如何开展稽查工作.ppt

如何开展卫生执法监督稽查工作,卫生厅卫生监督所（2008年11月）,什么叫卫生监督稽查,卫生部卫生监督稽查工作规范中明确规定：卫生监督稽查是指卫生监督机构对其内部及下级卫生监督机构及其卫生监督员在卫生行政执法活动中依法履行职责、行使职权和遵守纪律情况进行的监督和检查活动。,卫生监督稽查工作要点,卫生监督稽查程序与实施一、检查程序：一般包括立项、制定方案、稽查实施、提交稽查报告、作出决定或者提出建议等五个步骤。,（一）立项：明确稽查的目的、必要性、对象、内容和具体措施等。1、稽查的目的2、稽查的必要性3、稽查的对象4、稽查的内容5、稽查的具体措施,卫生监督稽查工作要点,卫生监督稽查程序与实施一、稽查程序：一般包括立项、制定方案、稽查实施、提交稽查报告、作出决定或者提出建议等五个步骤。,卫生监督稽查工作要点,卫生监督稽查程序与实施一检查程序：一般包括立项、制定方案、稽查实施、提交稽查报告、作出决定或者提出建议等五个步骤。二制定方案：根据立项内容制定具体检查的目的、意义、原则、内容、方式、步骤等。,三、稽查实施1、实施稽查的方法：具体实施可以采用对被稽查的卫生监督机构的管理相对人进行现场检查、开展问卷调查、个别谈话等形式，调查了解卫生监督机构或者卫生监督员依法行政和遵纪守法等具体情况。,现场检查主要针对卫生许可证、从业人员健康合格证、从业人员个人卫生、厂房布局、工艺流程、卫生设施、设备、检验机构及人员、原料、包装标识、产品说明书、消毒、环境卫生等需要到现场进行的检查，检查结束后，应当制作卫生稽查笔录；调查问卷主要针对卫生行政执法人员行为规范和行风建设要求等方面进行的调查，由稽查员按照卫生监督稽查问卷调查表的具体内容逐项进行问卷调查；找人个别谈话的应当制作卫生监督稽查询问笔录。,2、实施稽查的时间要求：卫生监督稽查工作规范要求开展综合稽查和重点稽查一年至少一次。、实施稽查的程序要求：,四、提交稽查报告五、作出决定或者提出建议,调查处理程序（一）立案（二）核查（三）审理（四）作出决定或者提出建议,三、救济程序（一）对卫生行政处分不服的救济：分为以下几个阶段：1、提起复查时效30日内提出申述2、复查期限：30日内作出复查决定3、提起复时效：30日内申请复核4、复核期限：60日内作出复核决定,（二）对卫生监督稽查决定不服的救济：分为以下几个阶段：1、提起复审时效：10日内提出申述2、复审期限：10日内作出复审决定3、提起复核时效：30日内申请复核4、复核期限：60日内作出复核决定,（三）对稽查建议的异议程序1、10日内提出，30日回复2、对回复有异议，由卫生监督机构提请本级卫生行政部门或者上级卫生监督机构裁决。,卫生监督稽查内容卫生监督稽查，属于行政执法监督范畴，是卫生监督机构的一种内部监督形式。可分为两类：一类是对抽象行政行为的监督，另一类是对具体行政行为的监督。,对抽象行政行为的监督，主要侧重点在对卫生监督机构制定的一些具体执法过程、执法制度及其他一些规范性文件的审查监督，审查监督应侧重其合法性、协调性、合理性。,对卫生行政许可的稽查对卫生行政许可的稽查，关键是稽查卫生行政许可行为的合法性。应当从三个方面对其合法性进行考察，一是要看所作出的卫生许可行为是否具有法定依据，二是要看是否严格按照法定的条件和标准实施许可；三是要看作出卫生行政许可的程序是否合法。,一、对所作出的卫生许可行为是否具有法定依据的稽查：就是要看是否依照有效的卫生法律、法规规定，进行卫生许可。,二、对行政许可过程能否严格把握相关标准的稽查：卫生监督稽查，应及时对卫生许可过程中的法定条件、标准的把关情况进行监督。防止出现把关不严的问题，如果在稽查中发现有擅自放松法定条件和有关技术规范，违规发证；或者在许可过程中故意提高标准、增设条件，课以相对人非法定义务等问题，应当及时采取措施予以纠正。,三、对卫生行政许可程序的稽查行政许可法、卫生行政许可管理办法对行政许可的受理、审查、决定、期限等程序进行严格规定。,卫生许可的各专业也都制定了各自的许可证发放程序，稽查应根据许可受理程序性规定，对监督机构的许可运作程序进行监督，可通过跟踪稽查、资料抽查、现场回访等形式，对许可程序的合法性进行把关，发现问题及时予以纠正。,对卫生行政处罚的稽查一、对卫生行政处罚行为合法的稽查对行政处罚的合法性的审查，应侧重于法律适用、证据、主体认定和程序诸方面。在法律适用上，应重点看行政处罚所依据的是否有效的法律法规、所引用的条款是否准确。,稽查对处罚案件进行审查，应首先看处罚依据是否符合行政处罚法规定，同时对适用法律法规的条款内容还要进行把关，应主要看调查发现的违法事实，与法律法规设定的禁止性条款是否一致，提出的处罚建议与法律法规规定的相应法律责任是否相符。对违法事实的认定和处罚种类、幅度的建议，是否能够准确到条、款、项、目。,（二）证据审查。在行政处罚案件审核中，对证据的合法性、关联性、真实性审查是一个重要内容。对证据合法性审查，就是要看证据的主体、取得证据的程序、方式以及证据的形式是否符合法律规定。,审查证据关联性，就是要看证据是否与案件的特证事实具有一定的关系。审查证据的关联性，应从以下几个方面入手：一是看该证据要证明的内容与案件事实是否有关；二是要看该证据所证明的问题对案件事实认定是否具有实质性意义；三是开看证据对于要证明的事实是否具有证明力。,审查证据真实性就是要看证据是否具有能够客观反映案件事实真相的属性。要求证据的内容和证据形式都具体客观性。证据形式的客观性，要求证据必须以一定的有形载体展示在人们面前，如物证、书证、证人证言、电子数据等，即应当是看得见、摸得着，可被人们感知的。目前，卫生监督机构执法，在取证手段和取证工具方面，还需进一步改进。,（三）主体认定。（四）处罚程序。有一般程序、简易程序和听证程序。稽查对行政处罚在程序方面的把关，重点应当依照行政处罚法和卫生部卫生行政处罚程序对案件进行审核。行政处罚的一般程序为：受理立案调查取证处罚合议处罚告知听取陈述申辩处罚决定送达。,二、对行政处罚行为合理性的稽查合理性原则是指行政决定的内容要客观、适度、符合理性。行政机关在法定权限内对行为的方式、范围、种类、幅度等的选择权。为防止自由裁量权的滥用，合理性原则就产生了。合理性原则要求行政机关在法定权限内对行为的方式、范围、种类、幅度等的具体选择上，应客观、适度、符合理性，不能畸轻畸重，否则构成显失公正。,启动裁量权主要有两种情况，一是法律条款本身设定了自由裁量权；二是同一主体同时违反了多个法律规定，须对其进行合并处罚。,对当事人的多项违法实施进行分别裁量、合并处罚，也存在合理性把握的问题。我国行政法律法规未对这一问题做出具体明确的规定，在执法实践中可学习借鉴刑法关于数罪的并科原则、吸收原则、限制加重原则及折衷原则。,在进行行政处罚合理性审查时，重要的要把握好过罚相当原则，避免出现处罚畸轻畸重，显失公正的情况。要结合当事人违法情节轻重、危害后果轻重、主动纠错情况和配合调查情况综合考虑。,对投诉举报查办情况和经常性监督的稽查,一、投诉举报工作的稽查投诉举报案件的受理、查办，因公民、组织的投诉举报而启动，因而属于一种被动监督。公民、组织对自己所举报的问题，一般要求反馈有关调查处理结果，因此，这种被动监督既受到举报者的关注，也受到举报者的监督，在执法时效上要求更高，在调查处理的程序上也更为公开、透明，客观上使卫生监督机构对投诉举报案件的查办成为反映执法水平和执法力度的一个重要窗口。,对投诉举报查办的稽查，应重点从以下几个方面着手：,对投诉举报案件是否积极进行了作为具体而言，就是看是否按规定的范围、程序进行受理登记，安排调查处理，并按要求进行情况反馈。目前卫生监督机构受理投诉的范围主要包括：有关健康相关产品的卫生质量问题及该产品生产经营企业的违法违规行为，餐饮、洗浴等公共场所的行业卫生管理问题及违规经营问题，卫生监督机构及人员的违法执法问题等。,看是否按规定的程序进行调查处理全国卫生监督机构工作规范对投诉举报案件的调查处理程序也作了明确要求：案件承办科室在接到投诉举报受理处理单和有关材料后，应确定二名以上监督员对投诉举报内容进行调查核实；案情较复杂时，经办人员应事先就有关情况进行充分讨论，制定调查方案，必要时，应对有关情况进行暗访，经调查核实确有违法行为的，应及时立案，按法定程序实施行政处罚。,投诉举报案件的查办是否符合时效要求自收到举报投诉受理单之日起20个工作日，对必须先行检验的，调查处理期限为自接到检验报告之日起20个工作日。如因案情复杂，需延长调查期限的，承办科室应当向举报投诉受理部门说明情况，但延长的期限一般不超过20个工作日。,二、经常性监督工作的稽查主要应从以下几点入手：,（一）看是否能够正常开展经常性监督工作。各级卫生监督机构应当将经常性监督列入年度重要工作内容，并依照职责，将其分解到不同的监督业务科室，对各业务科室的经常性监督户次、监督频次作出要求，稽查应当根据各业务科室的经常性监督工作任务要求，对此项工作的开展情况、完成任务情况进行监督检查。,（二）看经常性监督过程是否规范，能否建立企业监管档案。,（三）看经常性监督的结果是否符合要求。对于监督结果的处理，有两种情况，一种情况，对于发现的轻微问题，不构成处罚的，应当及时出具卫生监督意见书，提出技术指导意见或责令整改意见；另一种情况，对于发现的违法问题，构成处罚的，应当按照行政处罚程序要求，进行行政处罚，同时责令其整改。,对执法文书的稽查,卫生行政执法文书规范规范了31种卫生行政文书格式。卫生行政执法文书是卫生行政执法程序的表现形式，是实施卫生行政法律、法规和规章的必要手段。同时，作为一种执法活动的载体，执法文书忠实纪录了卫生行政执法活动的整个过程。它不仅能够反映卫生行政执法的真实水平，而且是复议机关和人民法院审理案件的重要证据。因此，对执法文书的审查把关，应当列为稽查的一项重要工作内容。,执法文书的稽查，包括形式审查、实质审查和使用管理三个方面。,一、对执法文书形式方面的审查，应当关注以下几个方面：（一）文书选用要准确。目前的31种执法文书，每一种文书都有特定的适用范围。不同的程序、不同条件，要求正确选用不同的文书，不能出现文书混用、甚至错用的现象。,（二）文书项目填写要齐全。（三）卷面工整，修改规范。（四）正确使用印鉴。对外使用的文书要按要求加盖卫生行政机关的公章，证据文书要有制作关系人的印鉴、手印或签名等。,二、对执法文书进行实质审查，应注意以下几个方面：（一）文书制作符合实体法要求。主要看违法主体的认定是否准确，一些证据性的文书是否符合客观性要求。,（二）符合法定程序。制作卫生行政执法文书主要应根据行政处罚法和卫生行政处罚程序规定的一般程序、简易程序和听证程序的要求进行，要按照程序规定的顺序、步骤、期限和形式的要求制作文书，不得颠倒顺序，更不能超过期限。,（三）语言规范。要求使用公文语体，语言要规范、严谨，文字平实，用语确切。要按照法律的要求使用“法言法语”和卫生专业术语。要正确使用规范汉字，避免出现不规范汉字或错别字。正确使用标点符号，统一使用国际计量单位。,三、文书使用管理检查各处室对文书的使用管理是否符合以下要求：1、是否能够按照要求指定专人负责管理执法文书；2、是否按要求对每一份文书的领用进行登记；3、使用文书是否按程序报批、盖章；4、使用后的文书（归档联）是否能及时整理归档。,对执法制度的建立与落实情况的稽查应当将行政执法制度的建立与落实情况作为上级卫生监督机构对下级卫生监督机构和本机构内部执法稽查的一个侧重点。,一、考察卫生监督机构是否按要求建立健全各项执法制度当前，各级卫生监督机构应当重点围绕三个方面建立健全有关执法制度：,（一）围绕明确岗位责任、落实权、责一致，建立卫生行政执法责任制、行政执法错案责任追究制度、行政执法评议考核制度、行政执法公示制度。,卫生行政执法责任制的核心内容，应当依照自身职责权限，将执法项目、执法责任按照权责一致的原则进行分解、细化，并分别落实到具体的执法岗位和人员，实现法定职责和执法岗位的有机结合，通过职权行使和责任承担的一体化，落实法定职责，强化执法监督，规范执法活动，提高执法水平。,卫生行政执法错案责任追究制度，应当包括三方面主要内容：一是确定卫生执法机构及执法人员的执法违法行为；二是对违法执法责任人员们所负责的具体明确规定；三是各种责任形式和免责条款。卫生行政执法评议考核制度，对行政执法的评议考核，就是要将卫生行政执法机构及执法人员行使执法权的情况与它的个体、个人的利益紧密挂钩。,卫生行政执法公示制度，要求卫生行政执法机构要把执法的法定范围、职责权限、标准条件、程序步骤、具体时限及责任追究、监督形式等向社会公开明示，以规范执法行为。（二）围绕规范内部执法程序，建立行政处罚案件审查制度、投诉举报案件受理查办制度、执法文书管理制度等。,卫生行政处罚案件审查制度，就是对卫生监督机构办理卫生行政处罚案件的内部审核把关做出具体规定。明确具体承办部门和办案人员在办理行政处罚案件过程中的具体权、责、办案要求，承办部门负责人的权、责要求，案件审查部门及审查人员的权、责要求，审查审批负责人的权、责要求。同时，按照不同的处罚程序，规定不同的审查途径。简易处罚程序，由卫生监督员在执法现场当场作出，应当进行事后备案，进入听证程序的行政处罚案件，必须报卫生行政机关审批等。,投诉举报案件受理查办制度，订立专门的工作制度，保证投诉举报案件查办的合法性、时效性。投诉举报案件受理查办制度主要内容应当包括：依职责应当受理的案件范围、案件受理查办程序及时效要求、负责受理、查办的部门及人员各自权利与责任等。,执法文书管理制度，应当明确指定负责执法文书管理的专门部门，制定监督机构内部文书领用、登记、归档等程序，明确执法文书制作质量要求，建立执法文书质量考评机制。（三）围绕提高执法人员执法能力、规范执法行为，建立卫生监督管理制度、卫生监督员培训教育制度、卫生监督员行为规范等。,卫生监督员管理制度，主要应按照卫生监督员管理办法的要求，要把好卫生监督员入口关，明确监督员岗位职责，建立奖励机制。卫生监督员培训教育制度，主要应将监督员的经常性培训教育的形式、学时要求列为主要内容，将培训教育情况与医学继续教育学分授予相结合。,（四）围绕强化对执法行为的监督，建立卫生监督稽查制度。为强化卫生监督机构的内部制约机制，规范卫生行政执法行为，卫生部要求设区的市以上卫生监督机构设立稽查处室，县、区级卫生监督机构指定专人负责稽查工作。稽查工作制度的建立，应当成为卫生监督机构保证执法质量的一个重要抓手。,按照卫生监督稽查工作规范的要求，稽查的职责是对卫生监督机构及其人员在执法活动中依法履行职责、行使职权和遵守纪律的情况进行监督和检查。上级卫生监督机构要对下级卫生监督机构进行稽查，各级卫生监督机构要开展本级内部稽查。稽查制度同时应对稽查工作内容、稽查人员职责、稽查工作程序、稽查工作开展方式等做出具体规定。,二、考察各项制度落实情况对于上述各项规章制度，不仅要看有没有制定这些制度，而且要看这些制度有没有真正加以落实。,对卫生监督员执法行为的稽查,一、对卫生监督员风纪风貌的稽查稽查应当经常性的对卫生监督员的执法着装情况进行监督和提醒，看着装是否规范、是否规定的颜色、制式穿着，标志是否佩戴齐全。同时卫生监督机构的一部分内部管理人员和工勤人员，凡未取得卫生监督员资格的，不应当穿着监督服，作为稽查内容的一个方面，还应当防止随意扩大监督服穿着范围的问题出现。,二、许可受理、投诉举报受理行为的稽查应当侧重以下几个方面：,首先，看岗位责任制执行情况。从事窗口受理接待的卫生监督员，应当认真执行岗位责任制，许可受理人员，应当认真做好资料接受登记、向许可申请说明有关要求；投诉举报受理人员要认真记录投诉举报人反映的问题及要求。其次，看工作程序和时效是否规范。窗口受理人员应严格按程序和时效规定开展工作。,再次，看能否寓服务于监督。窗口受理人应当寓服务于监督，树立服务意识，善于做耐心的说服、解释工作。在合法的前提下，为相对人提供尽可能的方便；但同时也要摆正监督职责与服务的关系，监督员不能超越合法的界限，为相对人提供服务。,第四、看能否遵守岗位要求，承担保密义务。这两个窗口岗位人员，将接触到有关申请单位的技术资料或者举报人提供的重要案情线索，从事这项工作的人员要保守申请单位、举报人的秘密，不得随意将有关情况泄露出去。,三、对卫生监督员现场监督行为的稽查主要包括卫生行政许可事前现场审核、时候经常性监督检查，市场监督检查、行政处罚案件或投诉举报案件现场调查等。,（一）对卫生行政许可事前现场审核的稽查。现场审核内容主要是看许可申请人的现场生产经营环境和条件与其所提交的许可申请资料是否相符；现场生产经营环境、条件及人员配备是否符合相关专业技术规范的要求。对卫生行政许可事前现场审核的稽查，应重点检查现场审核人员在执法活动中的真实性、合法性、规范性。,真实性稽查，就是看现场执法人员是否能够尊重客观事实，实事求是地详细记录企业现场有关情况，不受外界因素干扰，不偏信企业口头承诺、更不袒护企业弄虚作假。,合法性稽查，就是看现场审核人员能否依法履行职责，按照法律、法规和有关技术规范要求，严格进行审核把关，对现场发现的问题，需要整改或不符合受理条件的，应当提出明确的整改期限、要求或其他审核处理意见；对符合条件的，也不能随意提出无法定依据的额外要求。,规范性稽查，就是看现场审核人员在审核过程中能否遵守卫生监督机构有关“卫生行政执法责任制”、“卫生行政执法错案责任追究制”、“廉政建设若干规定”等规定，持证、着装及具体操作程序、时效是否符合要求，审核过程中，是否保证审核资料真实性、完整性，是否能够规范制作执法文书等。,（二）对监督员进行经常性监督、市场监督、案件现场调查等执法行为的稽查，依然应当从真实性、合法性、规范性三个方面进行考察，只是应当根据不同监督环节的不同特点，各有侧重。,如对管理企业的经常性监督进行稽查，应重点考察监督员追踪性监督管理的工作质量。对监督中发现的问题，要及时提出整改意见，整改意见提出后，要继续监督企业的整改落实情况，拒不整改或者构成行政处罚的，应当按程序进行行政处罚。,（三）对监督员市场监督行为的稽查，应重点考察其执法过程中，执行相关执法制度和有关内部规定的情况。在进行产品采样时，能否按规定采集监测样品，不超量、超范围或重复采样，采集样品能否按要求出具采样单，对罚没的产品、物品能否按照规定处理。,（四）对卫生行政处罚案件或投诉举报案件现场调查的稽查，应侧重对调查过程中的行为规范，如是否依法履行职责、实事求是、是否遵守相关程序；调查获取的相关证据材料是否符合证据要求；在需要现场采取一些临时行政措施时，所采取的措施如临时行政控制、证据保全等是否合法、合理。,谢谢大家！,