氯化碳清洗剂的使用，大能耗装置、落后工艺设备产品的使用等），但我公司仍在使用；d）政府和法律有明文规定限制，但无定量指标的环境因素l 未加合理处置的危险废弃物；l 有利用价值而没有回收利用的较大量的固体废弃物；l 未进行必要分类，处于不合理混放状态，致使不能回收利用的固废；l 与使用有毒有害化学品相关的环境因素；e）异常或紧急状态下预计产生严重影响的环境因素（如火灾、危险品泄漏、环保设施故障等）。（现阶段需要控制或改进的环境问题；曾发生过环境事件，但至今没有彻底解决的相关方有合理抱怨的环境因素都可定为重环）（2）对比法 对能源、资源等消耗类环境因素，可采用对比法。a）对于大宗的能源、资源、原材料的消耗类，凡是列入考核指标的，与考核指标对比，达不到该指标的，应定为重要环境因素；b）没有列入考核指标的，可与工艺设计等规定的、行业先进的有关指标进行对比，达不到规定或先进指标的，可定为重要环境因素。c）消耗量较小的可直接确定为一般环境因素。四、环境因素的识别、评价步骤1 各单位采用上述识别、评价方法，对本单位的环境因素进行初步识别，填写环境因素调查/评价表中识别部分，在此基础上对识别出的环境因素进行评价，填写并完成环境因素调查/评价表，对于评价出的重要环境因素应填写重要环境因素清单，并注明现有控制措施。重要环境因素清单见附表2。2 各单位对形成本单位的重要环境因素清单应经主管领导批准。各单位应以书面和电子形式（Excel表格、A4横排）将重要环境因素清单报送公司。各单位应以电子形式（Excel表格、A4横排）将环境因素调查/评价表报送公司备案。3 公司组织相关单位或专业管理部门对各单位上报的重要环境因素清单进行审核，形成公司级重要环境因素清单，报管理者代表批准。4 公司将批准后的公司重要环境因素清单，转发给各单位，各有关单位按要求执行。5 对于其余也需要采取控制措施的环境因素，由有关的单位负责控制措施的制订和实施（是制订目标、管理方案，还是采取运行控制方式），并落实责任人、资金预算（必要时）和完成时间。五、重要环境因素的控制重要环境因素的控制计划可按照下列方法进行制定：l 目标、指标和管理方案l 运行控制程序及作业文件l 应急预案与响应l 成本考核l 其他控制方式.附表1 环境因素调查/评价表部门/单位：序号活动/产品/服务环境因素环境影响有无控制措施状态评价依据是否重要环境因素备注水体大气固废噪声辐射资源其他正常异常紧急