国际贸易政策-非关税壁垒.ppt

第六章国际贸易政策,非关税壁垒,CompanyLogo,我们打开大门的同时，也跨进了人家的门槛。但人家的门槛也不是好进的。入世以后，关税的作用会逐渐弱化，但非关税壁垒的门槛仍然很高。检验、检疫、认证、标准、计量等一些符合国际贸易规则的、最基本的、技术性非常强的手段，将成为发展国际贸易中的一个很重要的手段。刘兆彬中国国家质量监督检验检疫总局法规司司长,非关税壁垒,CompanyLogo,本章内容,本章内容,CompanyLogo,6.1进口配额（P134）,进口配额的含义和种类进口配额的发放与租金归属进口配额的经济效应进口配额和关税的比较案例分析美国蔗糖配额政策,进口配额,CompanyLogo,一、进口配额的含义和种类,配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，分为进口配额和出口配额两种。进口配额（importquota）指一国政府在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制,在规定的配额内,商品可以进口,超过的则不准进口,或征收较高的关税,甚至罚款。它分为绝对配额和关税配额两种形式。,进口配额,CompanyLogo,绝对配额和关税配额绝对配额是指一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，即不准再进口。实施中有两种形式：全球配额和国别配额关税配额是指对商品进口的绝对数额不加以限制，而对在一定时期内规定的关税配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税。,CompanyLogo,全球配额国别配额,进口配额,CompanyLogo,表6-1美国进口配额的例子,资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.,CompanyLogo,美国发布2013财年原蔗糖、精制糖关税配额,2012年9月11日，美国贸易代表柯克宣布针对具体国家的2013财年(2012年10月1日2013年9月30日)美国进口原蔗糖、精制糖、特种糖和含糖产品的关税配额分配情况。关税配额(TRQs)允许各国以一个较低的关税水平将一定量产品出口至美国，但超出配额的出口产品需要遵循一个较高的关税水平。2013财年美国原蔗糖的配额量为1117195MTRV(公吨*原料价值)，这是美国在世贸组织承诺的最低数量。该配额将根据不同国家进行分配。,CompanyLogo,6.1.2进口配额的效应,P,QX,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,图1进口配额的效应分析,D,三、进口配额的效应分析小国的局部均衡分析(P136),进口配额,O,1.进口配额的价格效应自由贸易时：国内价格=世界价格P0国内生产OQ1国内消费OQ2进口Q1Q2实施进口配额后假定限额为Q3Q4国内价格P1国内生产OQ3国内消费OQ4,CompanyLogo,6.1.2进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,图2进口配额的效应分析,D,进口配额,2.进口配额的生产效应自由贸易时：生产者剩余实施进口配额后：生产者剩余生产者剩余增加a国内生产量增加Q1Q3,O,A,C,G,J,OAC,OGJ,CompanyLogo,进口配额的生产效应：由配额导致的国内生产的增加，即：且：随着世界市场价格下降，配额增加生产量的作用反之亦然。,OQ3-OQ1;Q1Q3,增强,进口配额,CompanyLogo,6.1.2进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,图3进口配额的效应分析,D,进口配额,3.进口配额的消费效应自由贸易时：消费者剩余实施进口配额后：消费者剩余消费者剩余减少a+b+c+d国内消费量减少：Q4Q2,O,A,C,G,J,B,R,H,ABR,GHR,CompanyLogo,进口配额的消费效应：由配额带来的国内消费的减少，即：且：随着世界市场价格下降，配额减少消费量的作用反之亦然。,OQ2-OQ4;Q4Q2,增强,进口配额,CompanyLogo,6.1.2进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,图4进口配额的效应分析,D,进口配额,4.进口配额的收入分配效应实施配额后消费者剩余减少了a+b+c+d生产者剩余增加了a净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它的去向视政府分配配额的方式而定。,O,A,C,G,J,B,R,H,C部分也损失了吗？,CompanyLogo,发放对象发放方式租金归属,二、进口配额发放与租金归属（P135）,进口国政府,本国公司,外国政府,无偿,拍卖,拍卖,无偿,本国公司,本国政府、本国公司,外国公司,外国政府、外国公司,租金归属,CompanyLogo,进口配额的分配方式,按固定比例优惠发放,是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。,CompanyLogo,6.1.2进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,图5进口配额的效应分析,D,进口配额,5.进口配额的成本和收益净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额导致的福利净损失。b:生产性扭曲损失d:消费性扭曲损失,O,A,C,G,J,P2,Q5,B,R,H,Q6,CompanyLogo,三、进口配额与关税的比较（P137）,进口配额与关税的比较,CompanyLogo,三、进口配额与关税的比较,CompanyLogo,国内需求增加时关税和进口配额的不同影响,T,PW,Pt,S,PW,P,P,P1,D,D,S,D,D,S1,S2,D2,S1,S2,D2,D1,(a)关税保护,(b)配额保护,Q,Q,图6关税和进口配额效应的比较,进口配额和关税,D1,【思考：当本国需求增加时，实施关税和配额政策的效果是否相同？】,CompanyLogo,表2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,进口配额和关税,CompanyLogo,国内需求增加时关税和进口配额的不同影响,T,PW,Pt,S,PW,P,P,P1,P2,D,D,S,D,D,S1,S2,D2,D3,S1,S2,S3,D2,D1,D3,A,C,D,A,B,D,C,F,G,(a)关税保护,(b)配额保护,Q,Q,图7关税和进口配额效应的比较,进口配额和关税,D1,CompanyLogo,表2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,增加,不变,不变,增加,不变,上升,增加,增加,CompanyLogo,美国蔗糖的进口配额,尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。,一包蔗糖多少钱？,CompanyLogo,美国的蔗糖政策制定于1934年的大萧条时期，当时美国甘蔗丰收，导致蔗糖价格严重下降，美国政府因此通过了蔗糖法，制定蔗糖最低价格，来稳定蔗糖价格，这个法案一直延续至今。在这种制度下，国内蔗糖生产者面对的支持价格高于自由市场价格，两个价格之间的差额就是美国政府的价差补贴。如果蔗糖的市场价格下降，政府的差价补贴就会提高。为使蔗糖的市场价格与支持价格相近，从而尽量减少差价补贴，美国政府长期以来一直依靠进口关税和配额。1982年世界市场蔗糖供给严重过剩，价格由1980年的41美分下降到1982年的6美分，低于每磅17美分的支持价格，所以支持价格所耗费的额外成本高达8亿美元。,美国蔗糖的进口配额,CompanyLogo,采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%；1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。蔗糖的产值只占美国农业产值的1，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。,美国蔗糖的进口配额,CompanyLogo,虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。,美国蔗糖的进口配额,CompanyLogo,请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。（假设美国是小国的情况下）1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅15美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美国将进口506万吨，国内生产400万吨。2.配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅17.8美分上升到21.8美分。试计算美国政府制定蔗糖配额政策后美国消费者、生产者的福利变化。并粗略测算美国制定蔗糖配额政策的成本是多少？,美国蔗糖的进口配额,CompanyLogo,6.1.2进口配额的效应,P,蔗糖的产量百万吨,21.8,17.8,S,4,6.02,9.06,9,E,a,b,c,d,图8美国蔗糖进口配额的效应分析,D,进口配额,O,A,C,G,J,H,美国蔗糖的进口配额,消费者剩余减少3.612亿美元生产者剩余增加2.004亿美元配额收入效应为1.192亿美元且大部分由外国出口商获得。蔗糖配额政策的福利净损失3.612-2.004=1.608亿美元,注意：美国发放配额的权利给了外国政府，然后由外国政府将配额分配给厂商,CompanyLogo,美国蔗糖配额的漏洞：当蔗糖与不少于65%的其它糖料或调味品掺在一起时，美国政府就不认为它是蔗糖，也就不受配额管制。一些人在加拿大设厂生产高糖含量的薄煎饼，然后运到美国境内加水溶化过滤将糖取出，这部分糖卖给企业制作酒精。美国对薄煎饼既没有关税，又没有进口配额，有些人因此而发了大财。在蔗糖配额实施的前一年，即1981年，进口到美国的混合蔗糖只有300吨，而到了1982年，这一数量猛增至1.3万吨，1983年，约7.5万吨的混合蔗糖以各种方式流进了美国生产的软饮料、冰淇淋和糖果棒中。,美国蔗糖的进口配额,CompanyLogo,研究美国制糖业的经济学家相信，即使实行自由贸易，大部分美国食糖生产者仍将生存下来，只有2000-3000人可能失业。长期以来美国食糖业形成了一个根深蒂固的利益集团。从1900年以来，美国食糖利益集团向美国民主党和共和党政要捐款达2000万美元。结果，对美国食糖的保护一直持续到现在，该利益集团还想方设法将食糖的谈判置于任何自由贸易区谈判之外。在一项研究中，估算了不同的食糖配额、关税以及价格支持的成本，发现美国为保护食糖业就业而失去的工作更多。实际上，美国商务部的研究显示，在食糖业每保住一份工作，在糖果业就失去三份工作。保护美国食糖业是一个典型的被少数利益集团所推动的政策，他们组织严密，不停地在媒体、国会、大选中游说，而“沉默的大多数”，即美国的广大消费者，成为这一政策的受害者。,【问题：美国没有取消进口配额制度的原因？】,CompanyLogo,案例：日本汽车的自动出口限制,1977年到1981年，美国汽车产量下降三分之一，进口汽车比例从18%提高到25%。1980年三大汽车公司共亏损40亿美元。美国政府希望与日本协商达成一项自愿出口限制合约。日本由于害怕美国实施更严厉的进口限制而“同意”限制汽车出口。第一年的限额为168万辆，接下来的2年限制为168万辆加上1981年美国国内汽车销售增量的16.5%。1984年，由于美国汽车仍然无力与日本竞争，日美再次达成185万辆的自愿出口配额。,CompanyLogo,日本汽车的自动出口限制,自1985年起，美国不再提出延续自动出口限制协议的要求，但日本为避免与美国发生更多的贸易摩擦，单方面限制了汽车出口（从1986到1991年为230万辆，此后为165万辆）。此协议的目的是使美国消费者从日本车的消费转向美国汽车，以增加美国汽车的国内销量，提高美国汽车工人的就业机会。美国的汽车产业利用1981到1985年这段时间缩减了开支，改善了汽车的质量，但成本的降低并没有使消费者受益，底特律的盈利在1983、1984和1985年分别达到60亿、100亿和80亿美元。,CompanyLogo,日本汽车的自动出口限制,CompanyLogo,日本商人的做法不仅拓宽了日本在美国的销售市场，还提高了其汽车的品牌形象，使日本厂商在美国获得创纪录的利润。,日本汽车的自动出口限制,人,CompanyLogo,经济学家贝里和帕克斯估计，如果美国等同的施加与自动出口限制等同的从价关税，可获得112亿美元的收入，而现在这些收入都变成自动出口限制下日本汽车制造商更高的利润了。自20世纪80年代后期起，日本以所谓的移植工厂之名在美国大规模投资汽车业，1996年日本在美国生产了200多万辆汽车，市场占有率达23。这种一国为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦而进行的投资被称之为替代投资。,日本汽车的自动出口限制,CompanyLogo,中国将增加美国大片进口配额国内影业或受冲击,CompanyLogo,6.2出口补贴（P140）,出口补贴的含义出口补贴的效应出口补贴与反补贴,出口补贴,CompanyLogo,一、出口补贴的含义,出口补贴，又称出口奖金，它是政府为了降低出口商品的价格，增强出口商品在国外市场上的竞争力，在出口某种商品时给予出口厂商的补贴。包括直接补助和间接补助。直接补助是政府直接向出口商提供现金补助，或津贴。间接补助是政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠。,出口补贴,CompanyLogo,1.大国实施出口补贴对价格影响假设该国对每单位出口产品提供T元补贴,二、出口补贴的经济效应分析,图9大国实施出口补贴对价格的影响,PW,SX,Q1,Q2,Q,DM,E,E,PW1,Ph,0,P,SX,补贴后国内市场均衡价格：PhPW1T,如果国内价格不涨，企业就将产品出口到国外。,【问题：当该国对出口产品提供补贴后，国内市场价格是否发生变化？】,CompanyLogo,2.大国实施出口补贴在国际市场上的的福利效应,大国实施出口补贴后，国外消费者福利增加国内出口厂商福利增加,PWPW1CE,PWAE,PW1BC,CompanyLogo,3.大国实施出口补贴在国内市场上的福利效应,大国实施出口补贴后，国内消费者剩余减少a+b国内生产者剩余增加a+b+c政府补贴b+c+d+e+f+g实施出口补贴后该国净福利损失了b+d+e+f+g,消费扭曲,生产扭曲,CompanyLogo,出口补贴,一国为扩大出口而采取出口补贴措施，既不利于本国经济福利水平的提高，也不利于世界资源的合理配置。,总结,CompanyLogo,出口补贴对一国经济福利会产生负效应，为什么还要实施出口补贴呢？,CompanyLogo,美国向世贸投诉中国补贴汽车出口,CompanyLogo,三、出口补贴与反补贴措施（P142）,反补贴措施指进口方主管机构应国内相关产业的申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，并采取征收反补贴税或价格承诺等方式，抵消进口产品所享受的补贴，恢复公平竞争，保护受到损害的国内产业。在反补贴措施中，征收反补贴税是主要的，它是指WTO成员国可以对采取出口补贴的国家的出口商品征收抵消性关税。,反补贴措施,CompanyLogo,出口补贴与反补贴措施（自学P143）,图12出口补贴与反补贴对世界福利的影响,PX,O,QX代表A国的进口量,D,PE,PW,假设世界上只有A、B两个国家，B国出口，A国进口。自由贸易下，世界价格为PEA国的进口量为OD0B国实施出口补贴后假设出口补贴为PE-PW那么B国的出口价格为PWA国的进口量为OD1,D0,D1,CompanyLogo,出口补贴与反补贴措施,图13出口补贴与反补贴对世界福利的影响,PX,0,QX代表A国的进口量,D,PE,PW,实施出口补贴后，A国消费者剩余增加了(a+b)B国政府给予出口补贴为(a+b+c)那么，整个世界净福利损失了：(a+b+c)-(a+b)=c,D0,D1,a,b,c,CompanyLogo,出口补贴与反补贴措施,图14出口补贴与反补贴对世界福利的影响,PX,0,QX代表A国的进口量,D,PE,PW,若A国实施反补贴措施，对进口商品X每单位征收反补贴税：T=PE-PWX在A国的国内价格上升至PE进口量为OD0此时，A国消费者剩余减少了(a+b)A国政府的税收收入增加了aB国政府给予出口补贴为：a整个世界的净福利损失：a+b,D0,D1,a,b,c,T,CompanyLogo,总结,增加a,减少(a+b+c+d),增加c或c+e,大国不确定e-(b+d)小国减少(b+d),增加a,减少(a+b+c+d),不确定（视政府分配配额的方式而定）,减少(b+d)or(b+c+d),增加a,减少(a+b+c+d),政府无收益,减少(b+c+d),增加(a+b+c),减少(a+b),减少(b+c+d+e+f+g),减少(b+d+e+f+g),总结,CompanyLogo,总结,增加a,减少(a+b+c+d),增加c或c+e,大国不确定e-(b+d)小国减少(b+d),增加a,减少(a+b+c+d),不确定（视政府分配配额的方式而定）,减少(b+d)or(b+c+d),增加a,减少(a+b+c+d),政府无收益,减少(b+c+d),增加(a+b+c),减少(a+b),减少(b+c+d+e+f+g),减少(b+d+e+f+g),总结,CompanyLogo,6.3倾销与反倾销(P145),倾销的定义确定倾销的步骤倾销的类型关于反倾销措施案例：中国遭遇的“双反调查”中国发起“双反调查”,倾销与反倾销,CompanyLogo,一、倾销的定义,倾销是指“将一国产品以低于正常价值的价格进入另一国市场内，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性损害，这种倾销应该受到谴责”。反倾销协议关税与贸易总协定进口产品的出口价格低于其正常价值即为倾销。中华人民共和国反倾销和反补贴条例,倾销的定义,CompanyLogo,二、确定倾销的步骤,确定倾销必须经过三个步骤：1.确定出口价格；2.确定正常价值；3.对出口价格和正常价值进行比较。出口价格低于正常价值的差额被称为倾销幅度。,CompanyLogo,关于正常价值的确定,产品正常价值的确定有三种方法：一是按正常贸易过程中出口国国内销售价格；二是按出口国向第三国正常贸易中的出口价格；三是按结构价格。即产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。,确定倾销,CompanyLogo,三、倾销的类型,倾销的类型,掠夺性倾销是指垄断企业暂时以低于国内市场的价格向国外市场出口，其目的在于削弱或挤垮竞争者，将其逐出市场，一旦占领市场后再利用垄断力量重新提高价格，以获取垄断利润。,持续性倾销是指长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。,掠夺性倾销（predatorydumping）,持续性倾销（persistentdumping）,倾销的类型,占据市场暂时性低价,利润最大化持续性低价,CompanyLogo,三、倾销的类型,倾销的类型,隐蔽性倾销是指出口商按照国际市场上的正常价格出售产品给进口商，但进口商则以倾销性的低价在进口国市场上抛售，其亏损部分由出口商给予补偿。,偶然性倾销是指由于某种原因产品无法在国内市场出售，而以倾销方式向国外市场抛售。,隐蔽性倾销（hiddendumping）,偶然性倾销（sporadicdumping）,倾销的类型,挤压竞争对手隐蔽性低价,产品出清偶然性低价,CompanyLogo,四、关于反倾销措施,1.反倾销的含义受到倾销商品损害的进口国为此采取的措施称之为反倾销。2.实施反倾销措施的条件根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：（1）确定存在倾销的事实；（2）确定对国内产业造成了实质损害或实质损害的威胁，或对建立国内相关产业造成实质阻碍；（3）确定倾销和损害之间存在因果关系。,CompanyLogo,关于损害的确定,倾销与反倾销,CompanyLogo,3.反倾销措施临时反倾销措施A.临时反倾销税B.现金保证金或保函最终反倾销措施A.反倾销税反倾销税是进口国政府在确认外国出口商销售到国内市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附加税。B.价格承诺价格承诺是指被指控倾销产品的生产商和出口商与进口方主管机构达成协议，出口商提高价格以消除产业损害，进口方相应地中止或终止案件调查。,四、关于反倾销措施,CompanyLogo,6.4其他非关税壁垒（自学P151）,1.自愿出口限制2.国产化程度3.政府采购4.绿色壁垒5.行政法规以及其他法规（标准）6.外汇管制,CompanyLogo,本章内容,本章内容,ThankYou!,