供应商管理制度33108.doc

.西南水泥有限公司供应商管理制度（暂行）第一章 总 则第一条 为规范西南水泥有限公司（以下简称西南水泥）物资供应商（以下简称供应商）管理工作，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，制定本办法。第二条 本办法适用于西南水泥及其下属企业物资供应商管理，西南水泥及所属企业的直接或间接投资的控股公司物资供应商管理参照本办法执行。第三条 本办法所称供应商是指向西南水泥和所属企业提供物资的生产制造企业以及其他法人。第四条 西南水泥物资供应商管理实行统一归口集中管理。第五条 西南水泥物资供应商管理遵循以下原则：（一）公开自愿，竞争择优；（二）少量优秀，互惠双赢；（三）动态管理，资源共享。第六条 西南水泥建立统一的供应商库。西南水泥及所属企业采购物资应在西南水泥物资供应商库中选择供应商。第二章 机构和职责第七条 西南水泥物资供应部是西南水泥物资供应商归口管理部门，履行以下主要职责：（一）负责制定西南水泥物资供应商发展战略、规划； （二）负责制订西南水泥物资供应商管理规章制度；（三）负责组织物资供应商准入、组织考评管理工作，并向供应商手续相应的年费；（四）负责组织西南水泥物资供应商库的建立和管理，以及物资供应商信息的动态维护；（五）负责西南水泥战略物资供应商的管理；（六）负责指导、监督和检查所属企业物资供应商管理工作；（七）负责对供应商电子商务平台的维护工作；西南水泥相关部门按职能分工负责物资供应商相应工作。第八条 西南水泥参与本业务范围内的物资供应商管理相关工作：（一）参加西南水泥物资供应商的推荐、准入、考核评价工作；（二）按授权组建属于业务范围内的一物资供应商准入、考评专业工作组；（三）参与西南水泥战略供应商的推荐和考评。第九条 依据授权，所属企业物资部门负责本企业物资供应商归口管理，履行以下主要职责：（一）贯彻落实西南水泥物资供应商管理规章制度；（二）负责制定本企业物资供应商发展规划；（三）负责本企业物资供应商的推荐准入、考评等工作；第三章 准入管理 第一节 一般规定第十条 供应商准入必须具备以下基本条件：（一）具备国家有关部门、行业或西南水泥要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可；（二）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；（三）具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业、西南水泥以及地方政府质量监督检查中无不合格情况；（四）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力；（五）西南水泥规定具备的其他条件。第十一条 西南水泥物资供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。第十二条 提供经国家有关部门或西南水泥认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的物资供应商和西南水泥内部符合准入条件的生产企业，应优先准入。第十三条 西南水泥及所属企业不得对同一物资供应商重复准入。第二节 准入程序第十四条 供应商准入按照邀请注册、自主注册、资格预审、准入评审、准入核准、信息录入、缴纳服务费用的程序办理。第十五条 申请准入的供应商自愿遵守西南水泥供应商电子商务平台服务协议（附件1），并按照西南水泥有限公司物资供应商准入资料清单（附件2）提供有关资料，同时上传西南水泥有限公司供应商准入承诺书（附件4）后，等待西南水泥物资供应部审批。第十六条 物资供应部依据权限负责组织物资供应商准入申请资料预审。物资供应部依据权限可组织对申请准入的物资供应商进行现场考察，并据实形成考察报告。考察报告作为物资供应商评审的一项重要依据。现场考察应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况等。物资供应商出现下列情形之一的，不予预审：（一）上报资料不全或不符合要求的；（二）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的；（三）有经营诚信、职业道德不良行为的；（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的；（五）未按要求缴纳年度服务费用的；第十七条 通过核准的物资供应商签署西南水泥有限公司物资供应商准入承诺书（附件4）和西南水泥供应商电子商务平台服务协议（附件1）。第二十四条 已准入物资供应商可变更准入产品和资质信息。第四章 考核评价第二十五条 西南水泥和所属企业采用日常管理和年度考评相结合的方式，对物资供应商实行考核评价。第二十六条 日常管理由所属企业用户组织进行。所属企业在采购和使用过程中对供应商产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题应及时填写物资供应商产品质量、服务及违规问题记录表（附件5），并按管理权限报物资供应部。属严重质量、服务及违纪问题应及时报西南水泥物资供应部。有关部门、单位等可据实向物资供应部反馈有关供应商质量、服务等问题。物资供应部应对反映问题及时提出处理意见，并可以通过系统对供应商所有业务进行时限性冻结。第二十七条 物资供应部每年第一季度组织对上年有交易的物资供应商进行年度考评，考评结果作为供应商分等级的依据。第二十八条 根据考评结果，对物资供应商实行分等级管理。考评合格的分A、B、C三级管理。A、B级物资供应商为主要采购供应商。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。第二十九条 物资供应商年度考评由物资供应部组织各企业及专业工作负责。评审委员会按照物资供应商年度考核内容（附件3）制定考评标准。第三十条 西南水泥总部对重要、战略物资建立战略供应商制度。战略供应商从A级物资供应商中择优选择。第三十一条 物资采购时应首先选择战略供应商，其次按照A、B等级选择，在A、B级物资供应商均无法满足供货的情况下，可选择C级物资供应商。第三十一条 供应商有下列情形之一的，予以降级：（一）无正当理由延期供货的；（二）非不可抗力原因，单方面变更合同的；（三）售后服务未达到合同要求的；（四）连续一年无供货交易的。第三十二条 供应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；（二）产品质量出现较大问题的；（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的；（四）年度考评不合格的。第三十三条 供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，并在西南水泥电子商务平台门户网上及时发布。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。（一）骗取准入资格的；（二）不履行或不当履行合同义务造成西南水泥或所属企业重大经济损失的；（三）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；（四）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；（五）有贿赂西南水泥及所属企业员工行为，一经发现一票否决并追究其法律责任；（六）其他违法违规行为的。第三十二条 供应商准入、考评、年审等信息应由物资供应部依权限，所列内容及时整理和审批。供应商基本信息变更时，应向物资供应部提出变更申请并提供所需材料，由物资供应部按权限进行变更，并及时将变更信息录入供应商库。第五章 监督与责任第三十三条 西南水泥物资供应部应对所属企业物资供应商管理进行日常监督和定期检查。西南水泥和所属企业监察部门按照职责范围，对物资供应商管理进行监察。第三十四条 违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育；情节较重的，按照西南水泥有限公司管理人员违纪违规行为处分规定给予处分： （一）未按照规定进行供应商准入的，或未按照规定方式考核评价供应商的；（二）擅自未授权物资供应商准入的；（三）伪造或骗取物资供应商准入账号及用章的；（四）串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的；（五）对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；（六）未经批准在供应商库以外选择供应商的；（七）在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的；（八）私自将相关信息更改、销毁或泄漏的；（九）其他违反本办法规定的。第六章 附 则第四十三条 本办法由西南水泥物资物资供应部负责解释。第四十四条 本办法自印发之日起施行。附件2西南水泥有限公司物资供应商准入资料清单应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料，并上传到电子商务平台编号名称说明001企业法人营业执照必须提供002税务登记证必须提供003组织机构代码证必须提供004质量管理体系证书生产型企业需提供005产品生产许可证生产型企业需提供006矿山开采许可证矿山资源开采型企业需提供007安全生产许可证生产型企业需提供008法定代表人委托书必须提供009门户注册承诺书必须提供010产品认证资质特殊设备需提供对应的产品认证011危险化学品生产许可证如氨水、化学药剂、劳动防护用品生产单位必须提供012压力容器生产许可证如高压阀门、管件等013产品试验报告相对应产品提供实验报告014产品代理证书015道路运输许可证适用于运输业务016其他资质类文件和证书资质证书分为合格和不合格两种状态，合格：用A表示，不合格：用B表示附件3供应商准入评审项目和内容评价项目评价内容资质文件工商营业执照组织机构代码证税务登记证授权委托书（有隶属关系的企业出具企业隶属关系证明）代理证书财务状况增值税一般纳税人资格证书申请人提供的近三年的财务报表近三个月银行资信证明（等级）生产技术能力主要生产、检测设备国家级新产品、新技术认证证书、专利证书主要生产技术人员生产工艺流程设计、技术研发能力质量保证及认证体系质量管理体系，体系运行情况准入产品与需求单位的适用性制造商/销售商有ISO9001质量管理体系认证ISO14000环境管理体系认证证书国家强制性产品认证（如需要）特殊行业许可证书，准入产品的质量检验报告业绩/信誉近三年在国内/外相同产品的业绩情况，特别说明在中国石油西南水泥的业绩用户评价材料荣誉证书、产品获奖证书服务水平安装与维修以此表为基础，具体评价可视情况做适当的合理调整。附件4西南水泥物资供应商准入承诺书西南水泥有限公司：我公司自愿为贵公司及子公司提供物资供应及相关技术和售后服务，并做如下承诺：1.接受并积极配合贵公司及子公司为准入资格所做的一切核实的调查、考核工作，并保证在贵公司及子公司批准的准入范围进行合法的经营活动； 2.接受并积极配合贵公司及子公司为保证质量而展开的驻厂监督活动； 3.对出现问题的产品及时召回，根据需要及时更换，并承担贵公司及子公司的经济损失； 4遵守贵公司及子公司关于供应商管理的相关规定，贵公司及子公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我公司经过考察和考核后如不具备相关的资质和能力，贵公司及子公司有权取消准入资格； 5我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式和任何理由向贵公司及子公司员工提供回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司及子公司员工提供高档娱乐场所的消费娱乐活动。如贵公司及子公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢和贿赂贵公司及子公司员工，一经查实，我公司接受贵公司及子公司所采取的相应处罚； 6.我公司承诺按时参加准入年审、培训等相关会议，并交纳物资供应商管理年费，履行贵公司及子公司准入物资供应商的相关责任。承诺单位（单位公章）： 法定代表人（签字）： 年 月 附件5供应商产品质量、服务及违规问题记录表（企业填写存档）序号供应商名称产品名称合同号问题描述记录日期备注单位名称：填表单位负责人签字： 附件6供应商推荐准入表（企业填写）编号供应商名称联系人联系电话组织机构代码纳税人识别号12可编辑修改