供应商选择管理标准.doc

. 可编辑修改 XXX 火 电 厂 企 业 标 准 Q/xx-208.03-2014 供 应 商 选 择 管 理 标 准 2014-12-29 发布 2014-12-29 实施 xxx 火 电 厂 发 布 . 可编辑修改 目 次 前 言 2 1 范围 .3 2 规范性引用文件 .3 3 术语和定义 .3 4 职责 .3 5 流程与风险分析 .3 6 管理内容与要求 .3 6.1 供应商管理数据库的建立标准 3 6.2 供应商调查标准 4 6.3 供应商评价标准 4 6.4 网络交易供应商管理 5 6.5 供应商信息变更 5 6.6 供应商数据管理标准 5 7 检查与考核 .6 8 相关/支持性文件 6 9 报告与记录 .6 10 附录 .6 附录 A (规范性附录) 采购控制管理流程图 6 附表 B：供方资信调查表 8 附表 C：供方评价记录表 0 附表 D：合格供方名录表 1 附表 E：xxx 国际电子商务平台临时厂级供应商注册/挂起申请表 .0 附表 F：供方环境状况调查表 1 . 可编辑修改 前 言 为规范 xxx 火电厂物资采购中的供应商等管理工作，稳定设备材料供应商队伍，保证设备材料采 购性能价格比最佳，保证设备和技术的先进、可靠、实用，与供应商建立长期互惠供求关系，依据 xxx 国际电力有限公司采购管理办法 、 供应商管理办法的规定及内部控制手册的要求，特 制定本标准。 本标准由标准化领导小组提出。 本标准由策划部组织起草。 本标准由策划部归口管理。 本标准主要起草人：xx 本次修订人：xxx 初 审：xxx 审 核：xxx 批 准：xxx 本标准由策划部负责解释。 本次主要修订的内容：增加 6.3.4 条款。 本标准于 2006 年 4 月 10 日首次发布实施。 本标准所代替标准的历次版本发布情况为： Q/xxx-208.03-2012供应商选择管理标准 . 可编辑修改 xxx 火电厂 供应商选择管理标准 1 范围 1.1 本标准规定了 xxx 火电厂物资采购中对供应商的调查、评价、网络交易管理、信息变更及供应商 数据管理的标准。 1.2 本标准适用于 xxx 火电厂物资采购中供应商的管理。本标准不涉及 xxx 火电厂工程供应商的管理。 2 规范性引用文件 ISO9001:2000质量管理体系 要求 xxx 国际电力股份有限公司内部控制手册 xxx 国际电力股份有限公司采购管理办法 （HZD-64-SW01） xxx 国际电力股份有限公司供应商管理办法 （HZD-08-SW122） xxx 国际电力股份有限公司资本性支出项目管理办法 xxx 火电厂质量、环境、职业健康安全管理手册 3 术语和定义 3.1 供应商是指提供产品的组织或个人。 4 职责 4.1 厂 部 审 核 年 度 供 应 商 评 价 。 4.2 物 资 管 理 站 负 责 组 织 进 行 全 部 或 部 分 供 应 商 评 价 。 4.3 各 部 门 提 供 调 查 资 料 。 5 流程与风险分析 5.1 管理流程图 管理流程图：见附录 A。 5.2 风险控制点 本标准中的风险控制点：不合格供应商供货。 5.3 风 险 分 析 5.3.1 可能从未经认定的合格供应商处采购物质，导致物资采购的质量不合格、交货超期。 6 管理内容与要求 6.1 供应商管理数据库的建立标准 6.1.1 SAP 系统中建立有供应商管理数据库，采购时应从该库中选择合格供应商。 6.1.2 供应商管理数据库应以已使用过、已中过标、已投过标的供应商为基础。 6.1.3 数据库中的供应商应有明确标志，通过审核的供应商为合格，否则为不合格、待审等。 6.1.4 物资管理站定期或不定期组织对供应商进行动态评估，不合格的要进行标识或剔除。 6.1.5 供应商编码应按照 xxx 国际电力股份有限公司供应商编码规范进行。 . 可编辑修改 6.1.6 供应商来源。 6.1.6.1 物资管理站主动调查收集。 6.1.6.2 各部门提供调查资料。 6.1.6.3 厂商主动函寄、上网注册。 6.2 供应商调查标准 6.2.1 供应商调查是指物资管理站相关工作人员，有针对性地进行市场资源调查，深入供应商实地调 查并要求供应商提供相关资料等。 6.2.2 供应商调查可以通过传真、电话、网络、函寄、实地调查等方式进行。 6.2.3 供应商调查的重要项目标准 6.2.3.1 经营者经营者的管理理念、接受新观念、新知识之程度、竞争策略、经营手法。 6.2.3.2 干部群体管理人员素质、人数。 6.2.3.3 技术能力各项专业技术能力。 6.2.3.4 资质包括企业类型、注册资金、有关评级证书、有关许可证书及同类产品业绩等。 6.2.3.5 财务状况包括财务效益、每月产值、销售额、资产运行、偿债能力、来往银行及发展能 力等。 6.2.3.6 品质管理品管组织、品管制度、检验仪器、统计资料、质量保证体系、对质量问题的处 理方式等。 6.2.3.7 机器设备状况机器设备的产能及品质实力。 6.2.3.8 原料供应原料供应是否稳定。 6.2.3.9 管理制度各类工作规范是否齐全。 6.2.3.10 交货能力包括交货的及时性、扩大供货的弹性、样品的及时性及增减订货的响应能力等。 6.2.3.11 价格水平包括优惠程度、消化涨价的能力及成本下降空间等。 6.2.3.12 后援服务（含安装、培训、维修、技术服务） ，包括零星订货保证、配套售后服务的能力等。 6.2.3.13 现有合作状况包括合同履约率、年均供货额，合作年限（是否有长期合作关系） 、合作关 系是否融洽等。 6.2.4 物资管理站应根据调查项目制定调查的要求和策略，通过传真、网络的方式要求供应商提供准 确、翔实的数据，并随时监督、保证资料的准确性。 6.2.5 调查可以在需要的时候随时进行。 6.2.6 特殊物资采购需要从未合作过的供应商采购，由于时间原因，可以边采购、边进行调查和评估。 6.2.7 必要时物资管理站可以单独或会同使用部门对供应商进行实地考察，验证资料的准确性，对提 供虚假资料或资料更新不及时的供应商予以警告并责令改正，警告无效的视为不合格供应商。 6.3 供应商评价标准 6.3.1 物资管理站可以根据需要随时组织进行全部或部分供应商评价，并提交策划部、厂部进行审核。 对第一次交易、资质发生重大变化的合格供应商，进行实时评估。每年 12 月份要对全部供应商进行一 次年终评价。 6.3.2 评价时应根据供应商提供的资料、供应商交易历史数据，由物资管理站组织各相关部门进行。 6.3.3 合格供应商评定标准 . 可编辑修改 6.3.3.1 是国家、省或行业的定点生产厂家。 6.3.3.2 通过 ISO9000 认证，具有有效的质证书或质保书。 6.3.3.3 是源头厂家或在同行业中具有一定的技术、价格、市场、交货、资金优势，且性能价格比合 理。 6.3.3.4 在长期交往中产品质量稳定、交货及时、价格合理、能提供良好的售后服务。 6.3.3.5 能按照 ISO9000 标准控制采购质量并在价格、交货、资金、售后服务上具有优势的中间商。 6.3.3.6 经现场考察或抽查，生产工艺稳定，检测手段齐全，抽检产品合格的供应商。 6.3.3.7 招标采购时的中标人。 6.3.3.8 评分标准。 （1）品质（占 40 分） ，使用部门负责评分。品质评分=40 分（1-不良品批数/总检验批数） ，返 修、退货均按不良品批数计算。物资领用后 7 个工作日之内，使用部门必须在管理系统中进行评分。 （2）交货期（占 20 分） ，物资管理站合同员负责评分。供应商交货时，交货日期进入管理系统， 系统自动评分。交货时数量短少或规格不符时，均以延迟交货计。 （3）价格（占 30 分） ，合同人员负责评分。 价格高 价稍高 价合理 价稍低 价甚低 10 15 20 25 30 （4）服务质量（占 10 分） ，我厂有特殊状况发生，希望供应商与我厂密切配合，供应商服务程度 依据有关部门反映，由物资管理站合同人员负责评分。 6.3.3.9 评价结果的保密由物资管理站负责。 6.3.3.10 物资入库后，领用后 7 个工作日之内，使用部门必须填写供应商评价表 ，由使用班组填 写，部门主任审批后，提交到物资管理站。 （在管理系统中实现） 。 6.3.3.11 供应商评定为合格供应商后，由物资管理站专责人员将其加入供应商数据库。 6.3.3.12 邀请招标范围为所有合格供应商。 6.3.4 供应商淘汰标准 6.3.4.1 每年 12 月份对全部供应商进行年终评价中评分标准低于 70 分的，列为不合格供应商。 6.3.4.2 供应商出现下列情况的，直接列为不合格供应商进行淘汰： （1）不按期交货，影响重要技改工程进度， （2）因供应物资质量原因，造成电厂设备停运或事故， （3）供应假冒伪劣产品， （4）供应商出现法律纠纷； （5）被集团公司列为不合格供应商。 6.4 网络交易供应商管理 6.4.1 所有供应商均应在 xxx 国际电力股份有限公司提供的电子商务平台注册。 6.4.2 特殊情况，供应商不能在电子商务平台注册的，须由采购人员填写供应商网络注册例外表 ， 交由物资管理站站长审批。 延误交货 在指定日期交货 提早交货 每日扣 2 分 20 分 超过 3 日后每日扣一分（修理不在此限） . 可编辑修改 6.4.3 未经例外审批，又未在我方指定电子商务平台上注册的，视为不合格供应商。 6.4.4 不能按时交纳网络交易费，由电子商务平台发送催办函，经催办未果的，取消其合格供应商资 格。 6.5 供应商信息变更 6.6.1 合格供应商的相关信息变更时，例如联系方式，营业执照等，必须及时传真通知我方指定管理 人员进行更改。否则，视情节轻重给与警告改正或取消合格资格处理。 6.6.2 供应商资料变更后，如需重新评估。管理人员填写供应商变更申请表 。 6.6 供应商数据管理标准 6.6.1 供应商名称必须为营业执照上登记名称。 6.6.2 供应商编码规则，要符合总公司编码规则，同时可以建立内部编码规则。 6.6.3 供应商录入数据库要由专人进行，保证数据的可靠性、唯一性，名称，电话，帐号、税号的信 息必须和营业执照及相关官方文件未准，避免信息混乱。 7 检查与考核 7.1 本标准执行情况由厂部、策划部进行检查和考核。 7.2 考核标准执行 xxx 火电厂月度工作考核管理标准中的有关部分。 8 相关/支持性文件 xxx 火电厂物资管理程序 xxx 火电厂月度工作考核管理标准 9 报告与记录 序号 编 号 名 称 附件 保存地点 保存期 1 供方资信调查表 附录 B 物资管理站 一年 2 供方评价记录表 附录 C 物资管理站 一年 4 合格供方名录表 附录 D 物资管理站 一年 5 xxx 国际电子商务平 台临时厂级供应商注册 挂起申请表 附录 E 物资管理站 一年 6 供 方 环 境 状 况 调 查 表 附录 F 物资管理站 10 附录 . 可编辑修改 附录 A (规范性附录) 采购控制管理流程图 附录 A . 可编辑修改 采 购 控 制 管 理 流 程 图 策划部生产管理部门 生产计划 开始 采购计划 物资平衡 选定供应商 采购合同 确保采购要求充 分 采购产品验证 结束 N Y 合格 供应商表 现记录 入库 定期报 表反馈 制定供方评价标 准 收集供方资料 评价供方满足要 求的能力 定期评审 N Y 合格 附表 B：供方资信调查表 供方资信调查表 . 可编辑修改 填表人： 年 月 日 填表单位（章）： 供方名称 公司成立日 期 注册资本 万元 曾用名 名称使用时期 法人姓名 公司地址 公司固定电 话 区号 公司传真 区号 邮编 电子邮箱，网址 银行名称-含省市 注册法人手 机号 银行帐号 经济性质 税号 企业资质等 级 审批机关 姓名 电子邮箱 固定电话 手机： 代理人（联系人） 代理范围 代理期限 授权、代理 证书 本科以上 专科 高中 其它 职工人数 名称 台数 厂牌规格 备注 主要机器设备 名称 产量 年销售额 技术来源 比率 主要生产 （销售）产 品 部门 人数 操作频率 质检 其它事项 . 可编辑修改 附表 C：供方评价记录表 xxx 火电厂物资供应商年度评估表 年 月 日 序 号 编号 供 方 主要供货品 种 公司 资质 年供应能 力 质量评价 交货及 时性 到货合 格率 售后服 务 历史合作 状况 产品性价 比 供应商评 价分级 是否 合格 1 S0001 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 2 S002 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 厂 长 ： 主 管 厂 长 ： 部 门 主 任 ： （ 各 部 门 ） 物 资 管 理 站 站 长 ： 制 表 人 ： . 可编辑修改 附表 D：合格供方名录表 xxx 电力股份有限公司 xx 电厂 合格供方名录 物资供应 处 年 月 日 序号 编号 供 方 传真 电 话 手机 联系人 地 址 主要供货品种 1 S0001 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 2 S0002 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX . 可编辑修改 厂 长 ： 主 管 厂 长 ： 物 资 管 理 站 站 长 ： 编 制 ： . 可编辑修改 附表 E：xxx 电子商务平台临时厂级供应商注册/挂起申请表 xxx 电子商务平台临时厂级供应商注册/挂起申请表 以下信息由各管理单位填写，信息应准确无误，电厂确认所列供应商已通过电厂审核并推荐注册为本单位厂 级供应商。 推荐单位名称： 供应商注册 供应商挂起 被推荐/挂起供应 商公司名称 联系人 联系电话 传真 注册地 营业执照注册号 注 1：关于注册供应商所列供应商均已通过资质审查，推荐注册为平台厂级供应商参与平台业务。 如推荐供应商较多，可另附表。供应商用户在开通 15 日内完成用户协议签订以及平台注册。电厂对本 单位供应商信息进行审查并对其准确性负责。 注 2：关于挂起供应商所列供应商均已确认与申请电厂不再合作，需要挂起，挂起原因详见下行。 如需挂起供应商较多，可另附表。 挂起原因： 物资部门负责人 签字： 电厂盖章(公章) 年 月 日 平台供应商服务 专员签字： 年 月 日 平台公司管理员 批准签字： 年 月 日 . 可编辑修改 附表 F：供方环境状况调查表 供方环境状况调查表 年 月 日 项 目 调 查 内 容 调 查 结 果 备 注 管理部门 1、有专门的环境管理部门 2、有兼管的环境管理部门 3、无环境管理部门 管理人员 1、有专门的环境管理人员 2、有兼管的环境管理人员 3、无环境管理人员 环保管理 1、所有环保指标完全达到国家环 保管理部门的要求 2、环保指标基本达到国家环保管 理部门的要求，但有时超标 3、环保指标能达到国家环保管理 部门的要求，但经常超标 产品对环 境的影响 产品对环境有无（直接、间 接）污染，污染程度（完全可以 控制、基本可以控制、是否在控 制范围内） 生产过程 产品对人或环境有直接或间 接影响，是否超过允许范围，是 否控制。 说明：1、上述内容请认真逐项填写。 2、 “调查结果”的填写请参照“调查内容” 。 3、填写完毕请加盖单位公章。 . 可编辑修改 Q/xxx-208.03-2014 xxx 火电厂 企业标准 供应商选择管理标准 Q/xxx-208.03-2014 * Xxx 邮政编码：116100 电话：87118888 * 开本 8801230 1/14 字数 4.8 千字 2014 年 12 月第四版