证券投资学试题3金融学综合.doc

凯程考研，为学员服务，为学生引路！证券投资学试题(3)-金融学综合下面请看2017年金融学综合：证券投资学试题(3)证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案：是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。答案：非5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。答案：是6、溢价发行映 ?成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。答案：是7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。答案：是8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。答案：是13、股份公叠 ?的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。答案：是15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。答案：是17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案：是22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。答案：是23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案;是26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。答案：27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。答案：是二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是_。A 有固定场所 B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价 格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是_。A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行答案：B3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_。A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立答案：A4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行答案：A5、以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C 平衡市场供求 D 稳定市价答案：B6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_。A 股本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金答案：B7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：B8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_。A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大答案：D9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_。A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息答案：C10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行答案：A11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_。A到期偿还 B定期偿还 C 展期偿还 D随时偿还答案：C12、我国上海、深圳证券交易所均实行_。A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制筠 ?案：D13、以下关于证券上市的表述不正确的是_。A 发行上市的证券即是交易上市的证券B 证券上市有利于发行公司规范治理结构C 公司上市的资格不是永久的D 证券上市能减少投资者的风险答案：A14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_。A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端答案：C15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。A 5% B 10% C 15% D 20%答案：B16、在证券行情表中，成交量采用_计算方法，成交额采用_计算方法。A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向答案：D17、一般情况下，股价循环_商业循环而发生。A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于答案：A18、参与场外交易市场的证券商主要是_ 。A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商答案：C19、场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券答案：B20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。A 采取经纪制 B 对投资者限制少C 有严格的交易时间 D 交易程序复杂答案：B21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_。A 证券交易所 B 第二板市场 C 第三市场 D 第四市场答案：B22、以下不属于证券监管主要手段的是_。A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段答案：D23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_。A 美国 B 日本 C 英国 D 荷兰答案：A24、我国发展证券市场的八字方针中_是核心。A 法制 B 监管 C 自律 D 规范答案：D25、我国的股票发行实行_。A核准制 B 注冠 ?制 C 审批制 D 登记制答案：A26、我国对证券经营机构的管理实行_。A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：D27、以下关于自律组织的表述不正确的是_。A 一般实行会员制B 对会员公司每年进行一次例行检查C 对会员的日常业务活动进行监管D 一般实行注册制答案：D三、多项选择题1、证券发行市场的特征是_。A 无固定场所 B 无统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：ABC2、证券发行按有无发行中介可分为_。A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行答案：CD3、股票发行的目的主要有_。A 为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模C 调整财务结构 D 巩固公司经营权答案：ABCD4、股票增资发行可分为_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搠 ?配发行答案：ABCD5、股票发行全额预缴款方式分为_阶段。A 申购 B 冻结 C 验资配售 D 余额即退答案：ABCD6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为_。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 协商定价发行答案：ABC7、股票首次公募发行的程序包括_。A 准备阶段 B 申请阶段 C 促销阶段 D 发售阶段答案：ABCD8、公司发行债券的主要目的有_。A 筹集长期稳定资金 B 减低筹资成本C降低筹资风险 D 维持对公司的控制答案：ABCD9、影响债券发行总额的因素主要有_等。A发行者的资金需要 B 发行者的资信状况C 发行者还本付息能力 D 市场的承受能力答案：ABCD10、债券的发行方式主要有_。A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行答案：ABCD11、债券偿还方式主要有_。A 到期偿还 B 期中偿还 C 分期偿还 D 展期偿还答案：ABD12、会员堠 ?证券交易所的特征有_。A 有固定的交易场所B 交易者是会员证券公司C 交易对象是合乎一定标准的上市证券D 交易量集中、效率高E 管理严格、市场秩序化答案：ABCDE13、证券上市对发行公司的意义表现在_。A 推动发行公司建立、规范治理结构B 提高发行公司的声誉和影响C 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D 行情公布迅速、规范答案：ABCD14、证券交易所的运行系统包括_。A 交易系统 B 结算系统 C 信息系统 D 监察系统答案：ABCD15、证券交易所的主要交易规则有_等。A 交易时间 B 交易单位 C 价位 D 报价方式答案：ABCD16、以下关于市价总额的表述正确的是_。A 按当市价格计算B 综合反映证券市场各类相关信息C 是描述证券市场规模大小的重要标准D 按面额计算答案：ABC17、证券交易所的功能有_。A 提供证券交易的圠 ?所 B 形成较为合理的价格C 引导资金的合理流动 D 预测、反映经济动态答案：ABCD18、场外交易市场的特征是_。A 分散、无固定场所 B 投资者可直接参与C 以交易商报价为驱动的市场 D 管理比较宽松答案：ABCD19、场外交易市场的参与者包括_。A 自营商 B 店头证券商 C 会员证券商D 证券承销商 E 机构投资者和个人投资者答案：ABCDE20、场外交易市场的功能主要有_。A 债券发行的重要场所B 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C 是二级市场的重要组成部分D 是证券交易所的必要补充答案：ABCD21、NASDAQ市场的特征是_。A 报价驱动型市场 B 采用多个做市商制度C 是电子化的市场 D 上市费用低、上市标准也低答案：ABCD22、证券市场监管的目标在于_。A 保护投资者利益 B 保障合法的证券交易活动C 监督证券中介机构依法经营 D 维持证券 市场的正常秩序答案：ABCD23、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为_。A 法定机构监管模式 B 政府监管模式C 自律模式 D 行业协会监管模式答案：ABC24、我国证券市场的发展必须坚持_。A 法制 B 监管 C 自律 D 规范答案：ABCD25、世界各国对证券发行审核的方式主要有_。A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 保荐人制度答案：AB26、对证券经营机构的设立监管主要有_。A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 承认制答案：AB27、证券交易所对证券市场的监管包括_。A 对证券交易活动的监管 B 对会员的监管C 对上市公司的监管 D 对在交易所内进行交易的投资者的监管答案：ABC凯程教育：凯程考研成立于2005年，国内首家全日制集训机构考研，一直从事高端全日制辅导，由李海洋教授、张鑫教授、卢营教授、王洋教授、杨武金教授、张释然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高级考研教研队伍组成，为学员全程高质量授课、答疑、测试、督导、报考指导、方法指导、联系导师、复试等全方位的考研服务。凯程考研的宗旨：让学习成为一种习惯；凯程考研的价值观口号：凯旋归来，前程万里；信念：让每个学员都有好最好的归宿；使命：完善全新的教育模式，做中国最专业的考研辅导机构；激情：永不言弃，乐观向上；敬业：以专业的态度做非凡的事业；服务：以学员的前途为已任，为学员提供高效、专业的服务，团队合作，为学员服务，为学员引路。如何选择考研辅导班：在考研准备的过程中，会遇到不少困难，尤其对于跨专业考生的专业课来说，通过报辅导班来弥补自己复习的不足，可以大大提高复习效率，节省复习时间，大家可以通过以下几个方面来考察辅导班，或许能帮你找到适合你的辅导班。 师资力量：师资力量是考察辅导班的首要因素，考生可以针对辅导名师的辅导年限、辅导经验、历年辅导效果、学员评价等因素进行综合评价，询问往届学长然后选择。判断师资力量关键在于综合实力，因为任何一门课程，都不是由一、两个教师包到底的，是一批教师配合的结果。还要深入了解教师的学术背景、资料著述成就、辅导成就等。凯程考研名师云集，李海洋、张鑫教授、方浩教授、卢营教授、孙浩教授等一大批名师在凯程授课。而有的机构只是很普通的老师授课，对知识点把握和命题方向，欠缺火候。对该专业有辅导历史：必须对该专业深刻理解，才能深入辅导学员考取该校。在考研辅导班中，从来见过如此辉煌的成绩：凯程教育拿下2017五道口金融学院状元，考取五道口15人，清华经管金融专硕10人，人大金融专硕15个，中财和贸大金融专硕合计20人，北师大教育学7人，会计硕士保录班考取30人，翻译硕士接近20人，中传状元王园璐、郑家威都是来自凯程，法学方面，凯程在人大、北大、贸大、政法、武汉大学、公安大学等院校斩获多个法学和法硕状元，更多专业成绩请查看凯程网站。在凯程官方网站的光荣榜，成功学员经验谈视频特别多，都是凯程战绩的最好证明。对于如此高的成绩，凯程集训营班主任邢老师说，凯程如此优异的成绩，是与我们凯程严格的管理，全方位的辅导是分不开的，很多学生本科都不是名校，某些学生来自二本三本甚至不知名的院校，还有很多是工作了多年才回来考的，大多数是跨专业考研，他们的难度大，竞争激烈，没有严格的训练和同学们的刻苦学习，是很难达到优异的成绩。最好的办法是直接和凯程老师详细沟通一下就清楚了。建校历史：机构成立的历史也是一个参考因素，历史越久，积累的人脉资源更多。例如，凯程教育已经成立10年（2005年），一直以来专注于考研，成功率一直遥遥领先，同学们有兴趣可以联系一下他们在线老师或者电话。有没有实体学校校区：有些机构比较小，就是一个在写字楼里上课，自习，这种环境是不太好的，一个优秀的机构必须是在教学环境，大学校园这样环境。凯程有自己的学习校区，有吃住学一体化教学环境，独立卫浴、空调、暖气齐全，这也是一个考研机构实力的体现。此外，最好还要看一下他们的营业执照。 第 8 页 共 8 页