外部性管制ppt课件

第六章 外部性管制,外部性与效率损失 科斯定理 负外部性：环境管制 正外部性：知识产权保护与创新激励,1,一、外部性与效率损失,外部性： 指个人（自然人、法人）经济活动对他人造成影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。这种副作用被称为外部性。 负外部性：私人成本社会成本，自然供给过剩 火车农田；风电/电网 正外部性：私人收益社会收益，自然供给不足 新技术的研究；,2,外部性的特征,独立于市场机制之外 产生于决策范围之外，而且具有伴随性 个人或企业未完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化 具有一定的不可避免性,3,负外部性和效率损失,效率损失,负外部性：导致市场均衡数量大于社会最优产出水平,4,正外部性与效率损失,效率损失,正外部性：导致市场均衡数量小于社会最优产出水平,5,二、科斯定理,6,已知：,造纸厂安装污水处理设备的成本为100万美元 村民污水净化的成本为300万美元 污水造成的环境损害成本为500万美元,7,情景1：村民拥有河流产权,村民：可选方案？ 要求造纸厂安装废水处理设施或赔偿 最低要价300万美元。 造纸厂：可选方案？ 给村民补偿vs自己安装废水处理设施 最高出价100万美元 结果：无法成交，造纸厂安装废水处理设施,大前提？,8,情景2：造纸厂拥有河流产权,村民：可选方案？ 出钱请求造纸厂安装污水处理设备 最高出价300万美元。为什么？ 造纸厂：可选方案？ 造纸厂最低要价100万美元 最高出价-最低要价=200万美元租 租的分配取决于讨价还价双方的谈判能力 假设双方讨价环境能力相当，则租平均分配 结果：村民付给造纸厂200万美元，造纸厂安装废水处理设施。,结论：无论哪一方拥有产权，结果都是一样的：造纸厂安装废水处理设备。但是福利分配效果不同。,9,科斯定理,在交易成本为零的情况下，只要产权清晰界定，那么无论最初产权归于哪一方，经过利益最大化的讨价还价，最终都能达成有效率的结果 所以，科斯认为，在这一系列严格假定下，政府不需要干预市场，因为人们可以通过讨价还价达成社会最优结果。,10,交易成本,各方在谈判及其遵守协议中所发生的成本 张五常:交易成本“是一系列制度成 本，其中包括信息成本、谈判成本、 起草和实施合约的成本、界定和实施 产权的成本、监督管理的成本和改变 制度安排的成本。简言之，交易成本 包括一切不直接发生在物质生产过程 中的成本”,11,现实中的外部性问题,产权不清晰 交易成本不为零 搭便车者 不对称信息：污染者具有信息优势,12,三、负外部性：环境管制,负外部性的私人解决方法 道德规范和社会约束 自我约束 自我管制，why? 谈判协商 私人解决何时失效？ 产权无法明确界定 交易成本过高以至于私人协议无法达成 私人解决失效时，你会怎么办？,13,案例1、一次噪音纠纷,楼上噪音带来的外部性实质上是两种具有合理性权利的矛盾： 一方面我应享有宁静夜晚的权利， 另一方面楼上同学也应有在他的住处开晚会和娱乐的权利。 如何解决这类矛盾？ 有时可能通过协商方式来解决，（如上楼去交涉的努力）。 然而，如果协商不能解决这类矛盾，你怎么办？,14,英国的管制干预,在12点以前，把权利赋予住户在家中娱乐的一方，但是在12点以后则把权利给予在家中得到宁静环境休息的一方 如此界定是否有经济依据？ 干预依据：使外部性带来的负面影响最小化 12点以前人们放弃宁静环境的成本比较小，而放弃娱乐的效用损失比较大；,15,案例2、全国首例飞机噪声侵权案,1997年7月27日，农用飞机超低空飞行，给辽宁省新民市人民屯镇南岗村养鸡户张廷岩带来一场灾难：飞机巨大的噪声使1000多只肉鸡受惊吓而死，6000多只肉鸡平均体重下降，损失达10余万元，年饲养10余万只肉鸡的鸡厂遭受破产，全家人被迫举债度日。无奈之下诉之法院。 法院根据民事诉讼法和民用航空法有关规定作出判决：被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航空服务站承担201.35元，由张廷岩承担5063.69元。,16,何时采取管制干预？何时诉诸法律？,频发与偶发，why? 政府环境管制的领域： 大气污染、水污染（河流污染、饮用水安全）、有毒物质的使用（如杀虫剂）、有害废物处理、噪音污染等对人类健康和生态系统有不利影响的领域,17,环境管制的政策工具：外部成本内部化,命令-控制性管制 排放标准 排放费和庇古税（Pigovian taxes） 可交易许可证 污染侵权责任,18,管制消除效率损失的机理与福利效果,无管制均衡点(P1,Q1),环境管制出发点：外部成本内部化,管制均衡点(P*,Q*),管制对市场均衡的影响：产品价格上涨，均衡产出下降,管制的福利效果：消除了效率损失，净福利增加。但是发生了福利转移：原来由市民承担的外部成本转移给了汽车购买者,生产者剩余和消费 者剩余如何变化？,19,1、排污标准管制,性质：命令-控制性管制 超标处理： 停产,20,三大类标准,技术标准 基于现有技术水平可达到的降低污染的能力而制定 通常对被管制企业所采用的降低污染的技术措施做出明确规定 例如：燃用含硫量大于1煤且容量大于200MW的机组，建设烟气脱硫设施应重点考虑采用石灰石石膏湿法脱硫工艺技术 基于安全的标准 以保障公众健康为原则，制定不会对人的健康产生危害的污染排放水平 基于绩效的标准 以管制的经济效益为基础，确定净收益最大化的污染排放水平 被管制企业可以自行选择达到标准所采用的技术,哪类标准效率最高？,21,绩效标准/安全标准的比较,污染减少量,A 零排放,0,成本,MB,MC,E,B,D,F,安全标准,绩效标准最佳污染治理水平,企业承担了哪部分成本？ 全部外部成本内部化？,22,多污染源如何制定管制标准？,污染减少量,A 零排放,0,成本,MB,MC1,B,MC2,优点/缺点？,标准改变会给企业带来什么？,23,2、排污费与庇古税,排污费：按照污染排放者排放的污染物种类和数量向其计征的污染排放费用 庇古税：用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税 美国在上世纪70年代开始征收硫税，从征收方法上看，一般根据主要能源产品的含硫量或排放量计算征收。 碳税最早由芬兰于1990年开征，碳税一般是对煤、石油、天然气等化石燃料按其含碳量设计定额税率来征收的。,24,排污费管制：,污染减少量,0,成本,MD,MCA,MCB,企业A和企业B的最优排放量？ 污染控制成本和排污费各是多少？,A 零排放,25,排污费管制：,污染减少量,0,成本,MD,MCA,MCB,A 零排放,与排污标准管制的区别？,26,排污费管制下的企业决策,目标：污染控制成本和污染物排放费支出总和最小化 决策变量：最优污染物排放水平,27,A,0,成本,MB2,MC,E,C,B,排污费收费标准的影响,G,MB1,D,E,污染减少量,排放费标准从 MB1 提高到 MB2会对企业造成什么影响？,优点/缺点？,28,3、可转让的排污权交易,基本依据： 当产权明晰时，在交易成本较小的情况下，污染问题可以通过交易手段得以有效的解决,29,方法,创造出企业的排污产权，同时将这一产权进行分配，使其可以交易 形成一个排污权市场 卖方：污染治理成本低的企业 买方：污染治理成本高的企业 在供需双方的共同作用下，将形成排污权的市场清算价 排污企业将根据这一价格合理调整其污染物的排放以使总成本达到最低 整个市场覆盖范围内的污染排放总量则由国家管制机构控制（排放许可证的数量）,30,排污权市场,E2,E1,E,0,排放水平,MCA1,MCA2,C1,C2,p,可转让的排污权交易,31,可转让的排污权交易特点,政府通过发放排污许可证的数量实现污染总量控制，让市场机制决定每个企业应该减少多少污染物的排放 排污许可证交易价格由排污权交易市场的供需状况决定 高度灵活性,32,庇古税和污染许可证交易类比,33,案例:美国的排污许可证交易,为了减少酸雨的罪魁祸首二氧化硫的排放,美国政府于1990年通过了清洁空气法案（Clean Air Act）。环境保护署（EPA）引进了污染排放配额制度 其持有者有在1年内可以排放1吨二氧化硫的权利，这种定量配额可以定量交易，任何人都可以买卖它，也可以储备起来作为将来之用。,34,实践结果：,实际的污染物排放量比政府设定的控制量还要低30 环境保护组织纷纷购买排污许可权，将其放 置起来，并且号召普通公民购买许可证。民 众的努力使环境污染量比政府规定的水平下 降了近一个百分点 企业出售污染权给环保组织，还可以使之获 利。可以推定，企业出售的价格超过了治污 的成本,35,实践结果：,污染物排放权配额市场，创造了信息，市场运作的结果是告诉了什么是成本最低的减少环境污染的办法，以及控制环境污染到底需要花费多少成本 政府做不到：因为政府和企业的信息不对称 更惊奇的是：许可证交易价格远远低于人们的预期。未采用这种方法之前，环保署估计减少1吨的成本为750美元，而火力发电公司称，他们的花费将多达1500美元。但是19941999年期间，污染物排放配额实际交易平均价格为每吨150美元,36,加州的区域清新空气的激励市场计划和加州的电力危机,2000 年的前10个月每公吨氧化氮排放权的价格提高到45,000 美元。 对于用天然气发电的发电厂，氧化氮的排放量较小(每兆瓦时产生0.1 磅)。排放权价格上涨到45,000 美元时，使每兆瓦时的电力价格提高了2.25 美元。回顾加州电力价格的变化？ 但是对于旧的燃气涡轮发电器来说，每产生一兆瓦时电力将产生4磅氧化氮，他们将接受90 美元的罚款。这对于均衡价格有重要影响。,37,环境管制的政策工具：复杂性,时间和空间 不确定性 成本和收益的不确定性。最优控制机制取决于对不确认性的全面认识和了解 效率vs成本效益 排放物差异规制 对经济增长的作用,38,温室气体排放及其管制,温室气体 二氧化碳(CO2 ) 、甲烷(CH4 )和氧化亚氮(N2O)被认为是最重要的温室气体,39,低碳经济的历史发展,低碳经济以低能耗、低污染、低排放为基础的经济模式，是人类社会继农业文明、工业文明之后的又一次重大进步 英国政府是最早将“低碳经济”纳入政府性文件的 巴厘岛路线图 2007年12月3日，联合国气候变化大会（泰国巴厘岛）。决定在2009年前举行谈判以应对气候变化问题作出新的安排，“巴厘岛路线图”由此而制订 该路线图为2009年前应对气候变化谈判的关键议题确立了明确议程，要求发达国家在2020年前将温室气体减排25%至40% “巴厘岛路线图”的制定，使得低碳经济正式在世界范围内达成了共识,40,低碳经济主要实现途径,直接管制：直接限制碳排放 碳关税 碳排放权交易 主要以两种形式存在 第一种是在发达国家之间：超标国家可以向未超标的发达国家购买排放指标 第二种是在发达国家与发展中国家之间，发达国家为了获取更多的指标可以向发展中国家提供资金，而该笔资金必须用于如何解决温室气体减排的问题,41,我国的碳减排,中国政府承诺至2020 年，将每单位经济增长的二氧化碳消耗量与2005 年相比降低40% 45%。 从2006 年 2010 年，中国主要依靠行政手段降低能耗。 2010 年，国家发改委提出在“十二五”期间建立碳限额交易市场，在国内尝试用市场的手段降低二氧化碳排放,42,东北电网： 跨省发电权交易与节能调度,通过跨省间发电权交易在全网范围内对资源进行优化资源配置，将煤耗高、效率低的小火电的发电权交易给煤耗低、效率高的发电企业,43,三种政策工具比较,性质,企业成本负担,市场化程度,效率/无谓损失,灵活性,污染控制,管制决策,44,环境自我管制现状,ISO14000,45,四、校正正外部性：创新激励与知识产权保护,技术进步的几个基本过程 基础研究应用研究发明创新（使发明具有商业应用）扩散 发明与创新的性质：产生新信息 发明的特点：高投入高风险，期望高回报 成果扩散的特点： 信息扩散，边际成本为零，从福利观点看，这对自由交易是有益的，这确保了对信息的最佳使用，但是造成发明者无法完全占有发明成果的全部经济收益正外部性，导致发明活动投资过少。 发明的管制即是一种信息的管制,46,如何解决正外部性带来的供给不足？,解决方案 政府对成功的发明进行奖励，发明成果每个人可以完全免费使用 实质：发明的价值由政府认定 激励的效力与效率？ 知识产权保护：使用者支付 形成一定时期的垄断，保护发明者利益 造成对信息利用不足，发明的社会效益延迟实现 如何在占有和使用之间达到一种均衡 专利期限的选择 知识产权保护的实质：消费者选择,吴敬琏：企业傍政府“赚快钱”的日子已不多了,47,知识产权保护的经济分析,48,知识产权保护：范围,专利 Patent applies to any new and useful process, machine, manufacture, or composition of matter, or any new and useful improvement thereof (US Patent Office). 版权 Copyright applies to “original works of authorship,” including literary, dramatic, musical, artistic, and certain other intellectual works. (US Copyright Office) 著作 音像制品 软件,49,50,专题：能源效率问题与可再生能源激励,51,