湖北省2016年上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题

湖北省2016年上半年证券从业证券市场：金融衍生工具的发展试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是_。A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65% 2、深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。_AR；5BR；10CR+1；5DR+1；103、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。A决策依据B投资程序C收益分配D风险控制 4、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有_。A主要托管业务活动通过技术系统完成B系统配置完整、独立运作C系统管理严格D系统安全运作5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是_。A公平竞争B诚实信用C专业胜任D客户至上 6、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估值D暂不估值 7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。A清算、交收均不发生财产实际转移B清算、交收均发生了财产的实际转移C交收发生财产的实际转移D清算发生了财产的实际转移 8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。A基金管理人B登记结算有限责任公司C证监会D证券经纪人 9、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。A0.5B1C2D5 10、市盈率（P/E）是指（）的比率。A股票市场价格与每股利润B股票市场价格与每股资产C股票平均价格与每股收益D股票市场价格与每股收益11、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。A股东大会B董事会C监事会D决策委员会 12、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效 13、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是_。A买卖申报优先于转股申报B转股申报优先于买卖申报C二者没有固定的优先次序D随机进行14、1963年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A哈里马柯威茨B尤金法玛C威廉夏普D斯蒂芬罗斯 15、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式 16、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。A20%B10%C5%D0 17、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A15%B20%C25%D40% 18、20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 19、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指_。A“金降落伞策略”B“银降落伞策略”C“复合降落伞策略”D“毒丸策略” 20、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为_。A优先股B普通股C收益较高的新发行债券D其他有价证券 21、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹 22、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要23、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%，1B5%，3C10%，1D10%，3 24、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人25、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A1%B0.5%C0.15%D0.1%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 2、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为_。A深圳证券交易所B香港证券交易所C上海证券交易所D北京证券交易所3、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A私募ADR 4、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为_股普通股票。A750B500C400D2505、下列有关限价委托的表述中，正确的有_。A在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交B限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C限价委托成交迅速且成交率高D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会 6、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B流通受限的证券C可转换债券D股票 7、关于公司股份收回，下列说法正确的是_。A无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格D公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格 8、_不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构 9、发行人应披露_，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A发行当年的发展计划B未来2年的发展计划C未来3年的发展计划D发行当年和未来2年的发展计划 10、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定_。A证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效B停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C复牌时对已接受的申报实行集合竞价D集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价继续当日交易11、关于信用衍生工具，下列论述正确的有_。A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B用于转移或防范信用风险COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 12、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A中国人民银行B中央结算公司C中国货币网D中国债券信息网 13、上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括_。A最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形C现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化14、某零息债券的收益率为10%，到期期限为5年，其凸性为（）。A24.6B24.8C25.5D23.3 15、国际债券的计价货币是_A美元B英镑C欧元D日元 16、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。A1B2C3D4 17、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的_。A90%B80%C70%D60% 18、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A风险控制B严格授权C明确责任D权利制衡 19、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 20、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。A不需要投资者增加任何投资B套利组合中各种证券的权数加总为零C套利组合的预期收益率必须为正数D套利组合因素灵敏度系数为1 21、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡 22、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息23、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B加强对宣传推介材料制作和发放的控制C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系 24、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（）。A有用性B真实性C准确性D完整性25、发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括_。A询价推介时间B定价公告刊登日期C资本金验证日期D申购日期和缴款日期