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基 础 真 题 ： 证 券 市 场 基 础 知 识 真 题 及 答 案 1 、 单 项 选 择 题 1 、 证 券 是 各 类 记 载 并 代 表 一 定 权 益 的 -。 A 书 面 凭 证 B 法 律 凭 证 C 收 入 凭 证 D 资 本 凭 证 2 、 金 融 市 场 分 为 初 级 市 场 和 二 级 市 场 ， 这 是 根 据 金 融 市 场 的 - -划 分 的 。 A 交 易 的 对 象 B 交 易 的 性 质 C 交 易 的 期 限 D 交 易 的 时 间 3 、 二 级 市 场 的 组 织 形 态 有 两 种 ， 一 种 是 交 易 所 ， 证 券 的 买 主 和 卖 主 或 是 其 代 理 人 在 交 易 所 的 一 个 中 心 地 点 见 面 并 进 行 交 易 ， 另 一 种 交 易 形 式 是 -。 A 场 外 交 易 市 场 B 有 形 市 场 C 第 三 市 场 D 第 四 市 场 4 、 1 6 0 2 年 ， 世 界 上 成 立 了 第 一 家 股 票 交 易 所 ， 它 是 在 -。 A 纽 约 B 伦 敦 C 巴 黎 D 阿 姆 斯 特 丹 5 、 中 国 人 自 己 创 办 的 第 一 家 证 券 交 易 所 是 1 9 1 8 年 夏 天 成 立 的 - -。 A 上 海 证 券 交 易 所 B 上 海 众 业 公 所 C 上 海 华 商 证 券 交 易 所 D 北 平 证 券 交 易 所 6 、 中 国 证 券 市 场 逐 步 规 范 化 ， 其 中 发 行 制 度 的 发 展 -。 A 始 终 是 审 批 制 B 由 审 批 制 到 核 准 制 C 始 终 是 核 准 制 D 由 核 准 制 到 审 批 制 7 、 为 了 确 保 股 票 发 行 审 核 过 程 中 的 公 正 性 和 质 量 ， 中 国 证 监 会 成 立 了 -， 对 股 票 发 行 进 行 复 审 。 A 股 票 发 行 审 核 委 员 会 B 证 券 业 协 会 C 交 易 所 监 督 部 D 证 券 登 记 机 构 8 、 我 国 证 券 业 中 ， 行 业 性 自 律 性 组 织 是 指 -。 A 证 券 交 易 所 B 证 券 业 协 会 C 证 监 会 D 证 券 登 记 结 算 公 司 9 、 在 我 国 ， 证 监 会 属 于 -管 辖 。 A 中 国 人 民 银 行 B 国 务 院 C 人 大 常 委 会 D 国 家 主 席 1 0 、 公 司 破 产 后 ， 对 公 司 剩 余 财 产 的 分 配 顺 序 上 列 为 最 后 的 是 - -。 A 普 通 股 票 B 优 先 股 票 C 银 行 债 权 D 普 通 债 权 1 1 、 股 票 的 理 论 价 值 是 -。 A 票 面 价 值 B 帐 面 价 值 C 清 算 价 值 D 内 在 价 值 1 2 、 2 0 世 纪 早 期 ， 美 国 -州 最 先 通 过 法 律 ， 允 许 发 行 无 面 额 股 票 。 A 纽 约 B 新 泽 西 C 华 盛 顿 D 芝 加 哥 1 3 、 按 照 公 司 法 的 规 定 ， 股 东 大 会 是 公 司 权 力 机 关 ， 它 由 股 东 组 成 ， 它 的 职 责 有 -。 A 制 定 公 司 内 部 基 本 管 理 制 度 B 制 定 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 方 案 C 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 D 对 是 否 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 1 4 、 我 国 公 司 法 规 定 ， 股 东 大 会 一 年 召 开 -次 年 会 。 A 1 B 2 C 4 D 没 有 规 定 1 5 、 国 家 股 是 指 有 权 代 表 国 家 的 投 资 部 门 或 机 构 以 国 有 资 产 向 公 司 投 资 形 成 的 股 份 ， -资 产 应 该 折 算 成 国 家 股 。 A国 有 企 业 以 其 法 人 资 产 向 公 司 投 资 形 成 的 股 份 B 国 有 事 业 单 位 以 其 法 人 资 产 向 公 司 投 资 形 成 股 份 C 国 有 企 业 改 制 成 股 份 公 司 形 成 的 股 份 D 社 会 公 众 投 资 形 成 的 股 份 1 6 、 在 上 海 证 交 所 上 市 的 股 票 中 B股 是 以 人 民 币 标 明 面 值 的 ， 以 -买 卖 的 。 A 人 民 币 B 美 元 C 港 元 D 日 元 1 7 、 证 券 必 须 同 时 具 有 的 两 个 最 基 本 特 征 是 -。 A 法 律 特 征 与 经 济 特 征 B 法 律 特 征 与 书 面 特 征 C 经 济 特 征 与 书 面 特 征 D 经 济 特 征 与 权 益 特 征 1 8 、 资 本 证 券 是 指 与 -直 接 有 关 的 活 动 而 产 生 的 证 券 。 A 资 金 B 金 融 投 资 C 货 币 投 资 D 项 目 投 资 1 9 、 中 央 银 行 在 证 券 市 场 上 买 卖 有 价 证 券 是 在 开 展 它 的 -业 务 。 A 政 策 性 B 公 开 市 场 操 作 C 投 资 性 D 保 值 2 0 、 股 票 实 际 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的 -。 A 产 权 B 债 权 C 物 权 D 所 有 权 2 1 、 贴 现 债 券 通 常 在 票 面 上 -， 是 一 种 折 价 发 行 的 债 券 。 A 不 规 定 利 率 B 规 定 利 率 C 标 明 折 价 D 不 标 明 折 价 2 2 、 债 券 按 计 息 方 式 有 多 种 分 法 ， 其 中 按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息 ， 这 种 债 券 叫 -。 A 单 利 债 券 B 复 利 债 券 C 贴 现 债 券 D 累 进 利 率 债 券 2 3 、 债 券 利 率 在 偿 还 期 内 不 是 固 定 不 变 ， 而 是 随 着 时 间 的 推 移 ， 后 期 利 率 将 比 前 期 高 ， 这 种 债 券 叫 -。 A 单 利 债 券 B 复 利 债 券 C 贴 现 债 券 D 累 进 利 率 债 券 2 4 、 浮 动 利 率 债 券 是 指 利 率 可 以 变 动 的 债 券 ， 这 种 债 券 的 利 率 在 确 定 时 一 般 与 -挂 钩 。 A. 市 场 利 率 B 银 行 贷 款 利 率 C 同 业 折 借 利 率 D 定 期 存 款 利 率 2 5 、 债 券 根 据 券 面 形 式 ， 其 中 -是 具 有 标 准 格 式 的 债 券 。 A 实 物 债 券 B 凭 证 式 债 券 C 记 帐 式 债 券 D 电 子 债 券 2 6 、 偿 还 期 在 1 年 以 上 1 0 年 以 下 的 国 债 被 称 为 -。 A 短 期 国 债 B 中 期 国 债 C 长 期 国 债 C 无 期 国 债 2 7 、 可 以 提 前 兑 现 的 债 券 是 -。 A 实 物 债 券 B 凭 证 式 债 券 C 记 帐 式 债 券 D 以 上 都 不 能 2 8 、 从 广 义 的 角 度 来 看 ， 公 债 的 举 债 主 体 是 国 家 ， 从 狭 义 的 含 义 来 看 公 债 的 举 债 主 体 是 -。 A依 然 是 国 家 B 政 府 C 法 院 D 只 能 是 地 方 政 府 2 9 、 以 个 人 为 目 标 的 -一 般 是 吸 收 个 人 小 额 储 蓄 资 金 ， 故 有 时 称 之 为 储 蓄 债 券 。 A 流 通 国 债 B 非 流 通 国 债 C 短 期 国 债 D 中 长 期 国 债 3 0 、 以 某 种 商 品 实 物 为 本 位 而 发 行 的 国 债 是 -。 A 实 物 债 券 B 本 币 国 债 C 外 币 国 债 D 实 物 国 债 3 1 、 我 国 的 国 库 券 在 发 行 是 往 往 先 确 定 其 发 行 对 象 ， 在 8 0 年 代 初 期 ， 对 个 人 发 行 的 国 库 券 比 对 单 位 发 行 的 国 库 券 利 率 -。 A 高 B 低 C 等 于 D 没 有 关 系 3 2 、 我 国 国 库 券 转 让 市 场 的 全 面 放 开 是 在 -年 。 A 1 9 8 5 B 1 9 8 7 C 1 9 8 8 D 1 9 9 0 3 3 、 除 按 规 定 分 得 本 期 固 定 股 息 外 ， 还 可 以 再 参 与 本 期 剩 余 盈 利 分 配 的 优 先 股 ， 称 为 -。 A 累 积 优 先 股 B 非 参 与 优 先 股 C 参 与 优 先 股 D 非 累 积 优 先 股 3 4 、 国 际 货 币 市 场 中 的 国 库 券 期 货 合 约 的 面 值 是 -美 元 。 A 1 0 万 B 1 0 0 万 C 2 0 0 万 D5 0 0 万 3 5 、 经 纪 类 证 券 公 司 最 低 注 册 资 本 限 额 为 -。 A 5 千 万 B 1 亿 C 2 亿 D 3 亿 3 6 、 保 值 债 券 是 1 9 8 9 年 严 重 的 通 货 膨 胀 时 发 行 的 带 有 保 值 补 贴 的 国 债 。 因 为 期 限 为 3 年 ， 所 以 其 利 率 随 中 国 人 民 银 行 规 定 的 3 年 期 定 期 储 蓄 存 款 利 率 浮 动 ， 加 保 值 补 贴 率 ， 外 加 -个 百 分 点 。 A 1 B 2 C 3 D 4 3 7 、 在 我 国 ， 基 本 建 设 债 券 的 发 行 主 体 不 是 -。 A 国 务 院 B 国 家 能 源 投 资 公 司 C 国 家 原 材 料 投 资 公 司 D 铁 道 部 3 8 、 发 行 债 券 的 主 体 一 般 需 要 担 保 ， 该 主 体 发 行 的 债 券 是 - -。 A 政 府 证 券 B 金 融 证 券 C 信 誉 卓 著 的 大 公 司 发 行 的 公 司 债 券 债 券 D 一 般 公 司 发 行 的 公 司 债 券 3 9 、 对 公 司 而 言 ， 发 行 不 同 种 类 的 公 司 债 券 有 不 同 的 限 制 条 件 ， 其 中 有 公 司 债 券 不 得 随 便 增 加 、 债 券 未 清 偿 之 前 股 东 的 分 红 要 有 限 制 等 的 是 -。 A 不 动 产 抵 押 公 司 债 B 信 用 公 司 债 C 保 证 公 司 债 D 收 益 公 司 债 4 0 、 兼 有 债 权 和 股 权 的 双 重 性 质 的 公 司 债 是 -。 A 优 先 股 B 可 转 换 公 司 债 C 收 益 公 司 债 D 信 用 公 司 债 4 1 、 国 际 债 券 在 国 际 市 场 上 发 行 ， 其 记 价 货 币 往 往 是 国 际 通 用 货 币 ， 一 般 不 用 -表 示 。 A 美 圆 B 德 国 马 克 C 英 镑 D 人 民 币 4 2 、 证 券 投 资 基 金 反 映 的 是 投 资 者 和 基 金 管 理 人 之 间 的 一 种 - -关 系 。 A 债 权 关 系 B 所 有 权 关 系 C 综 合 权 利 关 系 D 委 托 代 理 关 系 4 3 、 证 券 业 协 会 和 证 券 交 易 所 在 性 质 上 是 属 于 -。 A 证 券 业 的 最 高 监 督 机 构 B 政 府 组 织 C 民 间 组 织 D 自 律 性 组 织 4 4 、 从 横 向 结 构 关 系 来 看 ， 证 券 市 场 可 以 分 为 -。 A 股 票 市 场 、 债 券 市 场 和 基 金 市 场 B 发 行 市 场 和 交 易 市 场 C 国 际 市 场 和 国 内 市 场 D 有 行 市 场 和 无 形 市 场 4 5 、 同 业 拆 借 市 场 在 金 融 体 系 同 属 于 -市 场 。 A 货 币 市 场 B 资 本 市 场 C 贷 款 市 场 D 中 长 期 信 贷 市 场 4 6 、 资 本 市 场 可 以 分 为 -。 A 证 券 市 场 和 同 业 拆 借 市 场 B 中 长 期 信 贷 市 场 和 证 券 市 场 C 证 券 市 场 和 回 购 市 场 D 股 票 市 场 和 债 券 市 场 4 7 、 证 券 投 资 者 参 与 证 券 投 资 的 目 不 是 -。 A 参 与 公 司 管 理 B 赚 取 市 场 差 价 C 获 得 高 于 银 行 利 息 的 收 益 D 收 购 企 业 4 8 、 股 票 在 实 质 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的 -。 A 产 权 B 债 券 C 物 权 D 所 有 权 4 9 、 帐 面 价 值 又 称 为 -。 A 票 面 价 值 B 股 票 净 值 C 清 算 价 值 D 内 在 价 值 （ 折 现 ） 5 0 、 封 闭 式 基 金 的 交 易 价 格 主 要 取 决 于 -。 A 基 金 总 资 产 B 供 求 关 系 C 基 金 净 资 产 （ 开 放 式 ） D 基 金 负 债 5 1 、 封 闭 式 基 金 期 满 终 止 ， 清 算 核 资 后 的 -按 投 资 者 的 出 资 比 例 进 行 分 配 。 A 基 金 总 资 产 B 基 金 净 资 产 C 可 分 配 收 益 D 基 金 资 本 金 5 2 、 在 计 算 基 金 资 产 总 值 时 ， 基 金 拥 有 的 上 市 股 票 、 认 股 权 证 是 以 计 算 日 集 中 交 易 市 场 的 -为 准 。 A 开 盘 价 B 收 盘 价 C 最 高 价 D 最 低 价 5 3 、 在 下 列 几 种 基 金 中 ， 一 般 -的 年 管 理 费 率 最 低 。 A 债 券 基 金 B 货 币 基 金 C 股 票 基 金 D 认 股 权 证 基 金 5 4 、 基 金 持 有 人 与 托 管 人 之 间 的 关 系 是 -。 A 所 有 人 与 经 营 者 的 关 系 B 经 营 与 监 管 的 关 系 C 持 有 与 监 管 的 关 系 D 委 托 与 受 托 的 关 系 5 5 、 一 个 基 金 是 否 有 效 益 主 要 是 看 -是 否 偏 高 。 A、 管 理 费 B、 托 管 费 C、 运 作 费 D、 宣 传 费 5 6 、 又 称 为 单 位 信 托 基 金 的 基 金 是 -。 A、 公 司 型 基 金 B、 契 约 型 基 金 C、 封 闭 式 基 金 D、 开 放 式 基 金 5 7 、 为 了 满 足 投 资 者 中 途 抽 回 资 金 、 实 现 变 现 的 需 要 ， -一 般 在 基 金 资 产 中 保 持 一 定 比 例 的 现 金 。 A、 封 闭 式 基 金 B、 开 放 式 基 金 C、 国 债 基 金 D、 股 票 基 金 5 8 、 实 物 期 货 主 要 有 -等 几 种 类 型 。 A 外 汇 期 货 B 利 率 期 货 C 股 票 期 货 D有 色 金 属 期 货 5 9 、 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ， 基 金 收 益 分 配 采 用 现 金 形 式 ， 每 年 至 少 一 次 ， 分 配 比 例 不 得 少 于 基 金 净 收 益 的 -。 A、 5 0 % B、 6 0 % C、 8 0 % D、 9 0 % 6 0 、 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定 ， 下 列 各 项 信 息 中 不 属 于 内 幕 信 息 的 有 -。 A 公 司 分 配 股 利 或 者 增 资 的 计 划 B 公 司 股 权 结 构 的 重 大 变 化 C 公 司 债 务 担 保 的 重 大 变 更 D 上 市 公 司 收 购 的 有 关 方 案 6 1 、 存 托 凭 证 业 务 中 ， 托 管 银 行 所 提 供 的 服 务 包 括 -。 A 领 取 红 利 或 利 息 ， 用 于 再 投 资 或 汇 回 ADR发 行 国 B 负 责 ADR的 注 册 和 过 户 C 负 责 保 管 ADR所 代 表 的 基 础 证 券 D负 责 对 公 司 管 理 监 督 6 2 、 证 券 公 司 在 下 列 事 项 中 ， 不 需 要 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 审 批 的 事 项 有 -。 A 设 立 或 撤 消 分 支 机 构 B 变 更 注 册 资 本 C增 发 资 本 D 更 换 法 定 代 表 人 6 3 、 不 是 普 通 股 股 东 享 有 的 权 利 主 要 有 -。 A 公 司 重 大 决 策 的 参 与 权 B 选 择 管 理 者 C 有 优 先 剩 余 资 产 分 配 权 D 优 先 配 股 权 6 4 、 不 是 影 响 债 券 利 率 的 因 素 有 -。 A 筹 资 者 资 信 B 债 券 票 面 金 额 C 筹 资 用 途 D 借 贷 资 金 市 场 利 率 水 平 6 5 、 债 券 和 股 票 的 不 同 点 表 现 在 -。 A 都 有 规 定 的 偿 还 期 限 B 都 属 于 有 价 证 券 C 都 是 筹 资 手 段 D 收 益 率 相 互 影 响 6 6 、 下 面 不 是 流 通 国 债 的 特 点 是 -。 A 可 自 由 转 让 B 通 常 不 记 名 C 自 由 认 购 D 无 面 值 6 7 、 其 基 金 的 收 益 受 货 币 市 场 利 率 的 影 响 ， 其 变 动 方 向 正 好 与 国 债 基 金 收 益 相 反 的 基 金 是 -。 A、 货 币 市 场 基 金 B、 黄 金 基 金 C、 衍 生 证 券 投 资 基 金 D、 平 衡 性 基 金 6 8 、 根 据 投 资 目 标 划 分 的 基 金 中 ， 最 常 见 的 基 金 是 -。 A、 成 长 性 基 金 B、 收 入 性 基 金 C、 平 衡 性 基 金 D对 冲 基 金 6 9 、 依 据 基 金 管 理 办 法 的 规 定 ， 基 金 人 保 存 基 金 的 会 计 帐 册 、 记 录 -年 以 上 。 A、 5 B、 1 0 C、 1 5 D、 2 0 7 0 、 基 金 管 理 人 必 须 按 规 定 对 基 金 净 资 产 进 行 估 值 ， 下 列 情 况 - -时 ， 基 金 也 无 权 暂 停 估 值 。 A、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 到 法 定 节 假 日 B、 出 现 巨 额 赎 回 的 情 形 C、 出 现 其 他 无 法 抗 拒 的 原 因 ， 致 使 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 的 净 资 产 D、 基 金 管 理 人 为 降 低 管 理 费 用 而 减 少 评 估 次 数 二 、 多 选 择 题 1 、 按 照 性 质 分 ， 证 券 分 为 -。 A 有 价 证 券 B 无 价 证 券 C 资 本 证 券 D 货 币 证 券 2 、 从 其 产 生 的 领 域 分 析 ， 外 汇 风 险 大 致 可 分 为 -。 A 商 业 性 汇 率 风 险 B 金 融 性 汇 率 风 险 C 全 球 性 汇 率 风 险 D 区 域 性 汇 率 风 险 3 、 有 价 证 券 本 身 并 没 有 价 值 ， 但 它 代 表 一 定 的 财 产 权 利 ， 持 有 人 可 凭 该 证 券 取 得 一 定 量 的 -。 A 商 品 B 货 币 C 利 息 收 入 D 股 息 收 入 4 、 商 品 证 券 是 证 明 持 有 人 有 商 品 所 有 权 或 使 用 权 的 凭 证 ， 取 得 了 这 种 证 券 就 等 于 取 得 这 种 商 品 的 所 有 权 。 下 面 属 于 商 品 证 券 的 有 -。 A 提 货 单 B 运 货 单 C 仓 库 栈 单 D 存 款 单 5 、 银 行 证 券 是 货 币 证 券 中 的 一 种 ， 它 主 要 包 括 -。 A 银 行 本 票 B 银 行 汇 票 rC 银 行 支 票 D 定 期 存 单 6 、 证 券 的 产 权 性 是 指 有 价 证 券 记 载 着 权 利 人 的 财 产 权 内 容 ， 代 表 着 一 定 的 财 产 所 有 权 ， 拥 有 证 券 就 意 味 着 享 有 财 产 的 -的 权 利 。 A 占 有 B 使 用 C 收 益 D 处 置 7 、 证 券 具 有 流 通 性 ， 又 称 为 变 现 性 。 证 券 的 流 通 是 通 过 -实 现 的 A 承 兑 B 贴 现 C 交 易 D 继 承 8 、 证 券 市 场 的 横 向 结 构 关 系 是 由 -等 构 成 的 。 A 债 券 市 场 B 股 票 市 场 C 发 行 市 场 D 基 金 市 场 9 .、 按 照 交 割 的 时 间 ， 金 融 市 场 可 以 分 为 -。 A 货 币 市 场 B 现 货 市 场 C 期 货 市 场 D 资 本 市 场 1 0 、 按 照 交 易 的 直 接 对 象 ， 金 融 市 场 可 以 分 为 -。 A 同 业 拆 借 市 场 B 国 债 市 场 C 股 票 市 场 D 金 融 期 货 市 场 1 1 、 资 本 市 场 是 指 期 限 超 过 一 年 的 资 金 交 易 市 场 ， 其 中 -是 资 本 市 场 工 具 。 A ADR B 公 司 债 券 C 股 票 D 国 库 券 1 2 、 从 1 9 7 0 年 代 起 ， 证 券 市 场 出 现 高 度 的 繁 荣 的 局 面 ， 不 仅 证 券 市 场 的 规 模 更 加 扩 大 ， 证 券 交 易 日 趋 活 跃 ， 而 且 逐 渐 形 成 - -的 全 新 特 征 。 A 金 融 证 券 化 B 证 券 市 场 国 际 化 C 投 资 者 机 构 化 D 证 券 市 场 电 脑 化 1 3 、 二 战 之 前 ， 证 券 品 种 一 般 仅 有 股 票 、 公 司 债 券 和 政 府 债 券 ； 二 战 之 后 ， 证 券 品 种 不 断 创 新 ， 主 要 有 -。 A 浮 动 利 率 债 券 B 认 股 证 C 分 期 债 券 D 可 转 换 债 券 E 复 合 证 券 1 4 、 证 券 市 场 网 络 化 发 展 的 根 本 原 因 是 因 为 网 上 交 易 具 有 明 显 的 优 势 -。 A 突 破 了 时 空 限 制 ， 投 资 者 可 以 随 时 随 地 交 易 ； B 直 观 方 便 ， 网 上 不 仅 浏 览 和 查 阅 ， 而 且 可 以 在 线 咨 询 ； C 成 本 低 D 更 加 安 全 1 5 、 由 审 批 制 到 核 准 制 是 中 国 证 券 市 场 的 一 场 深 刻 变 革 ， 它 的 意 义 在 于 -。 A 加 强 了 证 券 公 司 等 中 介 机 构 的 责 任 B 提 高 了 证 券 市 场 的 透 明 度 C 维 护 三 公 原 则 D 提 高 了 上 市 公 司 的 质 量 1 6 、 1 9 9 9 年 7 月 2 8 日 ， 中 国 证 监 会 发 布 关 于 进 一 步 完 善 股 票 发 行 方 式 的 通 知 ， 对 总 股 本 超 过 4 亿 元 的 新 股 发 行 方 式 作 出 重 大 改 革 ， 采 取 -相 结 合 的 方 式 。 A 向 法 人 配 售 B 对 公 众 上 网 发 行 C 发 行 认 股 证 D 证 券 公 司 配 售 1 7 、 在 证 券 市 场 上 ， 根 据 投 资 者 对 风 险 的 态 度 可 以 把 投 资 者 分 为 -。 A 机 构 投 资 者 B 个 人 投 资 者 C 投 机 者 D 投 资 者 1 8 、 证 券 市 场 上 的 主 体 ， 是 指 进 入 证 券 市 场 进 行 证 券 买 卖 的 各 类 投 资 者 ， 其 中 -属 于 机 构 投 资 者 。 A 家 庭 B 政 府 C 金 融 机 构 D 企 业 1 9 、 证 券 市 场 上 的 中 介 机 构 是 指 为 证 券 的 发 行 和 交 易 提 供 服 务 的 各 类 机 构 。 下 面 -是 证 券 中 介 机 构 。 A 证 券 公 司 B 会 计 师 事 务 所 C 证 券 交 易 所 D 资 产 评 估 机 构 2 0 、 我 国 的 证 券 公 司 按 照 所 能 从 事 的 业 务 ， 可 以 分 为 -。 A 综 合 类 证 券 公 司 B 代 理 性 证 券 公 司 C 经 纪 类 证 券 公 司 D 自 营 性 证 券 公 司 2 1 、 证 券 服 务 机 构 是 指 从 事 证 券 服 务 业 务 的 法 人 机 构 ， 主 要 包 括 -。 A 证 券 登 记 结 算 公 司 B 会 计 师 事 务 所 C 证 券 投 资 咨 询 公 司 D 证 券 信 用 评 级 机 构 2 2 、 资 金 的 融 通 一 般 有 直 接 融 资 与 间 接 融 资 两 种 ， 间 接 融 资 是 资 金 供 求 双 方 通 过 银 行 进 行 资 金 融 通 的 活 动 。 下 面 -是 间 接 融 通 的 工 具 。 A 股 票 B 定 期 存 单 C CDs D 公 司 债 券 2 3 、 金 融 市 场 上 根 据 交 易 工 具 的 期 限 ， 把 金 融 市 场 分 为 货 币 市 场 和 资 本 市 场 两 大 类 。 资 本 市 场 是 融 通 长 期 资 金 的 市 场 ， 下 面 - -是 资 本 市 场 。 A 回 购 协 议 市 场 B 债 券 市 场 C 基 金 市 场 D 保 险 市 场 2 4 、 股 票 是 指 股 份 有 限 公 司 签 发 的 证 明 股 东 所 持 股 份 的 凭 证 ， 从 中 我 们 可 以 看 出 股 票 的 基 本 要 素 有 -。 A 发 行 主 体 B 股 份 C 持 有 人 D 有 面 值 2 5 、 股 票 这 种 有 价 证 券 从 性 质 来 看 有 -的 性 质 。 A 要 式 证 券 B 设 权 证 券 C 证 权 证 券 D 资 本 证 券 2 6 、 记 名 股 票 是 指 在 股 票 和 股 份 公 司 的 股 东 名 册 上 记 载 股 东 的 姓 名 的 股 票 ， 它 有 以 下 - 特 点 。 A 不 必 一 次 缴 足 B 转 让 相 对 复 杂 或 受 限 制 C 便 于 挂 失 D 要 求 一 次 缴 足 股 款 2 7 、 按 照 公 司 法 的 规 定 ， 普 通 股 股 东 享 有 -法 定 的 股 东 权 益 。 A 资 产 受 益 B 重 大 决 策 权 C 选 择 管 理 者 D 制 定 公 司 的 具 体 规 章 2 8 、 优 先 股 票 不 同 于 普 通 股 票 ， 它 有 -的 特 征 。 A 股 息 率 固 定 B 股 息 分 派 优 先 C 剩 余 资 产 分 配 优 先 D 一 般 无 表 决 权 2 9 、 境 外 上 市 外 资 股 是 指 股 份 公 司 向 境 外 投 资 者 募 集 并 在 境 外 上 市 的 股 份 。 下 面 -是 属 于 境 外 上 市 外 资 股 。 A A股 B N股 C H股 D B股 3 0 、 债 券 具 有 -的 基 本 性 质 。 A 债 券 属 于 有 价 证 券 B 债 券 是 一 种 虚 拟 资 本 C 债 券 是 债 权 的 体 现 D 一 种 综 合 权 利 证 券 3 1 、 本 身 不 能 为 持 有 人 或 第 三 者 取 得 一 定 收 入 的 证 券 称 为 - -。 A 商 业 证 券 B 资 本 证 券 C 有 价 证 券 D 凭 证 证 券 3 2 、 证 券 投 资 者 参 与 证 券 投 资 的 目 的 有 -。 A 获 取 高 于 银 行 利 息 的 收 益 B 保 值 增 值 C 参 与 公 司 管 理 D 赚 取 市 场 差 价 3 3 、 我 国 公 司 法 规 定 ， 股 票 发 行 价 格 可 以 和 票 面 金 额 - -。 A 相 等 B 无 关 C 超 过 票 面 价 格 D 低 于 票 面 金 额 3 4 、 根 据 债 券 的 利 率 与 市 场 利 率 的 关 系 ， 债 券 可 以 分 为 固 定 利 率 债 券 与 浮 动 利 率 债 券 ， 其 中 -是 固 定 利 率 债 券 。 A 单 利 债 券 B 复 利 债 券 C 浮 动 利 率 债 券 D 可 变 利 率 债 券 3 5 、 债 券 根 据 偿 还 方 式 可 以 分 为 -。 A 期 中 偿 还 B 到 期 偿 还 C 展 期 偿 还 D 中 途 偿 还 3 6 、 债 券 与 股 票 相 同 的 地 方 表 现 在 -。 A 两 者 都 是 有 价 证 券 B 两 者 都 是 筹 资 手 段 C 两 者 收 益 率 相 互 影 响 D两 者 的 风 险 差 不 多 3 7 、 公 债 的 特 征 有 -。 A 安 全 性 高 B 流 动 性 好 C 收 益 稳 定 D 免 税 待 遇 3 8 、 依 照 不 同 的 发 行 本 位 ， 国 债 可 以 分 为 -。 A 实 物 国 债 B 货 币 国 债 C 记 帐 式 国 债 D 凭 证 式 国 债 3 9 、 在 我 国 ， 基 本 建 设 债 券 的 发 行 主 体 是 -。 A 国 务 院 B 国 家 能 源 投 资 公 司 C 国 家 原 材 料 投 资 公 司 D 铁 道 部 4 0 、 发 行 债 券 的 主 体 一 般 不 需 要 担 保 的 所 发 行 的 债 券 是 - -。 A 政 府 证 券 B 金 融 证 券 （ 银 行 发 的 债 ） C 信 誉 卓 著 的 大 公 司 发 行 的 公 司 债 券 债 券 D 一 般 公 司 发 行 的 公 司 债 券 4 1 、 下 面 属 于 重 点 企 业 债 券 的 有 -。 A 电 力 建 设 债 券 B 重 点 钢 铁 企 业 债 券 C 有 色 金 属 企 业 债 券 D 石 油 化 工 企 业 债 券 4 2 、 综 观 6 0 年 代 以 来 国 际 债 券 市 场 的 活 动 情 况 ， 发 行 国 际 债 券 的 主 要 目 的 有 -。 A 弥 补 国 际 收 支 逆 差 B 收 取 外 币 资 金 ， 弥 补 国 内 预 算 资 金 的 不 足 C 一 些 大 型 和 特 大 型 工 程 项 目 建 设 筹 资 ， 并 使 高 风 险 得 以 分 散 D 为 某 些 国 际 组 织 筹 资 ， 以 支 持 其 活 动 4 3 、 广 义 的 有 价 证 券 有 很 多 种 ， 其 中 包 括 -。 A 商 品 证 券 B 提 单 C货 币 证 券 D 资 本 证 券 4 4 、 证 券 交 易 的 集 中 竞 价 应 当 实 行 -的 原 则 。 A 数 量 优 先 B 价 格 优 先 C 时 间 优 先 D 地 点 优 先 4 5 、 交 易 所 上 市 委 员 会 的 职 责 是 -。 A 审 批 证 券 的 上 市 B 审 定 总 经 理 提 出 的 财 务 预 算 、 决 算 方 案 C 拟 定 上 市 规 则 和 提 出 修 改 上 市 规 则 的 建 议 D 选 举 和 罢 免 理 事 4 6 、 从 债 券 的 形 式 来 看 ， 我 国 发 行 的 国 债 可 分 为 -。 A 凭 证 式 国 债 B 无 记 名 国 债 C 记 帐 式 国 债 D 可 转 换 债 券 4 7 、 基 金 的 运 作 中 的 主 要 费 用 有 -。 A 管 理 费 B 托 管 费 C 风 险 费 D 投 资 费 4 8 、 -不 得 招 聘 为 证 券 交 易 所 的 从 业 人 员 。 A 因 违 法 、 违 纪 被 开 除 的 证 券 交 易 所 从 业 人 员 B 被 开 除 的 国 家 机 关 工 作 人 员 C 被 解 聘 的 证 券 公 司 从 业 人 员 D 被 辞 退 的 国 有 企 业 工 作 人 员 4 9 、 证 券 从 业 人 员 的 行 为 准 则 规 定 内 容 包 括 -。 A 保 证 性 行 为 B 自 律 性 行 为 C 道 德 性 行 为 D 禁 止 性 行 为 5 0 、 优 先 股 的 优 先 权 主 要 表 现 在 -。 A 认 股 权 B 分 配 剩 余 资 产 C 分 配 公 司 收 益 D 公 司 经 营 表 决 权 5 1 、 我 国 公 司 法 中 的 公 司 主 要 形 式 是 指 -。 A 有 限 责 任 公 司 B 两 合 公 司 C 股 份 有 限 公 司 D 无 限 公 司 5 2 、 在 我 国 证 券 法 中 规 定 的 委 托 方 式 有 -。 A 市 价 委 托 B 限 价 委 托 C 止 损 委 托 D 限 价 止 损 委 托 5 3 、 证 券 投 资 基 金 与 股 票 、 债 券 的 区 别 在 于 -。 A 风 险 水 平 不 同 B 收 益 水 平 不 同 C 所 筹 资 金 的 投 向 不 同 D 所 反 映 的 关 系 不 同 5 4 、 封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金 的 区 别 在 于 -。 A 投 资 者 的 身 份 不 同 B 期 限 和 发 行 规 模 限 制 不 同 C 基 金 单 位 交 易 方 式 和 价 格 计 算 标 准 不 同 D 投 资 策 略 不 同 5 5 、 证 券 投 资 基 金 的 当 事 人 主 要 有 -。 A 基 金 持 有 人 B 基 金 发 起 人 C 基 金 托 管 人 D 基 金 管 理 人 5 6 、 证 券 公 司 在 下 列 事 项 中 ， 不 需 要 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 审 批 的 事 项 有 -。 A 设 立 或 撤 消 分 支 机 构 B 变 更 注 册 资 本 C 更 换 总 经 理 D 更 换 法 定 代 表 人 5 7 、 股 东 大 会 包 括 _ _ _ _ 。 A 创 立 大 会 B 特 别 股 东 大 会 C 股 东 年 会 D 临 时 股 东 大 会 5 8 、 ADR业 务 中 涉 及 的 关 键 机 构 包 括 _ _ _ _ _ _ 。 A 基 础 证 券 的 发 行 公 司 B存 券 银 行 C托 管 银 行 D存 券 信 托 公 司 5 9 、 承 销 方 式 有 _ _ _ _ 。 A包 销 B经 销 C自 销 D代 销 6 0 、 不 能 开 户 的 人 员 有 _ _ _ _ 。 A 证 券 交 易 所 的 管 理 人 员 B 证 券 经 营 机 构 中 与 股 票 发 行 或 交 易 有 直 接 关 系 的 人 员 C 未 满 1 8 岁 者 D 职 业 医 生 三 、 判 断 题 1 、 证 券 是 指 标 有 票 面 金 额 ， 证 明 持 人 有 权 按 期 取 得 一 定 收 入 并 可 以 自 由 转 让 和 买 卖 的 所 有 权 或 债 券 凭 证 。 2 、 拟 资 本 是 实 际 资 本 的 反 映 ， 虽 然 两 者 之 间 有 本 质 区 别 ， 但 两 者 在 量 上 是 相 等 的 。 3 、 商 品 证 券 是 证 明 持 有 人 有 商 品 使 用 权 或 所 有 权 的 凭 证 ， 取 得 了 这 种 证 券 就 等 于 取 得 了 这 种 商 品 的 所 有 权 ， 持 有 人 对 这 种 证 券 所 代 表 的 商 品 所 有 权 受 法 律 保 护 。 4 、 银 行 承 兑 票 据 是 货 币 证 券 中 银 行 证 券 的 一 种 。 错 5 、 资 本 证 券 是 指 由 金 融 投 资 或 与 金 融 投 资 有 直 接 联 系 的 活 动 而 产 生 的 证 券 。 6 、 有 价 证 券 按 照 上 市 与 否 可 分 为 上 市 证 券 和 非 上 市 证 券 ， 非 上 市 证 券 就 是 指 不 符 合 证 券 交 易 所 上 市 条 件 而 不 能 上 市 的 证 券 。 错 7 、 基 金 市 场 是 基 金 证 券 发 行 和 交 易 的 场 所 ， 开 放 式 基 金 是 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 。 8 、 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 ， 基 金 收 益 的 分 配 应 该 采 用 现 金 形 式 。 9 、 利 率 变 动 对 国 债 基 金 和 货 币 基 金 收 益 的 影 响 是 相 反 的 。 对 1 0 、 证 券 发 行 人 是 指 为 筹 措 资 金 而 发 行 债 券 、 股 票 等 证 券 的 政 府 及 其 机 构 、 金 融 机 构 、 公 司 和 企 业 。 1 1 、 个 人 投 资 者 是 证 券 市 场 上 最 广 泛 的 投 资 者 。 1 2 、 根 据 我 国 证 券 法 的 规 定 ， 证 券 交 易 所 的 提 供 证 券 集 中 交 易 场 所 的 不 以 营 利 为 目 的 的 法 人 。 这 表 明 我 国 的 证 券 交 易 所 不 是 公 司 制 。 1 3 、 证 券 业 协 会 是 证 监 会 下 属 的 官 方 机 构 。 1 4 、 不 仅 证 券 市 场 是 资 本 市 场 的 组 成 部 分 ， 中 长 期 信 贷 市 场 也 是 资 本 市 场 的 重 要 的 组 成 部 分 。 1 5 、 证 券 市 场 与 货 币 市 场 关 系 密 切 ， 证 券 市 场 是 货 币 市 场 上 资 金 的 需 求 者 。 1 6 、 在 资 本 市 场 内 部 ， 长 期 信 贷 的 资 金 来 源 依 赖 于 证 券 市 场 。 1 7 、 股 票 的 发 行 必 须 做 到 同 股 同 权 ， 因 此 发 起 人 股 与 普 通 投 资 者 购 买 的 股 票 不 会 有 任 何 不 同 。 1 8 、 设 权 证 券 与 证 权 证 券 的 区 别 在 于 设 权 证 券 是 权 利 的 一 种 外 在 物 化 形 式 ， 它 是 权 利 的 载 体 ， 权 利 是 已 经 存 在 的 。 1 9 、 股 票 是 一 种 设 权 证 券 而 不 是 证 权 证 券 。 2 0 、 股 票 是 一 种 证 券 持 有 人 对 公 司 的 财 产 有 直 接 支 配 处 理 权 的 证 券 。 2 1 、 我 国 公 司 法 规 定 ， 股 份 公 司 向 发 起 人 、 国 家 授 权 投 资 的 机 构 、 法 人 发 行 的 股 票 必 须 是 记 名 股 票 。 2 2 、 我 国 公 司 法 规 定 向 社 会 公 众 发 行 的 股 份 应 该 为 记 名 股 票 。 2 3 、 因 为 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 关 ， 因 此 股 东 能 够 完 全 控 制 股 份 公 司 的 经 营 决 策 。 2 4 、 可 转 换 优 先 股 票 实 际 上 就 是 我 国 的 可 转 换 债 券 。 2 5 、 普 通 股 票 在 权 利 义 务 上 不 附 加 任 何 条 件 。 2 6 、 债 券 票 面 注 明 债 券 发 行 者 名 称 指 明 该 债 券 的 债 务 主 体 ， 也 为 债 权 人 到 期 追 索 本 金 和 利 息 提 供 了 依 据 。 2 7 、 银 行 能 通 过 存 款 吸 收 资 金 ， 因 此 不 需 要 发 行 债 券 。 2 8 、 浮 动 利 率 债 券 的 利 率 在 确 定 时 一 般 要 与 市 场 利 率 挂 钩 ， 当 市 场 利 率 上 升 时 ， 利 率 应 上 调 ， 在 利 率 下 降 时 则 保 持 不 变 ， 以 保 证 投 资 者 的 利 益 。 2 9 、 实 物 债 券 是 一 种 具 有 标 准 格 式 实 物 券 面 的 债 券 ， 在 标 准 格 式 的 债 券 券 面 上 ， 必 须 印 有 债 券 面 额 、 债 券 利 率 、 债 券 期 限 、 债 券 发 行 人 全 称 、 还 本 付 息 方 式 等 各 种 债 券 票 面 因 素 。 3 0 、 凭 证 式 国 债 不 能 上 市 流 通 ， 从 购 买 之 日 起 计 息 ， 需 要 提 前 兑 取 可 以 到 购 买 网 点 兑 取 。 提 前 兑 取 时 ， 除 了 偿 还 本 金 外 ， 利 息 按 实 际 持 有 天 数 及 相 应 的 利 率 档 次 计 算 ， 经 办 机 构 按 兑 付 本 纪 本 金 的 2 %收 取 手 续 费 。 3 1 、 实 物 国 债 就 是 以 国 家 为 主 体 发 行 的 实 物 债 券 。 3 2 、 从 1 9 8 9 年 开 始 ， 我 国 把 对 某 些 单 位 定 向 发 行 的 国 库 券 叫 做 特 种 国 债 。 3 3 、 财 政 债 券 是 国 家 为 筹 措 建 设 资 金 、 弥 补 财 政 赤 字 所 发 行 的 一 种 债 券 ， 在 我 国 也 发 行 过 多 次 。 3 4 、 地 方 企 业 债 券 中 的 产 品 配 额 企 业 债 券 是 指 由 发 行 企 业 以 本 企 业 产 品 等 价 清 偿 本 息 的 债 券 ， 按 期 向 投 资 者 提 供 本 企 业 的 产 品 。 3 5 、 欧 洲 债 券 是 外 国 债 券 中 的 一 个 品 种 。 3 6 、 外 国 债 券 是 借 款 人 在 本 国 境 外 市 场 发 行 ， 不 以 发 行 市 场 所 在 国 的 货 币 为 面 值 的 国 际 债 券 3 7 、 股 票 溢 价 发 行 时 ， 超 过 股 票 面 值 的 溢 价 部 分 ， 要 转 入 公 司 的 法 定 公 积 金 。 3 8 、 利 率 风 险 对 股 票 的 影 响 大 于 对 债 券 的 影 响 。 3 9 、 公 司 在 没 有 盈 利 前 是 不 能 发 放 任 何 股 息 的 。 4 0 、 上 市 公 司 收 购 可 以 采 取 要 约 收 购 或 协 议 收 购 的 方 式 。 4 1 、 收 购 要 约 期 限 不 得 小 于 三 十 日 ， 并 不 得 超 过 六 十 日 。 4 2 、 客 户 的 交 易 结 算 资 金 必 须 全 额 存 入 指 定 的 商 业 银 行 ， 单 独 立 户 管 理 。 4 3 、 证 券 公 司 不 得 以 任 何 方 式 对 客 户 证 券 买 卖 的 收 益 或 赔 偿 证 券 买 卖 的 损 失 作 出 承 诺 。 4 4 、 证 券 业 协 会 是 证 券 业 的 自 律 性 组 织 ， 是 社 会 团 体 法 人 。 4 5 、 利 率 风 险 对 长 期 债 券 的 影 响 比 短 期 债 券 的 影 响 要 大 。 4 6 、 股 息 和 红 利 是 一 样 的 。 4 7 、 一 般 而 言 可 转 换 债 券 的 价 格 波 动 相 对 频 繁 。 4 8 、 某 证 券 所 承 担 风 险 越 大 ， 其 收 益 率 一 定 越 高 。 4 9 、 债 券 的 持 有 期 收 益 率 一 定 比 票 面 利 率 大 。 5 0 、 在 债 券 的 收 益 中 ， 不 可 能 有 资 本 利 得 这 项 收 益 。 5 1 、 金 融 时 报 指 数 是 法 国 最 著 名 的 指 数 。 5 2 、 基 期 加 权 股 价 指 数 又 称 为 拉 斯 贝 尔 加 指 数 。 5 3 、 道 -琼 斯 指 数 采 用 修 正 股 价 平 均 数 法 来 计 算 股 价 平 均 数 。 5 4 、 公 司 股 票 在 上 市 前 必 须 向 证 券 交 易 所 主 管 机 关 进 行 证 券 交 易 登 记 。 5 5 、 工 商 企 业 购 买 其 他 公 司 的 股 票 往 往 是 为 了 进 行 投 机 。 5 6 、 备 兑 认 股 权 证 可 以 以 一 个 证 券 为 标 的 物 ， 也 可 以 以 多 个 证 券 为 标 的 物 。 5 7 、 H股 是 指 在 香 港 注 册 并 在 香 港 上 市 的 内 地 公 司 所 发 行 的 股 票 。 5 8 、 证 券 发 行 市 场 通 常 无 固 定 场 所 ， 是 一 个 有 形 的 市 场 。 5 9 、 我 国 证 券 交 易 所 是 按 公 司 制 方 式 组 成 。 6 0 、 场 外 交 易 市 场 的 组 织 方 式 采 取 做 市 商 制 。 6 1 、 上 证 综 合 指 数 的 基 期 为 1 9 9 0 年 1 2