住宅小区施工阶段监理规划.doc

上 河 鹂 岛 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 二 0 一 0 年十月 上 河 鹂 岛 编制人： 审核人： 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 1 页 共 98 页 目 录 第一章、 工程概述 3 第二章、 监理工作范围 6 第三章、 监理工作内容 7 （一） 施工准备阶段的监理工作内容 .7 （二） 施工阶段的监理工作内容 .7 （三） 保修阶段的监理工作内容 .8 第四章、 监理规划编制依据 10 第五章、 监理工作目标 12 第六章、 监理组织机构及人员配置 13 （一） 监理组织机构 .13 （二） 项目监理班子组成情况 .13 （ 三 ） 项目监理机构人员的岗位职责 14 第七章、 监理工作程序 18 第八章、 质量目标控制 36 （一） 在公司内部运行质量管理体系 .36 （二） 落实施工阶段质量目标控制的监理工作 .37 （三） 建立必要的检测手段及方法 .41 （四） 配备必要的检测设备 .42 （五） 本工程质量控制重点 .43 （六） 建立工程质量控制的工作制度 .62 （七） 质量控制的监理工作程序 .63 第九章、 进度目标控制 64 （一） 进度控制的原则 .64 （二） 进度控制的内容 .64 （三） 进度控制的措施 .65 （四） 本工程进度控制的重点 .68 （五） 进度控制的工作制度 .68 （六） 进度控制的监理工作程序 .69 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 2 页 共 98 页 第十章、 投资目标控制 70 （一） 投资控制的目标 .70 （二） 投资控制的工作内容 .70 （三） 投资控制的措施 .71 （四） 本工程投资控制的重点 .71 （五） 投资控制监理工作程序 .72 第十一章、 合同管理 73 （一） 合同管理结构图 .73 （二） 合同管理的工作内容 .73 （三） 合同管理的措施 .74 （四） 合同管理的工作制度 .75 第十二章、 信息管理 76 （一） 信息的分类 .76 （二） 信息管理的方法 .78 （三） 信息管理的工作制度 .80 第十三章、 组织协调 81 （一） 组织协调的内容 .81 （二） 组织协调的方法 .81 （三） 组织协调的工作制度 .82 第十四章、 安全监理 83 （一） 安全监理的范围 .83 （二） 监理的安全职责 .83 （三） 安全监理的工作内容 .83 （四） 监理工作的方法及措施 .86 （五） 事故应急救援和处理 .86 （六） 安全监理工作制度 .87 （七） 安全监理的程序 .88 第十五章、 文明施工监理 89 第十六章、 监理 工作制度 91 第十七章、 监理报告目录 95 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 3 页 共 98 页 、 工程概述 第一章：工程项目概况 1、项目特征 11 项目名称： 上 河 鹂 岛 12 项目建设地点：绵阳高新区石桥铺 13 项目规模：建筑面积 129707.52m2 14 结构类型：6/26；框架结构。 2、工程特点： 结构类型: 框剪结构（高程） ，框架结构（多层） 建筑等级：二级 建筑结构安全等级：二级 剪力墙抗震等级为三级 框架抗震等级：三级 地基基础设计等级：乙级 砌体施工质量等级：B 级 抗震设防类别：丙类 抗震烈度:七度 防火等级:二级 基础型式：筏板基础、独立基础 屋面防水等级：二级 使用年限为:50 年 3、工程项目建设实施相关单位： 3.1 建设单位（业主）：绵阳华力达房地产开发有限公司 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 4 页 共 98 页 3.2 设计单位：北京龙安华诚建筑设计有限公司 3.3 施工单位：四川远腾建设有限公司 3.4 监理单位：重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 3、质量监督机构：绵阳市建设工程质量监督站 4、工程计划工期：2 年，其中开工日期为 2010 年 7 月2012 年 7 月。 5、工程总投资：14500 万元。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 5 页 共 98 页 、 监理工作范围 监 理 工 作 范 围 为 上 河 鹂 岛 工 程 项 目 施 工 准 备 阶 段 、 施 工 阶 段 质 量 、 造 价 、 进 度 及 安 全 控 制 等 工 作 及 保 修 阶 段 的 监 理 服 务 工 作 。 1、 对 施 工 准 备 阶 段 的 各 项 工 作 进 行 协 调 ， 督 促 施 工 单 位 做 好 施 工 准 备 ， 保 证 工 程 按 期 开 工 。 2、 对 工 程 施 工 阶 段 的 施 工 质 量 、 施 工 进 度 进 行 控 制 。 3、 对 工 程 施 工 安 全 进 行 控 制 ， 避 免 安 全 事 故 的 发 生 ； 做 好 文 明 施 工 控 制 工 作 。 4、 对 工 程 施 工 阶 段 的 各 项 工 作 进 行 组 织 协 调 ， 保 证 施 工 工 作 顺 利 开 展 。 5、 做 好 合 同 管 理 工 作 ， 对 合 同 实 施 进 行 有 力 控 制 ， 减 少 合 同 纠 纷 ， 合 理 处 理 索 赔 问 题 。 6、 做 好 投 资 控 制 工 作 ， 通过严格控制设计变更、根据工程实际情况提出 降低工程造价的合理化建议等方法将工程投资控制在合理的范围内，注 重 工 程 月 进 度 量 审 核 ， 工 程 进 度 款 的 支 付 ， 避 免 工 程 进 度 款 超 付 。 7、 做 好 合 同 管 理 工 作 ， 对 合 同 实 施 进 行 有 力 控 制 ， 减 少 合 同 纠 纷 ， 合 理 处 理 索 赔 问 题 。 8、 加 强 信 息 管 理 ， 为 质 量 控 制 、 进 度 控 制 及 施 工 安 全 控 制 、 文 明 施 工 监 理 、 合 同 管 理 等 提 供 信 息 支 持 。 9、 做 好 保 修 阶 段 的 监 理 服 务 工 作 。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 6 页 共 98 页 、 监理工作内容 （一） 施工准备阶段的监理工作内容 1、 结 合 监 理 工 作 经 验 及 本 项 目 实 际 情 况 ， 在 开 工 后 15 个 工 作 日 内 完 成 监 理 规 划 和 分 阶 段 完 成 各 专 业 的 监 理 实 施 细 则 的 编 制 和 报 审 工 作 。 监 理 规 划 及 监 理 实 施 细 则 中 应 从 工 程 的 质 量 、 安 全 、 造 价 、 进 度 、 环 保 等 方 面 阐 述 项 目 的 关 键 控 制 及 保 证 措 施 ， 特 别 是 质 量 、 安 全 和 造 价 的 关 键 控 制 及 保 证 措 施 。 2、 协 助 委 托 人 做 好 施 工 设 计 图 纸 的 技 术 审 核 、 消 防 报 建 、 工 程 报 建 工 作 。 （二） 施工阶段的监理工作内容 根据委托监理合同的规定，施工阶段监理工作内容如下： 1、协助委托人与承建商编写开工申请报告。 2、察看工程项目建设现场，协助委托人向承建商办理坐标、水准点等手 续。 3、组织施工图纸会审及每次工地会议，负责整理发送经参与会议各方签 字认可的会议记录。 4、审查承建商的施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见，经委托 方同意后，下达单位工程开工令或停工令、复工令等。 5、审查总包单位和分包单位的资质、质量保证体系及安全保证体系、主 要技术管理员以及特殊工种人员的资质。 6、根据工程特点编写监理细则，下发施工方并按此进行监理。 7、核查方格网及各建筑定位尺寸以确保各建筑位置的尺寸的正确。 8、检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量，对使用材料应督促 施工单位按规范进行抽检，并进行验收，对钢材、水泥等主要材料监理应进行 跟踪检验。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 7 页 共 98 页 9、根据现场需要及时组织分部分项工程验收，在基础和主体结构施工期 间必须实行旁站监理。 10、审查施工方提出的工程进度计划并督促落实，协调工程进度。 11、主持协商委托或设计单位，或施工单位，或监理人本身提出的设计变 更。 12、监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同 双方的争议，处理索赔事项。 13、监理方应有完整的工程报验及验收的原始资料，不得事后补签。 14、核查完成的工程量。 15、督促施工单位整理施工文件的归档准备工作。 16、协助委托人编写竣工验收申请报告，参与工程竣工验收，并签署监理 意见。 17、向委托人提交监理档案资料。 （三） 保修阶段的监理工作内容 1、协助建设单位与施工单位签订建设工程保修合同，竣工验收时遗留、 双方同意保修阶段处理的工程项目列入保修合同。 2、项目监理机构审查施工单位编制工程保修阶段计划。 3、保修期内用户发现工程质量缺陷，通知建设单位有关部门转项目监理 机构。 4、检查和记录工程质量缺陷，对缺陷原因进行调查分析并确定责任归属。 审核修复方案。 5、属保修范围的，由项目监理机构填写“建设工程质量修理通知书” ，通 知施工单位进行工程保修。 6、审核修复方案，监督修复过程并验收，审核修复费用。 7、不属保修范围的，也可由施工单位进行修复，建设单位可给予适当费 用补偿。 8、在规定的工程质量保修期限内，协助检查工程质量状况，组织鉴定质 量问题责任，督促责任单位维修。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 8 页 共 98 页 9、检查保修计划完成情况，签发保修完成证书。 10、签发工程缺陷责任终止证书。 11、签发最终支付证书。 12、编写工程最终完工报告编写监理工作总结。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 9 页 共 98 页 、 监理规划编制依据 1、监理大纲、本工程的施工合同、监理合同以及其它相关合同。 2、本工程的地质勘察报告、设计文件、施工图审查意见、图纸会审纪要、 工程变更、工程洽商记录及施工组织设计方案等。 3、 建设工程监理规范 （GB50319-2000） 4、 国 家 现 行 的 质 量 验 收 规 范 ： 1） 工程建设标准强制性条文 （2002 年版） 2） 建筑工程施工质量验收统一标准 （GB50300-2001） 3） 钢结构工程施工质量验收规范 （GB50205-2001） 4） 建筑地基基础工程施工质量验收规范 （GB50202-2002） 5） 砌体工程施工质量验收规范 （GB50203-2002） 6） 混凝土结构工程施工质量验收规范 （GB50204-2002） 7） 屋面工程施工质量验收规范 （GB50207-2002） 8） 建筑地面工程施工质量验收规范 （GB50209-2002） 9） 建筑装饰装修工程质量验收规范 （GB50210-2001） 10） 建筑电气工程施工质量验收规范 （GB50303-2002） 11） 建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范 （GB50242-2002） 12） 通风与空调工程施工质量验收规范 （GB50243-2002） 13） 智能建筑工程施工质量验收规范 （GB50339-2003） 14） 钢筋焊接及验收规范 （JGJ1896） 15） 工业金属管道及验收规范 （GB50235-97） 16） 现场设备、工业管道焊接工程施工及验收规范 （GBJ236-98） 5、相关的技术规范： 1） 建设工程文件归档整理规范 （GB/T50328-2001） 2） 电气装置安装工程电气设备交接试验标准规范 （GB50150-91） 3） 建筑钢结构焊接技术规程 （JGJ 81） 4） 网架结构设计与施工规程 （JGJ 7-91） 5） 建筑施工安全技术标准 （GBJ59-99） 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 10 页 共 98 页 6） 建筑施工现场环境与卫生标准 （JGJ146-2004） 6、 相 关 的 现 行 技 术 规 程 ： 1） 建 筑 给 水 硬 聚 氯 乙 烯 管 道 设 计 与 施 工 技 术 规 程 （ CECS41： 92） 2） 建 筑 给 水 塑 料 管 管 道 工 程 技 术 规 程 （ DB51/T5024-2001） 7、 相 关 的 法 律 法 规 ： 1） 四 川 省 建 设 工 程 安 全 监 理 的 指 导 意 见 2） 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 （ 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 91 号 ） 3） 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 4） 建 筑 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 5） 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 （ 国 务 院 令 第 279 号 ） 6） 四 川 省 安 全 生 产 条 例 8、 重 庆 凯 弘 工 程 咨 询 有 限 公 司 绵 阳 分 公 司 质 量 手 册 9、 重 庆 凯 弘 工 程 咨 询 有 限 公 司 绵 阳 分 公 司 程 序 文 件 10、 其 他 文 件 1） 四川省建设工程文件归档技术管理规定 2）绵阳市建设局的相关文件 3）建设部、建筑市场管理司、四川省建设厅、四川省质量安全监督总站、 四川省造价总站、绵阳市建设局、绵阳市造价站等政府职能部门下发的关于工 程建设及结算等相关文件 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 11 页 共 98 页 、 监理工作目标 本工程由四川远腾建设公司总包。具体监理工作目标如下： 1、工程实体质量目标：一 次 性 交 验 合 格 。 保 证 工 程 的 质 量 符 合 建 筑 工 程 施 工 质 量 验 收 统 一 标 准 （ GB50300-2001） 合 格 的 规 定 ， 监 理 档 案 资 料 齐 全 。 2、 监 理 服 务 质 量 目 标 ： 为 业 主 提 供 优 质 的 技 术 服 务 ， 使 业 主 满 意 。 3、工程实体工期目标：在 保 证 工 程 质 量 合 格 和 安 全 的 前 提 下 ， 将 工 程 工 期 控 制 在 施 工 单 位 与 建 设 单 位 签 定 的 合 同 工 期 内 。 4、 监 理 服 务 进 度 目 标 ： 通 过 科 学 管 理 ， 杜 绝 因 监 理 方 原 因 造 成 的 工 期 拖 延 。 5、工程实体造价目标：通过严格控制设计变更、根据工程实际情况提出 降低工程造价的合理化建议等方法将工程投资控制在合理的范围内,注 重 工 程 月 进 度 量 审 核 、 工 程 进 度 款 的 支 付 ， 避 免 工 程 进 度 款 超 付 。 6、 监 理 服 务 造 价 目 标 ： 通 过 科 学 管 理 ， 本 着 “公 平 、 公 正 ”的 原 则 处 理 工 程 中 出 现 的 各 种 问 题 ， 使 业 主 对 监 理 工 作 满 意 ， 避 免 监 理 服 务 费 用 的 损 失 。 7、 对 工 程 施 工 安 全 控 制 及 文 明 施 工 控 制 目 标 ： 通 过 切 实 可 行 的 安 全 监 理 措 施 ， 使 工 程 在 施 工 过 程 中 无 安 全 事 故 发 生 ； 加 强 文 明 施 工 的 监 督 管 理 ， 争 创 文 明 工 地 。 8、 对 监 理 服 务 安 全 控 制 及 文 明 施 工 控 制 目 标 ： 按 照 有 关 安 全 监 理 和 文 明 施 工 监 理 的 要 求 开 展 安 全 控 制 及 文 明 施 工 控 制 监 理 工 作 ， 杜 绝 在 安 全 控 制 和 文 明 施 工 控 制 过 程 中 出 现 监 理 过 失 责 任 。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 12 页 共 98 页 、 监理组织机构及人员配置 （一） 监理组织机构 根据本工程的特点，在该项目中我公司将采取直线制组织机构，机构具体 设置情况见下框图： （二） 项目监理班子组成情况 由 于 施 工 阶 段 是 实 现 建 设 工 程 价 值 和 使 用 价 值 的 主 要 阶 段 ， 该 阶 段 的 大 量 监 理 工 作 都 是 在 施 工 现 场 进 行 ， 要 求 监 理 人 员 除 了 具 有 较 高 的 技 术 水 平 外 还 需 具 有 良 好 的 身 体 素 质 和 现 场 管 理 经 验 ， 因 此 在 人 员 配 备 上 以 长 期 从 事 现 场 监 理 工 作 的 中 、 青 年 人 员 为 主 ， 配 备 一 定 数 量 的 老 同 志 作 为 技 术 顾 问 进 行 技 术 指 导 ， 以 期 运 用 他 们 的 监 理 经 验 在 施 工 准 备 、 工 程 施 工 及 工 程 保 修 阶 段 的 监 理 过 程 中 取 得 较 好 的 服 务 效 果 。 人 员 名 单 见 下 表 ： 项目总监 土建 监理 电气 监理 造价 监理 测量 监理 管道 监理 公司领导 总监代表 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 13 页 共 98 页 上河鹂岛工程项目监 理 机 构 人 员 名 单 ？ 序 号 姓 名 性 别 文化 程度 职 称 专 业 监理资格 证书号 拟担任职务 备注 1 李金霞 男 大专 工程师 工民建 总监：总监字 （06）0654 号 全国监理工程师： 0060605 总 监 2 沈 伟 男 大专 工程师 工民建 川建监工岗字（2K）0417 总监代表 3 钟伟一 男 大专 工程师 工民建 工民建 土建监理工程师 4 周华虹 男 大专 工程师 安 装 川监工岗字（08）0524 号 土建监理工程师 注：根据工作需要，监理将适当增加相应资质的监理人员。 （ 三 ） 项目监理机构人员的岗位职责 1.总监理工程师（项目负责人）职责 1.1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。 1.2 对项目监理机构人员的工作进行领导、协调。组织项目监理机构人员 贯彻执行有关政策、法规、标准、规范和公司的有关规章制度，对施工准备、 施工及保修阶段履行委托监理合同负全面责任。 1.3 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监 理机构的日常工作。 1.4 审查总包、分包单位的资质，并提出审查意见。 1.5 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调 配，对不称职的人员应调换其工作。 1.6 保持与业主的密切关系，弄清其要求和愿望。 1.7 在监理过程中代表公司对外协调和联络，并做出相应决定，对其所做 的决定负责。 1.8 组织施工图会审，组织审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术 方案、施工进度计划等，并提出改进意见，审核和签署开工报告，督促检查施 工单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。 1.9 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 14 页 共 98 页 1.10 审查签署承包单位的申请、支付证书。 1.11 审查和处理工程变更。 1.12 主持或参与工程质量事故、安全事故的调查。 1.13 调解建设单位与承建单位之间的争议，处理索赔，审批工程延期。 1.14 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理 工作总结。 1.15 审核签认分部工程和单位工程的质量检验资料，审查承包单位的竣工 申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工 验收。 1.16 主持整理监理档案资料，并对档案资料的完整、可靠性负责。 1.17 领导项目部开展安全监理工作，对项目的安全监理负全面责任。 2.总监代表职责 履行总监授予权利相对应的职责。 3.专业监理工程师应履行以下职责 3.1 协助总监理工程师编写监理规划。 3.2 负责编制本专业的监理实施细则并具体实施本专业的监理工作。 3.3 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时， 向总监理工程师提出建议。 3.4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总 监理工程师提出报告。 3.5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。 3.6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施报告，对重大问题及时 向总监理工程师汇报和请示。 3.7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记和有关的监理记录。 3.8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。 3.9 核查进场各种材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明 文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进 行平行检验，合格时予以签认。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 15 页 共 98 页 3.10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 3.11 负责本专业的安全监理工作。 4.监理员职责 4.1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。 4.2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行 状况，并做好检查记录。 4.3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。 4.4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和 记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。 4.5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。 4.6 做好监理日记和有关的监理记录。 4.7 在专业监理工程师指导下做好平常安全检查记录。 5.造价工程师职责 5.1 在总监理工程师领导下独立开展造价工作。 5.2 协助总监理工程师编制造价控制计划。 5.3 复核工程量，计算工程变更造价，复核月进度付款，以此作为总监理 工程师签署付款凭证的依据。 6.监 理 职 业 准 则 和 行 为 规 范 6.1 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执 业。 6.2 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同 规定的义务和职责。6.3 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能 力和监理水平。 6.4 不以个人名义承揽监理业务。 6.5 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部 门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 6.6 不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。 6.7 不收受被监理单位的任何礼金。 6.8 不接受被监理单位的任何宴请。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 16 页 共 98 页 6.9 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 6.10 坚持独立自主地开展工作。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 17 页 共 98 页 、 监理工作程序 为了使监理工作更好地走向科学化、程序化、规范化，根据本工程的具体 情况和国家有关监理工作方面规定的要求，我公司准备在监理工作中执行下 列 监 理 工 作 程 序 ： 1、施工阶段监理工作流程 2、保修阶段监理工作流程 3、驻地监理工作人员工作程序 4、施工组织设计（施工方案）审批程序 5、开工申请签认程序 6、工程测量定线签认程序 7、单位工程质量控制程序 8、隐蔽工程、分部分项工程签认程序 9、原材料构配件及设备签认程序 10、工程质量事故处理程序 11、工程停、复工程序 12、分包单位资格审查程序 13、进度控制工作流程 14、工程款支付签认程序 15、设计变更程序 16、工程洽商程序 17、索赔处理程序 18、安全监理工作程序 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 18 页 共 98 页 附录：施工准备、工程施工及保修阶段监理工作程序图表 1、施工阶段监理工作流程图 对分包单位进行 资质审查，并提出意见 参加设计交底及图纸会审 审查施工组织设计，施 工方案及施工进度计划 第一次工地监理会议 核查建设单位、施工单位报送的原材 料、构配件及设备的质量，对影响使 用功能和观感的材料进行预控 合格 不合格 签发开工令 督促施工单位严格 按照图纸规范及管 理程序施工 组织系统调试、试 运转，竣工预验收 参加建设单位组织 的竣工验收 协同相关单位进行竣工备案 签发工程移交证书，施工阶段监理合同终止 签订监理委托合同，接受监理任务 督促整理监理档案， 督促施工单位编制 竣工档案，提出质 量评估报告 督促施工单位技术 管理和质量保证体 系保证措施的落实 质 量 控 制 造 价 控 制 进 度 控 制 验收检验批、分项分部工程 签认隐、预验工程 参加质量事故的分析，监督处 理方案执行 编写工程质量月报 签核工程变更、洽商 认定工程质量和进度 认定完成工程量 填写工程量报表，签发付款凭证 审定工程总进度计划 审定工程季、月进度计划 对年、季、月进度计划提出修改意见 加强对进度计划的动态控制 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 19 页 共 98 页 2、保修阶段监理工作流程 施工阶段工作完成保修监理工作开 始 协助建设单位与施工单位签 订建设工程保修合同 施工单位编制工程保修阶段计划 项目监理机构审查保修计划 下达保修阶段开工令 督促检查保修计划的实施 检查保修计划完成情况 签发保修完成证书 编写工程最终完工报告 编写监理工作总结 合同终结 保修期内用户发 现工程质量缺陷 通知建设单位有关部门 转项目监理机构 项目监理机构填写 “建设工程质量修理 通知书” ，通知施工单 位进行工程保修 是否属于 保修范围 竣工验收时遗留、 双方同意保修阶段 处理的工程项目列 入保修合同 是 否 不同意 未完成 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 20 页 共 98 页 3、驻地监理人员工作程序 协助业主做好开工前各项准备工 作 熟悉有关合同、施工图纸、标准、规范、参与施工图审查和交 底 参加或组织有关工程施工协调和技术碰头会议 并做好会前准备和会议纪要 工程进度控制：检查网络进度实 施情况，并督促及时调整。定期 或不定期地向总监理工程师汇报 计划执行情况，提出建议和措施， 共同确保任务按期完成。 检查工程使用的设备、 材料/构配件的质量 检查现场施工工艺， 认真做好过程预控、 监控工作和旁站监理， 参加隐蔽工程的检查 和验收，及预测工程 问题并采取措施妥善 处理。 做好检验批、分项、 分部工程、单位工程 的质量控制 参与有关分部（分项） 工程、单项工程等检 查和验收工作 认真做好监理日志、监理月报、单项总结，搞好本 专业监理资料管理，定期向总监理工程师汇报 做好本专业监理总结 工程造价控制： 审查施工单位提 交的月度工程量 及进度款，并签 署意见。严格控 制设计变更和技 术核定 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 21 页 共 98 页 4、施工组织设计（施工方案）审批程序 施工单位编制工程项目施工组 织设计（施工方案） ，并填报 “施工组织设计（方案）报审 表” 总监理工程师组织专业监理工程师审核施工单位编 制工程项目施工组织设计（施工方案） 审核以下重点内容： 1、施工程序是否符合科学规律 2、施工现场布置是否合理 3、施工人力、机械安排是否满足需要 4、工程进度安排是否符合施工承包合同的要求 5、工程质量、安全有何保证措施 专/总监理工程师在“施工组织计（方案） 报审表”上签审核意见 施工单位按审查的意见 组织施工 合格 不合格修改再报 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 22 页 共 98 页 5、开工申请签认程序 各项开工准备工作完成施工单 位填报“工程开工报审表” 总监组织监理人员对以下准备情况进行检查： 1、施工组织设计（方案）是否已审批 2、劳动力是否按计划已进场 3、机械设备是否已进场 4、管理人员是否全部到位 5、开工前各种手续是否已办妥 总监理工程师在“工程开工报审表” 签署审查意见 工程开工 是 是否满足 开工条件 整改后再报 否 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 23 页 共 98 页 6、工程测量定线签认程序 施工单位进行施工测量同时填报“施工测量放 线报审表” 测量专业监理工程师进行复测 并审查核实如下内容： 施工单位测量设备、仪器的检 定证书；测量人员的岗位证书 专/总监理工程师在“施工 测量放线报审表”上签署监 理审查意见 施工单位进行下一道工序 是 审核或复测结果 是否符合要求 整改后再报 否 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 24 页 共 98 页 7、单位工程质量控制程序 组织审查施工组织设计 签认“施工组织设计（方 案）报审表 ” 审定分包单位 签认“分包单位资格报审 表” 检查工程测量 放线 签认“施工测 量放线报验单” 见证材料取样 送检，审定结 构用原材料、 设备、构配件 的质量，对影 响使用功能和 观感的材料进 行质量预控 签认“施工测 量放线报验单” 参加隐蔽工程 验收、试水试 压等工程功能 试验及设备单 机调试 签署隐蔽验收 记录、试验记 录或签发“监 理工程师通知 单” 签认检验批、分 部分项工程质量 签认“检验批、 分项、分部工程 质量验收记录” 组织检定 装饰工程 样板间 签认“装 饰工程样 板确认申 请表” 监理单位签认必要文件后，施工单位可进行下一步工序施工 参加设备系统调试、联动调试 施工单位填写“工程竣工报验单” 审查竣工验收申请，审查工程竣 工资料，组织竣工预验收 签署“工程竣工报验单” 参加竣工验收 竣工备案组织工程移交 组织图纸会审和交底 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 25 页 共 98 页 8、隐蔽工程、分部分项工程签认程序 施工单位 质量保证资料齐 全，合格 检验批、分部、分项工程质量评 定完成，自评合格 书面通知监理单位 参加隐蔽检查和分部、分项工程验收 监理工程师 检查隐蔽工程、 分部、分项工程 是否完成 检查质量保证资 料是否符合要求 检查检验批、分 部、分项工程质 量是否合格 签发“不合格分项工程通 知” 签认隐蔽工程验收记录，分 部、分项工程质量验收记录 否 是 （不能进行下一道工序） （可以进行下一道工序） 9、原材料、构配件及设备签认程序 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 26 页 共 98 页 施工单位填报“建筑材料报审表” 、 “工程构 配件报审表” 专/总监理工程师 现场检验质量 对重要原材料见证施工单位按规定 取样送建筑工程质量检测站复查 签认“ 建筑材料报审表” 、 “工程构配件报审表” 是否符合要求 该原材料、构配件施工单位 可以用于本工程指定部位 否 是 原材料、构配件、 设备不能用于本工 程，应予退场 10、工程质量事故处理程序 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 27 页 共 98 页 施工单位 重大质量事故 一般质量事故 按建设部有关工程质量事故 报告和调查程序的规定执行 施工单位填报“工程质量问 题（事故）报告单” 施工单位提出工程质量问题处理 方案填报“工程质量问题（事故） 处理方案报审表” 监理单位会同设计单位、建设 单位、施工单位、质监站审查、 研究、确定事故处理方案 监理单位检查事故处理方案的执行 监理单位参加 质量问题 注：在质量事故中出现人身伤亡事故，监理单位不参加伤亡事故的调查及处理。 11、工程停、复工程序 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 28 页 共 98 页 监理单位请示业主后签发“工程暂停令” 执行工程质量 事故处理程序 对质量问题、安 全隐患进行处理 其他停工因素 消除 施工单位填写“复工申请表” 监理单位不认可 监理单位认可签发“复工申请 表” 施工单位 继续整改 总监签发“复工申请表” 12、分包单位资格审查程序 选择分包单位 报送分包单位资质的有 关材料并填报“分包单 位资格报审表 ” 专/总监理工程师审 查，签认审查意见 总承包单位与施工单 位签订分包合同 分包单位进场施工 同意 不同意 13、进度控制工作流程 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 29 页 共 98 页 施工单位编制施工总进度计划并填 写“工程施工进度计划（调整计划） 报审表” 项目总监组织人员审查施工单位编制施 工总进度计划并在“工程施工进度计划 （调整计划）报审表”签署审查意见 是否同意 施工单位编制年/月/实施计划并填 写“工程施工进度计划（调整计划） ” 报审表” 项目总监组织人员审查施工单位编制年/月/实 施计划并在“工程施工进度计划（调整计划） 报审表”签署审查意见 是否同意 施工单位组织实施进度计划 监理单位检查计划实施情况 是否偏离 根据总进度控制计划，编制下 期实施性进度控制计划 根据形象进度计划 编写监理月报 是 否 是 否 是 否 实际值与计划值比较 修改实施进度计划 14、工程款支付签认程序 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 30 页 共 98 页 施工单位填报“（ ）月完成工程量报审单和 “（ ）月付款报审单” 驻地监理人员检查所报工程量的质量证明文件 （隐蔽工程验收记录，检验批、分项、分部工程 质量验收记录） 对质量合格工程的工程量进行现场检验量 测认定施工单位统计报表的工程量 专业监理工程师签认“（ ） 月完成工程量报审单” 总监根据专业监理工程师签认的“（ ）月 完成工程量报审单”和定额、合同的规定审 核并签认“（ ）月付款报审单” 送建设单位、施工单位 监理单位在监理月报中，填写 经认可的工程量和工程款。 15、设计变更程序 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 31 页 共 98 页 设计单位或业主委托设计单位提出 设计修改通知或设计修改图纸 监理人员从质量、造价角度审查 其合理性并提出意见 项目总监组织 审核会签 与业主和施工单位协 商并取得业主认可 是否影响工期、费用 通知承包商限期提出设计变更的工程费用 估算和工期估算 项目总监 组织审批 报业主审核或备案作为工 程估算或进度计划的依据 批准承包商实施设 计变更 有关监理人员根据合同条款 审定施工单位的费用及工期 的增减 修 改 否 是 修 改 合理 不合理 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 32 页 共 98 页 16、工程洽商程序 施工单位提出洽商意见 征求建设、设计、监理单位意见 是否同意 施工单位提出技术核定单和“技术 核定报审表” 设计单位审查技术核定单并签署意见 项目监理部审查技术核定单并签署意见 项目总监签发技术核定单和 “技术核定报审表” 施工单位执行变更 否 是 说明： 工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析。 监理单位审核变更、洽商是否符合施工验收规范及设计规范要求。 无论来自哪一方的变更，均需项目总监签发变更令。 重大变更(指 原设计方案变动或建设标准、规模提高等)需报业主批准。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 33 页 共 98 页 17、索赔处理程序 施工单位提出索赔报告，填写 “费用索赔报审表” 、 “延长 工期报审表” 总监主持审核 专业监理人员配合 索赔的理由成立否 索赔的依据有效、完整否 索赔的计算正确否 计算正确 接受索赔的报告并与对方谈判 业 主 意见是否一致调解仲裁 起草索赔意见或批复 业 主 双方达成一致后签署“费用索赔报审表” 、 “延长工期报审表” 索赔生效 （有理） （有据） （有度） 成立 有效、完整 计算不正确 不成立 无效或不完整 是 否 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 34 页 共 98 页 18、 安 全 监 理 工 作 程 序 审查施工单位的安全生产许可证、项目经理 及专职安全员的安全证、特种作业证 审查施工组织设计或安全专项施工方案 督促施工单位按批准的方案施工 当在工程实施过程中发现质量和安全隐患时 发出通知要求责任单位整改，并报建设单位 当责任单位拒不整改时，再次发出通知，并报建 设单位，同时书面报告给质量或安全监督机构。 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 35 页 共 98 页 、 质量目标控制 工 程 质 量 控 制 在 工 程 建 设 中 是 重 中 之 重 ， 没 有 工 程 质 量 ， 就 失 去 了 项 目 建 设 的 意 义 ； 有 了 工 程 质 量 控 制 才 谈 得 上 工 程 的 进 度 、 工 程 的 投 资 。 本 公 司 历 来 对 建 设 工 程 的 结 构 安 全 和 使 用 功 能 予 以 高 度 重 视 ， 在 本 工 程 监 理 过 程 中 将 坚 持 “严 格 把 关 、 按 章 监 理 、 监 帮 结 合 、 质 量 第 一 、 热 忱 服 务 、 科 学 管 理 ” 的 原 则 ， 通 过 “事 前 监 理 、 预 防 为 主 、 动 态 管 理 、 跟 踪 监 控 ”， 做 好 监 理 工 作 ， 切 实 把 好 工 程 质 量 关 ， 实 现 工 程 质 量 总 目 标 。 为 此 我 们 将 采 取 以 下 质 量 控 制 的 方 法 、 手 段 及 保 证 措 施 。 （一） 在公司内部运行质量管理体系 通 过 在 公 司 内 部 运 行 GB/T19001-2000idtISO9001:2000 质 量 管 理 体 系 ， 使 公 司 的 各 个 管 理 环 节 包 括 项 目 监 理 部 的 管 理 始 终 处 于 受 控 状 态 ， 从 而 保 证 项 目 监 理 工 作 的 质 量 。 1、 在 文 件 控 制 方 面 ， 严 格 按 文 件 控 制 程 序 JYJL/QP04.01-2003 进 行 文 件 （ 包 括 规 范 、 标 准 和 建 设 行 政 主 管 部 门 下 发 的 文 件 ） 控 制 ， 识 别 其 适 用 性 及 版 本 的 有 效 性 ， 控 制 其 分 发 确 保 与 服 务 有 关 的 所 有 部 门 （ 包 括 项 目 监 理 部 ） 能 够 及 时 、 准 确 、 有 效 地 使 用 现 行 、 有 效 版 本 的 文 件 ， 防 止 使 用 过 期 、 作 废 文 件 ， 为 项 目 监 理 部 的 质 量 控 制 提 供 技 术 保 证 。 2、 加 强 记 录 的 控 制 ， 根 据 记 录 控 制 程 序 JYJL/QP04.02-2003 对 记 录 的 标 识 、 贮 存 、 检 索 、 保 护 、 保 存 期 限 和 处 置 进 行 控 制 ， 以 提 供 工 程 建 设 监 理 服 务 的 产 品 、 过 程 符 合 要 求 的 证 据 ， 同 时 也 为 监 理 服 务 和 工 程 质 量 的 可 追 溯 性 提 供 依 据 。 3、 做 好 产 品 （ 监 理 服 务 ） 实 现 的 策 划 ， 针 对 本 工 程 监 理 服 务 的 特 点 和 要 求 ， 进 行 质 量 策 划 ， 规 定 所 需 的 过 程 和 子 过 程 、 文 件 和 资 源 （ 设 备 、 设 施 、 人 员 能 力 、 技 术 方 法 、 过 程 文 件 和 环 境 要 求 ） 、 质 量 控 制 措 施 、 活 动 顺 序 ， 制 定 相 应 的 监 理 规 划 以 满 足 业 主 、 法 律 法 规 的 要 求 。 4、 加 强 产 品 （ 监 理 服 务 ） 的 监 视 和 测 量 ， 为 此 公 司 成 立 了 督 查 部 专 门 从 事 产 品 的 监 视 和 测 量 工 作 ， 通 过 对产品（服务）特性的监视和测量进行策 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 36 页 共 98 页 划，并在产品实现过程的适当阶段，依据策划的安排对产品特性进行监视和测 量，以验证产品（服务）要求（包括顾客的要求和法律法规的要求）是否得到 满足。 5、加强监视和测量装置的控制，定期检查、校准监视和测量装置，使其 在校准有效期内并处于合格状态使用。同时对监视和测量装置的工作环境和操 作人员进行控制，保证监视和测量结果的有效性。 6、采取纠正和预防措施，消除发生不合格的原因或可能导致发生不合格 的潜在原因，防止不合格的再次发生或潜在不合格的发生。 （二） 落实施工阶段质量目标控制的监理工作 在本工程的质量控制工作中，采取事前控制为主，事中控制为辅，尽量减 少事后控制的方式。 1、事前控制 1） 、熟悉和掌握工程质量控制的依据 A、工程监理委托合同及其它工程建设合同（工程承包合同、材料供应合 同） B、设计图纸和技术说明书等设计文件 C、国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规 D、工程项目质量验收标准 E、有关工程材料、半成品和构配件质量控制方面的专门法规 a 有关材料及其制品质量的技术标准； b 有关材料、半成品等的取样、试验等方面的技术标准或规程； c 有关材料验收、包装标志方面的技术标准和规定。 F、控制施工工序质量等方面的技术法规性依据 a 有关建筑安装作业方面的操作规程； b 有关工程竣工及验收规范。 2）监理工程师做好事前质量保证工作 A、做好监控准备工作 建立或完善监理工程师的质量监控体系，做好监控准备工作使之能适应该 绵阳市华力达房产公司-上河鹂岛工程监理规划 2010-11-10 重庆凯弘工程咨询有限公司绵阳分公司 第 37 页 共 98 页 项准备开工项目质量监控的需要。 B、组织好设计交底和图纸会审 为了使施工单位熟悉有关的设计图纸，充分了解拟施工的工程特点、设计 意图和工艺与质量要求，同时也为了能发现和减少图纸的差错，防患于未然。 C、做好施工现场场地及道路条件的保证，对施工现场进行检查验收与移 交。 D、严把开工关