公司高管从业经验说明----股权

管理有限公司 高管从业经验说明 管理有限公司 下称本公司 高管团队专注于财富管理领域 具有 较丰富投资管理和研究经验 熟悉公募基金 私募基金 第三方财富管理领域 的业务运作流程和模式 在策略研究 行业分析 公司研究方面有丰富经验 与部分信托公司 私募基金公司等金融机构保持良好业务合作关系 人脉关系 深厚 高管团队成员均具有稳健缜密的工作风格 良好的服务意识和协作精神 熟悉私募基金合规管理及风险控制管理体系 直接或间接参与过几家私募基金 的投研团队建设 涉及基金产品募集渠道搭建 投研体系构架以及交易风控体 系设置等私募基金核心业务 公司董事长兼总经理 拥有基金从业资格 2002 年 2 月至 2011 年 4 月 就职于中国平安人寿股份有限公司北京分公司亮马桥营业区杨迪营业部 担任营销部经理 其间参与了平安财富淡水泉成长一期集合信托计划 平安信 托新价值成长一期证券投资集合资金信托计划和平安财富鲲鹏六期集合资金信 托计划的资金募集工作 积累了丰富的大客户开发与服务经验 并且在综合金 融产品营销工作中 不断加深对各种金融产品的了解 特别是私募基金的项目 特性与营销端风控要求 2011 年 5 月至 2014 年 9 月 就职于精诚厚德 北京 投资管理有限公司 担任副总经理 直接参与了北京信托财富中心的团队组建 和新人培训工作 并作为主要负责人 协助北京信托制定上海晟睿博华股权投 资基金和中合供销三期 上海 股权投资基金的营销方案 协助组织两个基金 的路演活动 帮助基金快速完成资金募集任务 2014 年 10 月至 2017 年 6 月 就职于金石财策 北京 顾问有限公司 担任副总经理 工作期间直接参与了 中合供销四期 上海 股权投资基金 中合供销并购重组 1 号产业投资基金和 熙金生长一期股权投资基金的募集方案设计 特别是主要负责合格投资者筛选 环节设计与投资风险揭示等环节的设计 以及路演组织工作 其间还参与了中 合供销金石 1 号投资基金的投资结构设计 为推动各只基金的顺利成立和募集 做出突出贡献 公司风控总监 拥有基金从业资格 12 年公募基金 私募基金行业 研究和投资管理经验 在策略研究 行业分析 公司研究方面有丰富经验 拥 有扎实的经济学和金融学知识功底 结合 IT 互联网领域较深厚行业背景 在 行业研究工作方面具备较好优势 拥有扎实的数理分析知识基础 稳健缜密的 工作风格 良好的服务意识和协作精神 2011 年 1 月至 2014 年 11 月 就职于 上海经慧投资管理有限公司 任职研究总监 基金经理 参与了中泰信托 经 慧稳健 1 期证券投资集合资金信托计划和中泰信托 经慧稳健 2 期证券投资集 合资金信托计划的运作 主要负责审查公司重要的内部规章制度和业务流程 提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程 同时负责行业政策研究 经 济形势研究 协同投资部进行项目甄选 2015 年 1 月至 2017 年 6 月 就职于 深圳市中一资本管理有限公司 担任风控总监 参与了中一资本 和汇 1 号 新 三板定增主题基金 中一资本 和汇 6 号 战略新兴成长基金和中一资本 和汇 7 号 战略新兴成长基金的运作 负责公司内部风险控制体系架构的设计 相关组 织架构和风控及合规岗位及配套工作职责的设计 投资及交易业务风险管控业 务 积累了丰富的风险控制经验 熟练掌握风险管理制度的制定 公司投资经理 拥有基金从业资格 应用经济学领域博士后 在宏 观形势分析 行业发展研究方面具有丰富的知识功底和研究经验 在众多信息 传播平台发表过行业研究报告 2014 年 7 月至 2016 年 10 月 就职于中信信托 有限责任公司 任职于金融实验室 参与了 百发有戏 消费信托众筹项目 信托受益权流转的互联网平台建设 养老消费权益信托项目 信龙网络科技有 限公司互联网金融平台建设 2016 年 11 月至 2017 年 6 月 就职于金石财策 北京 顾问有限公司 任职智投产品总监 负责人工智能投资顾问系统的研 究与产品开发 同时还参与了橡木璇玑稳健 1 号私募基金和九沐资本 玖远股权 投资私募基金的营销方案设计 在过往的工作中积累了很多关于底层资产选择 与投资组合的实战经验 公司资金清算专员 拥有基金从业资格 2014 年 10 月至 2015 年 2 月 就职于中国平安人寿股份有限公司北京分公司亮马桥营业区杨迪营业部 任职理财经理 从事综合金融产品销售 负责大客户的营销及维护 其间对信 托和私募基金产品进行了深入学习 2015 年 3 月至 2017 年 6 月 就职于金石 财策 北京 顾问有限公司 任职资金清算专员 负责智能投顾系统的算法开 发 数据监控和资金清算工作 在智能投顾算法逻辑开发及优化方面有深入的 研究 对底层资产的选定 相关性测算 拟合度测算 调仓逻辑方面多有建树 同时运用在美留学的相关知识对国内外一流智能投顾的算法及经营模式进行了 详细的剖析 为推进公司智能投顾算法的优化作出了极大的贡献 公司市场部经理 拥有基金从业资格 2008 年 10 月至 2011 年 9 月 就职于中国平安人寿股份有限公司北京分公司亮马桥营业区杨迪营业部 任职理财经理 从事了 9 年的大客户开发与金融产品营销工作 熟悉各种金融 工具的特性 深谙营销之道 2011 年 10 月至 2014 年 9 月 就职于精诚厚德 北京 投资管理有限公司 担任项目经理 参与了上海晟睿博华股权投资基 金和中合供销三期 上海 股权投资基金的营销方案设计和产品路演组织工 2014 年 10 月至 2017 年 6 月 就职于金石财策 北京 顾问有限公司 任职客 户经理 负责大客户开发与维护 营销团队组建 营销人员培训等 积累了大 量大客户资源和丰富的项目营销经验 同时还参与了橡木璇玑稳健 1 号私募基 金和九沐资本 玖远股权投资私募基金的营销方案设计和路演活动 公司综合部经理 拥有基金从业资格 2015 年 9 月至 2017 年 6 月 就职于金石财策 北京 顾问有限公司 任职行政部主管 负责处理综合行政 日常事务 同时负责协助公司各部门组织会务活动 另外还负责公司人事管理 和工商变更工作 熟悉各种工商变更相关工作流程与基金业协会产品备案流程 公司市场部业务员 拥有基金从业资格 2006 年 12 月至 2014 年 2 月 就职于中国平安人寿股份有限公司北京分公司亮马桥营业区杨迪营业部 任职理财顾问 负责保险 银行理财 信托和私募基金产品营销 8 年金融客 户开发与客户服务经验 2014 年 3 月至 2014 年 9 月 就职于精诚厚德 北京 投资管理有限公司 担任渠道经理 负责公司项目开发 并参与了中合供销三 期 上海 股权投资基金的营销方案设计和产品路演组织工作 2014 年 10 月 至 2017 年 6 月 就职于金石财策 北京 顾问有限公司 任职客服经理 负责 核心业务数据库 所有老客户的后期服务与业务对接 参与了橡木璇玑稳健 1 号私募基金和九沐资本 玖远股权投资私募基金的营销方案设计和路演活动 协 助基金公司完成资金募集 本公司高管团队成员熟悉私募基金业相关法律法规 公司秉承合法合规的 经营理念 力争为客户传播正确的金融知识和投资理念 坚持以价值投资为导 向实现个人投资与金融市场的良性循环 为客户创造稳定的投资收益 同时也 将密切关注基金业协会及监管部门的动态及要求 加强相关政策法规的学习 提高公司经营管理能力和执业人员合法合规的职业素养 合理引导客户理性参 与资本市场 管理有限公司 2017 年 9 月 5 日