2015年江苏省证券从业冯冬梅老师《金融市场》学习班开通第四章考试试卷

2015年江苏省证券从业冯冬梅老师金融市场学习班开通第四章考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。A减少国债发行量B实行“利改税”C降低再贴现率D大量发行国债 2、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。A上升B下降C上下波动D保持不变3、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金 4、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为01%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。A3%B3.35%C3.5%D4%5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 6、证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 7、如免疫荧光检查最可能的结果为AIgG、C3呈线型沉积BIgG、C3呈颗粒状沉积CIgA、C3呈线型沉积DIgM、C3呈线型沉积E以上都不是 8、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个亡市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 9、我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。A中国证监会B中国人民银行C中国证监会和中国人民银行D中国证监会和中国银监会 10、债券和股票的相同点在于_A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资阶段11、关于无差异曲线，下列说法错误的是_。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 12、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A15B10C7D30 13、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖14、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括_。A加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 15、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 16、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 17、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3个月B6个月C9个月D12个月 18、_更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。A每股收益B持续增长率C红利收益率D资本负债率 19、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的_得到保护。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令 20、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。A投资管理方式不同B风险控制程度不同C收益率不同D交易成本和管理费用不同 21、关于资本证券的说法正确的是_。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式 22、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日23、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。A3B5C7D10 24、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。AA股BH股C债券D基金25、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 2、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/43、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。A募集说明书B募集说明书的某些信息C募集说明书摘要D上市公告书 4、QDII基金应至少_计算并披露_净值信息。A每天，一次B每周，一次C每月，一次D每年，一次5、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以_为代表。A简单过滤器规则B移动平均法C上涨和下跌线理论D相对强弱理论 6、基本分析的重点是_。A宏观经济分析B公司分析C区域分析D行业分析 7、一般来说，情景综合分析法的预测期为_。A612个月B12年C35年D58年 8、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移 9、下列各项不属于境外上市外资股的是_。AH股BB股CN股DL股 10、欧洲美元债券属于_。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券11、下列不属于基金信息披露的作用的是_。A有利于投资者的价值判断B有利于消除证券市场的系统性风险C有利于防止利益输送D有利于提高证券市场的效率 12、下列关于净额结算的说法，正确的是_。A可以简化操作手续B清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算 13、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有_。A自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B自营业务部门是自营业务的执行机构C证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行14、试点证券公司的各项创新活动接受_的监管。A中国证监会及派出机构B证券交易所C中国证监会的派出机构D中国证券业协会 15、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是_。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了 16、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到（）标准之一的情形。A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达30%以上B购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上C购买、出售、置换人的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达30%以上D购买、出售、置换人的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的50%以上 17、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入 18、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A从严B公平C实事求是D合理 19、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 20、下列各项属于外部信用增级的是（）。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户 21、现代证券组合理论包括_。A马柯威茨的均值方差模型B单因素模型C资本资产定价模型D套利定价理论 22、以下符合_条件的权证，方可申请在证券交易所上市。A约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B申请上市的权证不低于3000万份C持有1000份以上权证的投资者不得少于100人D发行人提供了符合规定的履约担保23、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管 24、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及_。A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量25、2005年5月9日是节后第一个工作日，假设投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确的是_。A基金将从4月29日(周五)开始计算其权益B基金将从4月30日(周六)开始计算其权益C基金将从5月2日(周一)开始计算其权益D基金将从5月9日开始计算其权益