合同管理流程.doc

_合同管理流程1. 目标本流程文件旨在对项目合同的签订、实施、变更、索赔和终止等的管理活动做出规定。确保：1） 合同签订和合同费用管理过程得到有效的协调、监督、控制和跟踪;2） 每个合同有效率地按合同条款执行，并严格对变更进行管理。2. 应用范围适用于下列按工作种类划分五类合同：1） 工程类 包括土建、机电、装修2） 设计类 包括勘察、设计3） 前期类 包括各类前期4） 咨询类 包括招标代理、监理、前期审价5） 其他类 包括保险主要工作范围包括以下流程：1） 招标合同签订流程2） 非招标合同签订流程3） 土建承包商期中付款推荐书流程4） 机电承包商期中付款推荐书流程5） 咨询服务单位期中付款推荐书流程（设计，前期，咨询和其他类）6） 合同支付流程7） 索赔管理流程8） 合同结算-可编辑修改-3. 岗位职责岗位职责集团总裁 在项目进行过程中，审批付款申请推荐书，审批合同支付。集团行政办公会 对项目进行过程中的重大事件做出决策； 并决策项目控制组授权范围以外的其他事件。集团建设事业部 审核前期工程类合同的技术可行性，建立并维护有关前期工程类承包商数据库。集团合约部 负责招标合同文件审核与签订； 审核付款申请推荐书。集团财务部 负责合同款项的支付与审计。项目控制小组 在项目结算流程中，审批结算报告合约工程师 负责非招标文件签订流程 负责期中付款推荐书流程 负责项目合同索赔流程 负责项目合同结算土建工程师 核对土建施工单位合同执行情况，督促施工单位按计划完成工作； 对索赔事件进行取证项目设计工程师 核对设计单位合同执行情况，督促设计院按计划完成工作。机电工程师 核对机电施工单位合同执行情况，督促施工单位按计划完成工作； 对索赔事件进行取证档案工程师 在合同管理过程中产生的控制文档进行存档，并编制存档清单。4. 流程负责人流程名称负责人招标合同签定流程集团合约部非招标合同签定流程合约工程师期中付款推荐书流程（工程类）合约工程师期中付款推荐书流程（前期设计和咨询类）合约工程师合同支付流程集团财务部索赔管理流程合约工程师合同结算合约工程师5. 定义无6. 相关文件： 变更处理程序7. 国家规定文档 经济合同法 建设工程施工合同管理办法 建设工程勘察、设计合同条例8. 建议流程PW_6.1招标合同签订PW_6.1招标合同签订流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1中标单位收到中标通知书 中标通知书中标单位对中标通知书内容进行响应，若需对合同内容提出修改，则反馈给合约工程师；若无需修改，合约工程师则进行合同正式文本的制作。 中标单位就中标通知书内容的响应结果。收到中标通知书后一周内。2合约工程师就合同内容修改组织签约谈判 中标单位就中标通知书内容的修改建议。合约部会同投资监理、集团公司合约部及土建/机电工程师，与中标单位就修改内容进行谈判, 列出差异条款，提出书面意见。 谈判会议纪要 差异条款报告33项目公司相关领导审核差异条款 谈判会议纪要 差异条款报告项目公司相关领导审核差异条款报告，审核通过，合约工程师编制合同文本，审核不通过，合约工程师继续与承包商进行协商。 项目公司相关领导审核后审核流转单。34集团合约部审核差异条款 谈判会议纪要 差异条款报告集团合约部审核差异条款报告，审核通过，合约工程师编制合同文本，审核不通过，合约工程师继续与承包商进行协商。 集团合约部审核后审核流转单。35合约工程师编制合同文本 集团合约部审核意见根据差异条款的报告意见，及集团合约部的审核意见，合约工程师进行合同文本的编制，发放审核流转单。 合同文本初稿 合同审核流转单36项目公司相关领导审核合同文本初稿 合同文本初稿 合同审核流转单项目公司相关领导审核，输入审核意见，审核通过再由集团合约部审核，审核不通过，则返回合约工程师进行修改。 项目公司相关领导审核后合同审核流转单。37集团合约部审核合同文本初稿 合同文本初稿 合同审核流转单集团合约部审核，输入审核意见，审核通过再由集团行政办公会审批，审核不通过，则返回合约工程师进行修改。 集团合约部审核后合同审核流转单。36集团行政办公会审批 合同文本初稿 集团合约部审核后合同审核流转单行政办公会审核，审核通过，通知合约工程师则进行合同正式文本的制作，审核不通过，返回合约工程师，继续与承包商进行协商。 集团行政办公会审核后合同审核流转单。37合约工程师编制合同正式文本 审核后的合同审核流转单合约工程师根据审核后的合同审核流转单意见跟进。 正式合同文本38合同双方签字盖章 正式合同文本合同双方签字盖章。双方签署后的合同文本。79档案工程师登记合同台帐并分发 双方签署后的合同文本登记合同信息，并将签署后的合同文本分发各相关部门备案。 合同分发单 存档记录110相关部门进行合同备案 合同双方签署后的合同文本 合同分发单签收合同，签署合同分发单。 签署后合同分发单。1PW_6.2 非招标合同签订流程PW_6.2 非招标合同签订流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1合约工程师组织合同方案/工程方案审核 咨询类非招标合同方案 or； 前期工程类非招标合同工程方案；咨询类合同方案由合约工程师与投资监理进行审核估价；前期工程类工程方案先由集团公司总体规划部/技术管理部进行审核，再由合约工程师与投资监理进行审核估价。 合同方案审核表 or 工程方案审核表T2各相关部门进行方案审核 合同方案审核表 or； 工程方案审核表；合约工程师对合同方案提出审核建议，并推荐合同形式，安排合同编号；投资监理提出审核建议，询价并进行报价分析；总体规划部/技术管理部对工程方案提出审核意见，并提出技术可行性建议，集团合约部提出审批意见，推荐承包商； 审核后合同方案审批表 or 审核后工程方案审批表33合约工程师汇总各相关部门审核意见 审核后合同方案审批表 or 审核后工程方案审批表合约工程师汇总各相关部门审核意见，编制合同文本初稿，并拟订意向单位名单。 合同文本初稿 拟订意向单位名单54项目公司相关领导确定意向单位 合同文本初稿 拟订意向单位名单项目公司相关领导审核合同初稿及汇总的审核意见，确定意向单位。 确定的意向单位35合约工程师组织合约谈判 合同文本初稿 确定的意向单位合约工程师根据合同文本初稿条款会同集团合约部、投资监理、土建/机电工程师与意向单位进行签约谈判，若谈判达成共识，合约工程师组织合同会签，发放审核流转单，若未达成共识，列出差异条款。 谈判会议纪要56合约工程师列出差异条款，提出书面意见 谈判会议纪要合约工程师列出差异条款，编制差异条款报告，上报项目公司相关领导 差异条款报告。37项目公司相关领导审核差异条款 谈判会议纪要 差异条款报告项目公司相关领导审核差异条款报告，审核通过，合约工程师编制合同文本，审核不通过，合约工程师继续与承包商进行协商。 项目公司相关领导审核后审核流转单。38集团合约部审核差异条款 谈判会议纪要 差异条款报告集团合约部审核差异条款报告，审核通过，合约工程师编制合同文本，审核不通过，合约工程师继续与承包商进行协商。 集团合约部审核后审核流转单。39合约工程师修改合同文本 集团合约部审核意见根据差异条款的报告意见，及集团合约部的审核意见，合约工程师进行合同文本的编制，发放审核流转单。 合同文本初稿。 合同审核流转单。310合约工程师组织合同会签 合同文本初稿 合同审核流转单合约工程师组织合同会签，上传合同审核流转单。 修改后合同文本初稿。 合同审核流转单。311项目公司相关领导审核修改后合同初稿 修改后合同文本初稿 合同审核流转单项目公司相关领导审核，输入审核意见，审核通过再由集团合约部审核，审核不通过，则返回合约工程师进行修改。 项目公司相关领导审核后合同审核流转单312集团合约部审核修改后合同初稿 修改后合同文本初稿 合同审核流转单集团合约部审核，输入审核意见，审核通过再由集团行政办公会审批，审核不通过，则返回合约工程师进行修改。 集团合约部审核后合同审核流转单313集团行政办公会审批 合同文本初稿 集团合约部审核后合同审核流转单行政办公会审核，审核通过，通知合约工程师则进行合同正式文本的制作，审核不通过，返回合约工程师，继续与承包商进行协商。 集团行政办公会审核后合同审核流转单。314合约工程师编制合同正式文本 审核后的合同审核流转单合约工程师根据审核后的合同审核流转单意见跟进。 正式合同文本。315合同双方签字盖章 正式合同文本合同双方签字盖章。双方签署后的合同文本。716档案工程师登记合同台帐并分发 双方签署后的合同文本登记合同信息，并将签署后的合同文本分发各相关部门备案。 合同分发单。 存档记录。117相关部门进行合同备案 合同双方签署后的合同文本 合同分发单签收合同，签署合同分发单。 签署后合同分发单。1PW_6.3土建承包商期中付款推荐书流程PW_6.3 土建承包商期中付款推荐书流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1土建承包商提交期中付款申请 已完工程量 依据的合同条款 申请金额填写期中付款申请书，并通知土建施工监理进行审核。 期中付款申请书。每月25日之前2土建施工监理核对工程进度与质量 期中付款申请书土建施工监理核对工程进度与质量，并签署期中付款申请书，若与实际不符，则退回土建承包商，重新申请，若情况属实，则通知土建工程师/安质环工程师进行核对。 签署后期中付款申请书。13土建工程师/安质环工程师核对工程进度与质量 土建施工监理签署后期中付款申请书土建工程师及安质环工程师核对工程进度与质量，并签署期中付款申请书，若与实际不符，则退回土建施工监理，若情况属实，则通知合约工程师。 签署后期中付款申请书。14合约工程师签收期中付款申请书 土建工程师/安质环工程师与施工监理审核签收后的期中付款申请书合约工程师签署意见，转给投资监理跟进。 签署后期中付款申请书。15投资监理编制期中付款推荐书 合约工程师签署后期中付款申请书投资监理根据合同条款进行计算付款金额，编制期中付款推荐书。 期中付款推荐书。 签署后期中付款申请书。76合约工程师复核认可，签署推荐书 期中付款推荐书 投资监理签署后期中付款申请书合约工程师复核签署期中付款推荐书，并签署付款申请书。 签署后付款申请书及附件期中付款推荐书。17项目公司相关领导核实，签发期中付款推荐书 期中付款推荐书 合约工程师经理签署后付款申请书复核期中付款推荐书，并签发。 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书。18合约工程师存档，提交期中付款推荐书正本 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书合约工程师上报集团财务部进行审核，并将期中付款推荐书下载并打印进行存档。 期中付款推荐书正本19集团财务部审核后签署推荐书 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书正本集团财务部审计期中付款情况，并签署期中付款推荐书。 集团财务部签署的期中付款推荐书正本。110集团总裁审批签署推荐书 集团财务部签署的期中付款推荐书正本集团总裁审批并签署期中付款推荐书。 总裁审批的期中付款推荐书正本。111合约工程师签发付款证书 总裁审批的期中付款推荐书正本合约工程师根据期中付款推荐书编制付款证书，并签发给承包商。 与付款有关信函。 付款证书。1PW_6.4 机电承包商期中付款推荐书流程PW_6.4机电承包商期中付款推荐书流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1机电承包商/设备供应商提交期中付款申请 已完工程量 依据的合同条款 申请金额填写期中付款申请书。 期中付款申请书。每月25日之前2机电施工监理核对工程进度与质量 期中付款申请书机电施工监理核对工程进度与质量，并签署期中付款申请书，若与实际不符，则退回机电承包商，重新申请，若情况属实，则通知机电工程师/安质环工程师进行核对。 签署后期中付款申请书。13机电工程师/安质环工程师核对工程进度与质量 机电施工监理签署后期中付款申请书机电工程师及安质环工程师核对工程进度与质量，并签署期中付款申请书，若与实际不符，则退回机电施工监理，若情况属实，则通知合约工程师。 签署后期中付款申请书14合约工程师签收期中付款申请书 机电工程师/安质环工程师与施工监理审核签收后的期中付款申请书合约工程师签署意见，转给投资监理跟进。 签署后期中付款申请书。15投资监理编制期中付款推荐书 合约工程师签署后期中付款申请书投资监理根据合同条款进行计算付款金额，编制期中付款推荐书。 期中付款推荐书 签署后期中付款申请书76合约工程师复核认可，签署推荐书 期中付款推荐书 投资监理签署后期中付款申请书合约工程师复核签署期中付款推荐书，并签署付款申请书。 签署后付款申请书及附件期中付款推荐书。17项目公司相关领导核实，签发期中付款推荐书 期中付款推荐书 合约工程师经理签署后付款申请书复核期中付款推荐书，并签发。 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书。18合约工程师存档，提交期中付款推荐书正本 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书合约工程师上报集团财务部进行审核，并将期中付款推荐书下载并打印进行存档。 期中付款推荐书正本19集团财务部审核后签署推荐书 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书正本集团财务部审计期中付款情况，并签署期中付款推荐书。 集团财务部签署的期中付款推荐书正本。110集团总裁审批签署推荐书 集团财务部签署的期中付款推荐书正本集团总裁审批并签署期中付款推荐书。 总裁审批的期中付款推荐书正本。111合约工程师签发付款证书 总裁审批的期中付款推荐书正本合约工程师根据期中付款推荐书编制付款证书，并签发给承包商。 与付款有关信函。 付款证书。1PW_6.5 咨询服务单位期中付款推荐书流程PW_6.5 咨询服务单位期中付款推荐书流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1咨询服务单位提交期中付款申请 已完工程量。 依据的合同条款。 申请金额。填写期中付款申请书。 期中付款申请书。每月25日之前2土建工程师/机电工程师/设计工程师及安质环工程师签收，并根据合同条款对合同执行情况及表现进行审核 期中付款申请书。土建工程师/机电工程师/设计工程师及安质环工程师根据合同条款对合同执行情况及表现进行审核，签署期中付款申请书，若与实际不符，退回咨询服务单位，重新申请，若情况属实，则通知合约工程师。 相关负责部门签署后期中付款申请书。13合约工程师签收期中付款申请书 机电工程师/安质环工程师与施工监理审核签收后的期中付款申请书。合约工程师签署意见，转给投资监理跟进。 签署后期中付款申请书。14投资监理编制期中付款推荐书 合约工程师签署后期中付款申请书投资监理根据合同条款进行计算付款金额，编制期中付款推荐书。 期中付款推荐书。 签署后期中付款申请书。75合约工程师复核认可，签署推荐书 期中付款推荐书 投资监理签署后期中付款申请书合约工程师复核签署期中付款推荐书，并签署付款申请书。 签署后付款申请书及附件期中付款推荐书。16项目公司相关领导核实，签发期中付款推荐书 期中付款推荐书 合约工程师经理签署后付款申请书复核期中付款推荐书，并签发。 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书。17合约工程师存档，提交期中付款推荐书正本 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书合约工程师上报集团财务部进行审核，并将期中付款推荐书下载并打印进行存档。 期中付款推荐书正本。18集团财务部审核后签署推荐书 项目公司相关领导同意签发的期中付款推荐书正本集团财务部审计期中付款情况，并签署期中付款推荐书。 集团财务部签署的期中付款推荐书正本。19集团总裁审批签署推荐书 集团财务部签署的期中付款推荐书正本集团总裁审批并签署期中付款推荐书。 总裁审批的期中付款推荐书正本。110合约工程师签发付款证书 总裁审批的期中付款推荐书正本合约工程师根据期中付款推荐书编制付款证书，并签发给承包商。 与付款有关信函。 付款证书。1PW_6.6 合同支付流程PW_6.6 合同支付流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1承包商提交发票及付款证书复印件 与付款有关信函。 付款证书。开具发票。 发票。 付款证书复印件。每月25日提交2合约工程师整理付款申请资料 发票。 付款证书复印件。合约工程师根据付款证书复印件查找相应付款推荐书审批流程，签署付款调拨单。 对应付款证书的付款推荐书。 合约工程师签署的付款调拨单。23项目公司相关领导审核签署付款调拨单 对应付款证书的付款推荐书 合约工程师签署的付款调拨单项目公司相关领导审核付款资料，签署付款调拨单。 项目公司相关领导签署后的付款调拨单。24集团财务部审核发票，汇总付款情况 项目公司相关领导签署的付款调拨单及附件（发票；付款证书复印件）集团财务部审计历史付款情况，汇总付款情况。 集团财务部签署的付款调拨单。 付款情况汇总表。25总裁审批、签字 集团财务部签署的付款调拨单及附件（发票；付款证书复印件；对应的付款推荐书） 付款情况汇总表总裁审批，签署付款调拨单。 总裁签批的付款调拨单。26集团财务部付款，并通知相关部门备案 总裁审批后的付款调拨单进行调拨，更新付款情况汇总表并通知相关部门。 付款凭证。 更新后付款情况汇总表。7PW_6.7合同索赔流程PW_6.7合同索赔流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1承包商提出索赔意向 索赔事项概述。 索赔具体要求。 索赔的证据。承包商编制索赔意向书，提交给施工监理。 索赔报告T2施工监理审核索赔意向 承包商提交的索赔报告。施工监理对索赔意向进行取证，审核索赔报告。 审核后的索赔报告23项目公司土建工程师/机电工程师审核索赔意向 施工监理审核后的索赔报告。土建工程师就有关土建事宜对索赔意向进行取证，审核索赔报告，机电工程师就有关机电事宜对索赔意向进行取证，审核索赔报告。 审核后索赔报告24合约工程师审核索赔意向 各相关部门审核后的索赔报告。合约工程师根据各相关部门意见进行审批，并组织各相关部门与承包商进行协商。 审核后索赔报告15合约工程师组织与承包商进行协商 各相关部门审核后的索赔报告。合约工程师根据各相关部门意见进行审批，并组织各相关部门与承包商进行协商，协商一致则签署索赔审批文件，若协商不一致，则提请相关政府机构进行调解，仲裁或诉讼。 协商会议纪要56合约工程师编制索赔审批文件，并与成本工程师商讨索赔对目标成本的影响 协商会议纪要 各相关部门审核后的索赔报告。合约工程师根据会议纪要，编制索赔审批文件，并与成本工程师商讨索赔对目标成本的影响，由成本工程师提出建议。 索赔审批文件7项目公司相关领导签署索赔审批文件 索赔审批文件。项目公司相关领导审批签署索赔审批文件。 签署后索赔审批文件8政府相关部门进行调解、仲裁或诉讼 协商会议纪要 索赔报告。经过政府相关部门进行调解、仲裁或诉讼。 调解书 or 仲裁书 or 判决书PW_6.8合同结算流程流程PW_6.8合同结算流程-流程描述序号活动名称输入处理输出处理时间（天）1承包商提交符合结算条件的完整资料 工程总结算表 变更工程汇总表 变更工程结算书 工程量计算书等承包商编制工程结算书，并准备相关结算资料 工程结算书 及其相关资料接到结算通知后两周内2合约工程师初步审核 工程结算书及其相关资料合约工程师初步审核工程计算书及相关资料，输入审核意见，并通知安质环工程师进一步审核 审核流转单33安质环工程师审核是否提交的结算资料已竣工，是否满足结算条件；土建工程师/机电工程师审核工程量 工程结算书及其相关资料 审核流转单安质环工程师初步审核工程计算书及相关资料，输入审核意见，若是土建合同则由土建工程师按图审核工程量，若是机电合同由机电工程师按图审核工程量 审核流转单144投资监理、合约工程师审核合同执行情况 工程结算书 及其相关资料 审核流转单根据合同条款复核合同执行情况，投资监理提出结算审核意见，合约工程师结合投资监理的审核意见，提出审核意见，并通知项目控制小组进行审核 审核流转单145项目控制小组审核 工程结算书 及其相关资料 审核流转单项目控制小组讨论审核是否满足结算要求 审核流转单76集团合约部审核 工程结算书 及其相关资料 审核流转单集团合约部审核是否满足结算要求 审核流转单77合约工程师汇总审核意见 各相关部门填写的内容审核表是否需要进行外部审价，如需外部审价，则由审价单位审定并出具审价报告，不需外部审价，则由投资监理出具审价报告 审核流转单 审价报告7/218合约工程师审核审价报告 审价单位出具的审价报告 or 投资监理出具的审价报告合约工程师审核，签署审价报告，并反馈至承包商 签署后的审价报告79承包商填写工程结算表 签署后的审价报告承包商根据审价报告，填写工程结算表，并通知合约工程师 工程结算表710合约工程师组织工程结算表会签 工程结算表 签署后的审价报告合约工程师录入数据，集团合约部，投资监理，安质环工程师，土建工程师参与会签，若是机电合同，需要经过机电工程师会签审核 签署后的会签单711合约工程师统一会签结果 签署后的会签单合约工程师输入汇总会签意见，扫描会签单，上传供集团公司合约部备案 统一会签结果312集团合约部备案 统一会签结果 工程结算表 工程结算汇总表 工程投资对比表集团合约部将统一会签结论、工程结算表、工程结算汇总表、工程投资对比表存档 存档记录113合约工程师/投资监理填写工程结算汇总表 统一会签结果 工程结算表合约工程师/投资监理填写工程结算汇总表，并上传 工程结算汇总表514合约工程师/投资监理填写工程投资对比表 统一会签结果 工程结算表 工程结算汇总表合约工程师/投资监理填写工程投资对比表，并上传 工程投资对比表515合约工程师结算资料收集、归档 结算资料收集整理，上传资料 存档记录1THANKS !致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等打造全网一站式需求欢迎您的下载，资料仅供参考