2016年上半年甘肃省期货基础知识：期货结算制度考试试卷

2016 年上半年甘肃省期货基础知识 期货结算制度考试试 卷 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试 资格认定 日常管理等相 关工作 相关自律管理办法由中国期货业协会制定 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 国务院期货监督管理委员会 2 在下列期货品种中 属于商品期货的有 A 金属期货 B 能源期货 C 欧元期货 D 林产品期货 3 被称为 另类投资工具 的组合是 A 共同基金和对冲基金 B 期货投资基金和共同基金 C 期货投资基金和对冲基金 D 期货投资基金和社保基金 4 期货公司对风险进行调整时应当以 为依据 A 分类 B 流动性 C 帐龄 D 可回收性 5 机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请 但不应为 的人员办理 A 已被本机构聘用 B 最近 3 年内未受过刑事处罚 C 最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券 期货从业资格 D 最近 3 年未实际进行过证券 期货交易 6 能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势 具有超前性 A 现货价格 B 期货价格 C 批发价格 D 零售价格 7 某期货公司注册资本 5000 万元 董事长张某在期货公司里面工作 10 余年 总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久 副总经理孙某在期货公司里 从事期货业务已满 5 年 张某 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经 理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得了期货从业人员资格 2010 年由于期 货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该 期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 但未被批准 其原因可能是 A 该期货公司董事长 总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格 不 符合法律规定 B 该期货公司注册资本不符合法律规定 C 该期货公司董事长 总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 8 下列关于对期货公司首席风险官的监管 说法正确的有 A 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C 证券交易所对首席风险官进行自律管理 D 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 9 美国长期国债是指偿还期限在以上的国债 A 5 年 B 6 年 C 8 年 D 10 年 10 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的 应当近 内无重 大违法违规经营记录 未发生重大风险事件 A 1 年 B 2 年 C 3 年 D 5 年 11 通过期货交易形成的价格不具有 的特点 A 预期性 B 连续性 C 保密性 D 权威性 12 全面结算会员期货公司 交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳 结算担保金 A 自有资金 B 风险准备金 C 非结算会员的保证金 D 非结算会员的银行账户资金 13 首席风险官提出辞职的 应当提前 向期货公司董事会提出申请 并报告 公司住所地中国证监会派出机构 A 15 日 B 20 日 C 25 日 D 30 日 14 关于期货合约的标准化的意义 下列描述正确的有 A 因转让而无须背书 便利了期货合约的连续买卖 B 使期货市场具有很强的流动性 C 极大地简化了交易过程 便利了投机活动的进行 D 消除了交易成本 15 张某是甲期货公司的客户 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺 口 申请使用期货投资者保障基金 张某保证金损失 15 万元 张某可能得到期 货投资者保障基金补偿的最大金额为 万元 A 15 B 14 5 C 14 D 10 16 下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法 不正确 的是 A 因故可以委托其他理事代为出席 B 应明确授权范围 C 每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D 可以采用口头委托的形式 17 金融期货经历的发展历程为 A 股指期货 利率期货 外汇期货 B 外汇期货 股指期货 利率期货 C 外汇期货 利率期货 股指期货 D 利率期货 外汇期货 股指期货 18 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的 中国证监会及其派出机 构责令其限期整改 经限期整改仍不符合条件的 中国证监会应 A 暂停对该公司新业务的审批 B 限制该公司的职工薪酬发放 C 依法撤销其介绍业务资格 D 对其处以 50 100 万元罚款 19 期货公司申请金融期货全面结算业务资格 注册资本不低于人民币 元 A 3000 万 B 5000 万 C 8000 万 D 1 亿 20 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式 由制定 A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 国务院 D 中国证监会 21 证券公司申请介绍业务资格 流动资产余额不低于流动负债余额 不包括 客户交易结算资金和客户委托管理资金 的 A 70 B 100 C 120 D 150 22 期权合约买方可能形成的收益或损失状况是 A 收益无限 损失有限 B 收益有限 损失无限 C 收益有限 损失有限 D 收益无限 损失无限 23 表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况 A 市场资金总量变动率 B 市场资金集中度 C 现价期价偏离率 D 期货价格变动率 24 交易者同时买进和卖出两种相关的外汇期货合约 此后一段时间再将其手 中合约同时对冲 从两种合约相对的价格变动中获利的交易行为是 A 套利交易 B 投机交易 C 套期保值交易 D 多头套期保值交易 25 均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量 的商品 A 分期付款交易 B 远期交易 C 现货交易 D 期货交易 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有 2 个或 2 个以上符 合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 1 客户对期货公司的交易结算结果有异议的 下列表述错误的是 A 应当在当日收量之前提出 B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C 应在期货经纪合同约定的时间内提出 D 应在 3 个交易日以内向期货公司提出 2 下面对远期外汇交易表述正确的有 A 一般由银行和其他金融机构相互通过电话 传真等方式达成 B 交易数量 期限 价格自由商定 比外汇期货更加灵活 C 远期交易的价格具有公开性 D 远期交易的流动性低 且面临对方违约风险 3 当香港恒生指数从 16000 点跌到 15980 点时恒指期货合约的实际价格波动为 港元 A 10 B 1000 C 799500 D 800000 4 随着交割日期的临近 现货价格和期货价格之间的差异将会 A 逐渐增大 B 逐渐缩小 C 不变 D 不确定 5 如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少 这意味着该种商品的 A 需求缺乏弹性 B 需求富有弹性 C 价格弹性等于 D 收入缺乏弹性 6 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前 应当结 清相关期货业务 并依法返还客户的 A 保证金 B 手续费 C 佣金 D 其他资产 7 期货交易所章程应当载明下列事项 A 设立目的和职责 B 名称 住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D 营业期限 8 下列关于投机者操作的说法 正确的有 A 止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好 B 当投机者的损失已经达到事先确定的数额时 应及时对冲 C 合理运用止损指令 可以限制损失 滚动利润 D 如果行情变动有利 应立即平仓 9 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办 理结算业务 A 交易所的非结算会员 B 本公司的客户 C 交易所的交易结算会员 D 其他期货公司的客户 10 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的 原则 维护期货交易 各方的合法权益 A 公开 B 公平 C 公正 D 公信 11 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人 交易行为符合期货交易所交 易规则的 交易结果由 承担 A 期货公司 B 期货交易所 C 期货业协会 D 从事期货交易的单位或者个人 12 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发 生冲突或可能发生冲突时 A 以自身利益为首要出发点 B 应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C 必须保证所在机构的利益不会受到损害 D 当无法避免时 应当确保投资者的利益得到公平的对待 13 关于侵权行为责任的正确描述是 A 期货交易所 期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的 客户由此造成 的经济损失由期货交易所 期货公司承担 B 期货公司私下对冲 与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为 应当认 定为无效 期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C 期货公司擅自以客户的名义进行交易 客户对交易结果不予追认的 所造 成的损失由期货公司最多承担 80 D 期货公司挪用客户保证金 或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损 失的 应当承担赔偿责任 14 下列 衍生品种已经在某些交易所上市 实现了期货合约无基础现货市场 交易 A 股票指数期货 B 商品指数期货 C 天气指数期货 D 自然灾害指数期货 15 期货交易所实行风险警示制度 期货交易所认为必要的 可以分别或同时 采取等措施 以警示和化解风险 A 要求会员和客户报告情况 B 谈话提醒 C 发布风险提示函 D 强制平仓 16 在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有 A 豆粕期货合约 B 优质强筋小麦期货合约 C 一号棉花期货合约 D 玉米期货合约 17 在期货交易中 关于买方客户对货物质量 数量的异议权 下列说法正确 的是 A 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C 买方客户未在规定的期限内行使异议权的 应视为无异议 D 买方客户未在规定的期限内行使异议权的 应视为有异议 18 下列因素能影响国内消费量的是 A 政治领袖的改选 B 人口的增长 C 人们消费结构的变化 D 政府的就业政策 19 程序化交易系统的设计原则有 A 准确性 B 稳定性 C 高效性 D 简单性 20 期货公司申请从事期货投资咨询业务 应当具备的条件有 A 注册资本不低于人民币 1 亿元 且净资本不低于人民币 8000 万元 B 申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求 C 具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D 近 2 年内未因违法违规经营受到行政 刑事处罚 且不存在因涉嫌重大违 法违规正被有权机关调查的情形 21 全面结算会员期货公司应当平等对待 防范利益冲突 不得利用结算业务 关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益 A 本公司客户 B 非结算会员期货公司 C 非结算会员期货公司客户 D 特別结算会员期货公司 22 以下说法不正确的是 A 通过期货交易形成的价格具有周期性 B 系统风险对投资者来说是不可避免的 C 套期保值的目的是为了规避价格风险 D 因为参与者众多 透明度高 期货市场具有发现价格的功能 23 下列关于对冲基金的说法 正确的有 A 又称避险基金 是指风险对冲过的基金 B 可以通过做多 做空以及进行杠杆交易等方式 投资于包括衍生工具 外 币和外币证券在内的资产品种 C 一般都是高风险的 没有低风险对冲基金和混合型对冲基金 D 经常运用对冲的办法去抵消市场风险 锁定套利机会 24 我国期货持仓限额及大户报告制度的特点包括 A 交易所根据具体情况 分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告 标准 B 投机头寸达持仓限量 60 以上时 会员或客户应向交易所报告资金情况 头寸情况等 C 市场总持仓量不同 适用的持仓限额及持仓报告标准相同 D 按照合约在交易过程中的不同时期确定不同持仓限额 25 下列关于我国期货交易代码的说法 正确的有 A 阴极铜合约的交易代码为 CU B 黄金合约的交易代码为 G C 天然橡胶合约的交易代码为 RU D 燃料油合约的交易代码为 Pu