内部审核报告材料计划清单首末次会议记录簿

word2016年内部管理评审报告审 核目 的验证质量体系的符合性和有效性 审 核X 围公司质量体系覆盖的所有部门与要素审 核依 据质量手册、程序文件、作业指导书、国家有关法律法规等审 核方 法通过查阅记录/报告/文件、现场检查、调查验证、与受审部门责任人与有关人员交谈，提问等多种方法。审核日期2016年11月1日-2016年11月4日审 核人 员贾 俊 马 磊 蒋虎年 徐文红内部审核发现的问题综述接上页接上页审核中发现的问题综述:本次体系审核是根据实验室资质评审准如此、质量手册、程序文件等文件开展的2016年内部审核。 一、 质量体系内部审核概述本公司成立的内审小组在各科室配合下，按内部审核计划安排，分别到各科室、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件与记录等方法，对设备、环境、人员等进展了认真细致的检查。审核组审核了业务室、检测一室、检测二室共3个科室，审核中发现的不符合项已向有关科室指明，并由他们确认，就不符合项与受审部门商讨了纠正措施和方法。本次内审共发现8项不符合项，不符合项与整改措施综述如下：1、 其中业务室有5项，主要涉与记录、样品管理与体系理解不到位：1) 业务室预防控制措施程序不完善，针对提出问题，业务室部配备人员 急救箱。砂子项目样品传递记录不与时，针对提出问题，领样人先在业务室的样品传递表签字领样后进展实验。2) 业务室投诉申诉措施不完善，针对提出问题，业务部建立客户申诉投诉意见箱。3) 业务室标准查新程序未建立，针对提出问题，业务室需建立标准查新目录表。4) 试验室未设置样品状态区分措施，针对提出问题，样品区域需要放置待检、已检区域的标识。2、 检测一室主要涉与检测工作操作生疏。3、 检测二室有5项，主要涉与对体系理解不到位与外出检测设备的出入库记录未与时形成：1) 力学室门窗安全措施不完善，试验设备没有维修保养记录，针对提出问题，配备安全防护措施。2) 混凝土室粗骨料检测报告中原始记录更改错误，针对提出问题，原始记录更改时加盖更改者印章。3) 个别检测人员对体系文件精神没有理解到位，针对提出的问题，各检测人员集体学习程序文件、质量手册。4) 水泥室温湿度记录未建立，针对提出问题，水泥室建立温湿度记录。不符合项分布情况详见“不符合项分布表。审核中发现的不符合项交责任科室尽快组织整改，认真分析原因，有针对性的提出纠正措施，保证质量体系有效运行。二、质量体系要素运行状况综合评价： 我公司质量体系运行以来，管理水平和人员素质均有明显的提高，工作人员对工作更加负责，工作效率有很大提高。在这次评审中，我们针对评审准如此中的19个要素，对各项条款进展了审核，内审组认为我公司的质量体系符合评审准如此的要求，不存在系统性的不符合，没有发生重大质量事故，我公司质量体系运行有效并得到实施，已初步具有防止不符合项的产生和满足客户与法律、法规的能力，初步建立了持续改良的机制。但随着公司的不断开展，新项目、新人员的增加，对我们提出了更高的要求，届时我们需要编制更加系统化、科学化、规X化的质量体系文件，更加有利于我公司质量体系的运行。三、工作成效通过本次内审，使检测人员进一步加强了对标准和体系文件的学习和实际操作能力，进一步建立和健全了自我教育、自我评审、自我改良、自我完善，对照体系文件有关条款，查错堵漏，找出目前工作与质量体系文件的差距，进展整改，各科室要针对不符合项认真分析原因，抓紧制定纠正措施，同时举一反三，查找类似的问题，全力整改，采取积极而不是应付的，切实而不是形式的，迅速而不是拖的态度来实施纠正措施，通过发现问题来不断地完善的质量体系运行工作，公司的质量体系运行运行会更上一个台阶。 编制人：批准人： 日期： 年 月 日 2016年内部审核计划第 1 页 共 1 页审核目的验证质量体系的符合性和有效性 审核X围公司质量体系覆盖的所有部门与要素审核依据实验室资质评审准如此、质量手册、程序文件、作业指导书、国家有关法律法规等审核组成员组长：贾 俊 组员：蒋虎年 徐文红审核日期2016年11月1日-2016年11月4日审核安排日期时间审核部门审核内容审核员2016、11、19:30-11:00召开首次会议确认内审的目的、依据、安排具体时间等事项蒋虎年徐文红14:30-17:00水泥室对场地、设施情况、检测活动的方法和程序、检测报告等要素2016、11、210：00-12：00混凝土室对场地、设施情况、检测活动的方法和程序、检测报告等要素15:00-18:00力学室对场地、设施情况、检测活动的方法和程序、检测报告等要素2016、11、39:00-12:00管理/样品室实验室的组织机构、体系的建立作业指导书的编制与是否现行有效14:00-16:00召开末次会议组内交流，报告审查结果，宣读不符合报告编制人： 编制日期：2016年10月15日审批人： 审批日期： 年 月 日内部审核首次会议签到表 第 1 页 共 1 页质检机构名 称金昌市金水水利工程质量检测某某公司会议名称内审首次会议会议日期2016年11月1日会议地点局机关三楼会议室法人或其授权代表贾俊评审组长贾 俊参 加 会 议 人 员 名 单评审组成员评审职位签 名所在部门职 务评审组长评审员特邀人员列席人员工 作 单 位 与 部 门职务或技术职称内部审核末次会议签到表 第 1 页 共 1 页质检机构名 称金昌市金水水利工程质量检测某某公司会议名称内审末次会议会议日期2016年11月3日会议地点局机关三楼会议室法人或其授权代表贾俊评审组长贾 俊参 加 会 议 人 员 名 单评审组成员评审职位签 名所在部门职 务评审组长评审员特邀人员列席人员工 作 单 位 与 部 门职务或技术职称内部审核首次会议记录第 1 页 共 1 页质检机构名 称金昌市金水水利工程质量检测某某公司会议名称内审首次会议会议地点局机关三楼会议室会议日期2016年11月1日会议主持人评审组长贾 俊记录员王文华参加人数19人会议内容摘要：本次会议由内审组长贾俊同志主持，首先由贾俊说明了本次内审的目的，说明了内审的安排与内审过程中需注意的问题和要求。会议主要内容如下：首先，贾俊宣布内审组成员：组长：贾俊，组员为：蒋虎年、徐文红。其次，贾俊说明了本次内审的主要目的第一是为了验证质量体系的运行是否持续符合实验室资质认定评审准如此的要求，同时也是为了发现存在于我们中间的问题和今后可能出现的问题，以便与时采取措施防止不符合工作的发生和影响的进一步扩大；第二是验证所有仪器设备和环境设施是否满足质量体系与试验检测的要求。本次内审的内容包括17个技术能力要素，内审对象包括：实验室主任、质量负责人、技术负责人、综合室、检测室五个部门。为保证内审质量，同时又不耽误工作，本次内审在二天时间内进展。第一天审核现场检测室力学室、混凝土室、水泥室，第二天审核综合室、管理室，并与5月23日召开末次会议，内审过程中，各内审员一定要认真，细致的开展工作，并准确完整的记录不符合事项。最后强调，内审工作一定要扎扎实实的做，不要做外表文章，被审核的部门和被审核人员一定要全力配合。内部审核末次会议记录第 1 页 共 1 页质检机构名 称金昌市金水水利工程质量检测某某公司会议名称内审末次会议会议地点局机关三楼会议室会议日期2015年5月23日会议主持人评审组长贾 俊记录员王文华参加人数19会议内容摘要：本次会议由内审组长贾俊同志主持，中心领导、中心各室负责人和主要检测人员参加会议。贾俊同志作为内审组长通报了本次内审工作的情况和工作成果，提出整改期限明确了整改责任人与整改效果跟踪确认人。肯定了这次内审的成果，同时强调整改要彻底，要达到预期效果，主要内容如下：贾俊同志说：本次内审审核内容多，X围广，历经三个工作日，内审员均能按照内审的要求进展审核，内审过程中注意与被审核部门加强沟通，同时，被审核部门也都全力配合，使审核工作得以顺利的完成，并取得了较大的成果。各部门在工作中均能较好的按质量手册、程序文件、的要求开展工作，保证了检测工作有序的进展，也很好的保证了检测质量。同时通过内审，发现了存在于我们工作中的不足，发现了我们质量手册或程序文件中不适宜的地方。本次内审共发现了1个不符合项，发出1份内审不符合报告。希望各部门负责人尽快将纠正措施落实到人，各内审员要善始善终，跟踪纠正措施落实情况，并确认其效果。本次内审中还发现因为企业法人变更而引起的一些问题没有提出来，接下来将一并改正，使体系文件适应于中心开展的要求。这次内审准备比拟充分，内审员在内审过程中，都能严肃、认真、负责的工作，发现的问题能与时与被审核部门的进展沟通，与被审核方取得共识，内审结果真是反映了质量体系的执行情况。对内审中发现不符合项，希望各部门认真分析原因，提出切实可行的纠正措施，并在规定的时限内完成。33 / 33内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论4管理要求组织查：1独立法人地位：1机构设置的文件或营业执照；2） 法人登记证明；3） 是否有独立某某。2 非独立法人单位查：1） 母体法人单位的营业执照和法人登记证；2） 本机构设置的文件；3） 母体法人单位的公正性声明和授权声明；4） 本机构主要负责人的任命文件；5) 是否有独立某某。有独立法人地位。因正在准备办理暂无营业执照。有法人登记证明。有独立账号。不属于非独立法人单位。符合查：1要有固定场所，地址、用房面积；2要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。有固定场所。经检查符合。符合查：在手册中对机构场所的覆盖说明；有说明。符合要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。已列出。符合查：1.公正性声明；2. 员工行为规X或准如此。以上两个文件是否对评审准如此中规定的公正性行为作出要求。3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。有公正性声明。已经作出要求。经查没有发现违反现象。符合符合符合查：1.是否制定了某某和保护所有权程序。 2通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。已制定。无泄密行为。符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论组织查： 1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。 2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。有组织机构图，关系已明确。不适合。符合不适用查：1实验室最高管理者、技术管理者、质量主管与各部门主管是否有任命文件；2 独立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；3. 假如最高管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。经查有任命文件。有任命文件。无变更。符合符合符合查：1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；2.是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？3.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？经查符合。经查符合。已经做出规定，代理人明确。符合符合符合查：1.是否有监视员聘任文件？ 2.监视员的条件是否能满足准如此的要求？有监视员聘任文件。满足。符合符合查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件； 2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理有任命文件。有明确规定，规定合理。符合符合仅适用于授权实验室查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？ 2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？抽查前一两年政府指令性任务的完成情况不适用。不适用管理体系查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准如此的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？2.查程序文件目录，准如此中规定的应制定的程序文件是否已制定？已覆盖覆盖了评审准如此的全部要求，适应组织的自身实际运作。全部制定。符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：3. 查作业指导文件目录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？4. 需要记录的各类活动，是否制订了记录表式，表式设计是否合理？5. 抽查管理人员35名，检测人员310名，提问考核体系文件的精神是否宣贯至有关人员？精神是否被理解？已经制订。有记录表式，表式设计合理。经过抽查提问有个别人对体系文件精神没有理解到位。符合符合不符合查：1.是否编制了文件控制程序2. 是否有受控文件清单？抽查35份外来技术标准，是否列入受控清单；3. 文件发放是否有记录？从检测人员和管理人员处分别抽查35个文件，核对是否有记录；4. 从自编管理文件和技术文件中分别抽查35个，检查是否有编制、审核、批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识；5. 从文件受控清单中抽查35个技术类文件，查相关文件使用人员是否能方便获取该文件；6、假如文件有修订，查修订过程是否受控。7、假如体系规定允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。已编制。有受控文件清单。有发放记录，经过抽查有发放记录。经过抽查全部符合。抽查了5个技术类文件可以方便获取。受控。没有电子版文件。符合符合符合符合符合不适用查：1.是否有分包活动；2.如果有，是否制定了分包活动控制程序；3.项目是否分包给通过计量认证或实验室认可并有能力的分包方。4.是否将分包安排以书面形式通知客户，是否得到客户的同意？5. 分包政策是否符合准如此规定的原如此？无分包。不适用 内审检查表 条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论6. 抽13份记录查：1对所使用的分包方是否进展了评价；2评价记录是否完整；3选择的分包方是否具备能力。无分包。不适用查：1. 是否制定了服务和供给品的采购控制程序；2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录；3.投入使用的采购物品是否经验收合格；已经制定。有验收记录。已经验收合格。符合符合符合查：1.对影响检测质量的重要消耗品、供给品和服务的供给商是否进展评价；2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供给商。已经过评价。已经保存过记录。符合符合合同评审查：1.是否制定了客户要求、标书和合同评审程序；求。已经制定。经过检查已经含盖了标准要求。符合符合查：1.合同信息是否充分；2. 是否有合同评审的记录简易合同以受理人员签字确认即认为符合要求。抽查35份业务受理单，充分。经抽查符合要求。符合符合抽5份合同的实施情况，查：1.是否有偏离合同的情况；2.如果有，如此是否通知了客户并经确认。无偏离合同的情况。符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论合同评审抽5份合同查：1.是否有工作开始后修改合同的情况；2.如果有，是否重新进展合同评审；3.合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？无合同符合申诉和投诉查：1.是否制定了申诉和投诉处理程序；2.假如有申投诉，是否保存了相应的记录；3.抽查1-3份申投诉记录，查是否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录；4.涉与到体系运行有效性的或存在深层次原因的，是否采取了纠正或预防措施。投诉申诉措施不完善。无申设诉。不符合符合纠正措施、预防措施与改良查：1.在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机；2.发现不符合工作后，是否进展了原因分析；3.针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；4.对纠正和预防措施的实施，是否进展有效性验证。已经识别。预防控制措施程序不完善。符合不符合记录查：1.是否建立了记录管理制度；2.制度对记录管理的要求是否明确、可操作；已建立。已经明确，可操作。符合查：1.结合其他要素的检查，确认各项质量活动和检测活动，是否按体系文件的规定作了记录；2.记录的借阅是否做到了某某性；3.对电子信息的储存是否有安全的措施。已经按体系文件的规定作了记录。已做到某某性。有安全措施。符合符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：1.对各类记录的保存是否规定了期限； 2.各类记录是否有效的予以保存；3.在各要素检查中，对规定应有记录的抽查3-5份记录，查：1各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可追溯性和再现性；2记录的更改是否规X规定了期限。已经保存。经过抽查，各项记录信息符合。经过抽查发现更改不规X。符合符合符合不符合查：1.是否制定了内审管理程序；2.是否制订了年度内审计划；3.内审活动的实施是否有：1） 内审计划，计划内容完整性；2） 内审检查记录；3） 发现的不符合是否开出不符合报告，是否采取了纠正、纠正措施或预防措施；4） 是否编制了内审报告，内审报告是否按规定的X围发放。4.内审员是否经过培训并有某某；5.内审员是否独立于被审核的工作；6.内审活动记录是否有效保存。 7.每年度内审活动是否都能覆盖所有部门和准如此的全部要求。已制定。有计划。内容完整。有检查记录。已经开出不符合报告。采取了纠正、纠正措施或预防措施。是。有某某。独立。已保存。已覆盖所有部门和准如此的全部要求。符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合查：1.是否制定了管理评审控制程序；2.是否制订年度管理评审计划；3.管理评审活动是否由最高管理者主持；各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动；4.管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；已制定。已制定。是。是。符合符合符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查： 5.管理评审最终是否形成了改良的决议，决议是否有落实的计划；6.是否编制了管理评审报告，管理评审报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方面的评价。7.管理评审活动的记录是否完整存档保存。是。是。已存档保存。符合符合符合5技术要求查：1.提供人员一览表要求有明确的从事岗位，聘用性质；2.根据人员一览表，对合同制人员要求提供劳动合同和社保证据；3.对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监视安排？应提供监视安排的计划和监视实施的记录。有劳动合同。符合查：1.对主要岗位人员是否有岗位任职条件？ 2.抽查现有关键岗位人员如技术/质量负责人、监视员、授权签字人，部门负责人等的技术档案，检查其技能是否能满足任职的要求。 3.从事抽样、检测和重要仪器操作等活动的人员，是否经培训考核，并取得上岗证？对相关法律法规有特殊规定的，应取得相应的上岗某某。 抽查510份人员技术档案进展检查。有。可以满足任职的要求。经过检查符合要求。符合符合符合查：1.是否制定了人员教育培训管理程序；2是否制订了年度培训计划？培训活动是否按计划得到实施；3.对培训的效果是否有评价。4.培训活动的记录是否得到有效的保存。已制定。是。有评价。已保存。符合符合符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：1.是否有在培员工？假如有，对在培员工从事的活动，是否安排了适当的监视； 2.监视活动的记录是否有效保存。 无在培员工。符合查：1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？ 2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等根本信息。是。是。符合符合查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称； 2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，假如有是否报原发证机构备案确认。是。有变更，正在上报。符合符合查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。是。符合查：抽查35个项目，按项目开展的技术依据要求，检查环境条件是否满足要求。 对于初次申请认证的要对项目进展逐个核查。满足要求。符合查：1.对于环境条件要求如温度、湿度等较高的，是否采取连续监控的措施。2.对于有现场检测活动的项目，在现场检测时，是否对环境条件给予同样的关注。抽查现场检测的原始记录35份。是。水泥室温度湿度记录不完整。符合不符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：1.是否制定了包含安全作业管理的程序文件； 2.对有安全隐患的因素化学危险品、毒品、机械安全、带电操作等是否按要求采取有效的控制措施。 3.对于发生有人身安全事故时是否有相应的应急措施。是。有控制措施。有。符合符合符合查：1.是否制定了环境保护管理程序；2.对环境有污染的三废排放是否进展了有效的识别，并有规定的排放措施。3.对于发生超规定排放时，是否有相应的应急措施。抽查相关的三废处理记录。是。没有三废排放。符合符合查：1.是否识别了检测活动有相互干扰的项目？ 2.对于有相互干扰的项目是否采取了有效的隔离措施。 通过实验室的环境布局进展检查。是。是。通过。符合符合符合查：1.对检测质量有影响或涉与人身安全的工作区域是否设置了有效的警示标志； 2.观察现场检测人员的操作，是否按规定执行。是。是。符合符合查：1.是否优先选用国家标准、行业标准、地方标准：2.抽查35份在用标准，查方法的选用是否正确； 3如果缺少指导书可能影响检测，是否对相关设备的使用和操作说明、检测样品的准备或者二者兼有编制了细化的指导书？是。未建立标准查新程序。已经编制了细化的指导书。符合不符合符合查：1.对方法是否能正确使用作过评价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等；是。符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论2.方法假如有变更，是否进展了重新评价确认；3.在用的方法是否是最新有效的版本。抽查510在用技术标准。无变更。符合查：1.要求检测人员提供与其检测活动相关的作业指导书，检查：1） 是否能方便地获得；2） 是否被受控，如列入受控清单，有受控识别等；3） 是否经过批准；是否是最新版本。是。是。是。符合符合符合符合符合查：如果有使用国际标准，是否仅用于特定的委托检测。无国际标准。符合查：1.如果有使用自行编制的非标检测方法作为资质认定依据的，是否规定仅限于特定的委托检测； 2.对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。 抽查35份自行编制的非标检测方法进展检查。无自行编制的非标检测方法。符合查：1. 偏离检测方法时，对偏离的合理性是否有评价；2.偏离是否经相关委托方的同意；3.这种偏离是否以文件的形式予以规定。 抽查35份偏离的记录进展检查。无偏离检测方法。符合查：1.是否制定了数据处理与保护的程序； 2.对利用计算机或自动化设备进展数据采集、处理、报告、储存时，是否有确保数据完整性、安全性、某某性的措施，实际工作中是否严格执行。抽查这样的设备进展确认。是。是。符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：1.抽查35个检测项目的设备配置清单，与检测标准的配置要求核对是否符合配置要求；2.是否制订了仪器设备的维护计划；3.设备的维护是否按计划的安排执行，是否保存了维护记录。符合配置要求。是。保存了维护记录。符合符合符合查：1.通过现场观察和仪器设备检查，查对不合格设备是否进展了识别？2.对已发现的不合格仪器设备是否加以明显的标识，并采取必要的隔离措施；3.不合格仪器设备经修复后是否经过检定/校准并证明符合要求后才投入使用；4.不合格仪器设备发现后，是否对发现之前所进展的检测结果有影响进展检查，对有影响的检测结果是否进展追溯。力学室门窗安全措施不完善，试验设备没有维护保养记录。不符合:查：1.是否有使用租借用设备；2.所租借用的仪器设备是否是使用频次低、价格昂贵；3.所租借用的仪器设备是否按本组织对仪器设备的管理要求进展管理主要要索取有效的溯源证书并能证明满足要求、相应的使用说明书或操作规程。无租借用设备。符合查：1.对操作复查的仪器设备，是否授权了专门的人员；2.相关的使用说明和维护要求等技术资料是否使操作人员能方便获得。抽查35台仪器设备的授权情况。无操作复查的仪器设备。符合查：1.是否对每台仪器设备建立了各自的档案； 2.档案的内容是否完整。 对每个部门抽查35台仪器设备的档案。是。完整。经过抽查全部符合。符合符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：1.仪器设备是否都有状态标识；2.仪器设备的状态标识是否正确、完整，有状态标识。是。符合符合查：对于借用给人家的本组织仪器设备，取回后是否对其功能和测量特性的有效性进展检查。无借用。符合查：1.是否识别了需要做期间核查的仪器设备； 2.对需要做期间核查的仪器设备是否制订核查计划和核查方法，并按计划和核查方法执行； 3.期间核查的记录是否予以保存，核查结果是否被利用； 抽查每个部门的期间核查记录13份。是。已经制订核查计划和核查方法，并按计划和核查方法执行。已经保存、利用。抽查了2份核查记录，结果符合。符合符合符合符合查：1.对自检和外部溯源获得的检定/校准证书是否进展分析确认，其结果是否被有效利用。 抽查35份校准证书的结果应用情况。是。抽查了5份校准证书，结果符合。符合符合查：1.是否有使用未经定型的检测仪器设备； 2.对于使用未经定型的检测仪器设备是否进展了技术上的验证确认。否。无未经定型的检测仪器。符合符合量值溯源查：1.是否制定了量值溯源程序；2.程序对测量仪器设备的检定/校准是否作出了确认的总体原如此要求； 3.对于自行校准的，是否绘制了量值溯源图。制定了量值溯源程序。确认了总体原如此要求。绘制了量值溯源图。符合符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论查：1是否存在无法溯源的测量设备，对于这样的测量设备是否有识别；2.对无法溯源的测量设备是否制订了其他验证的计划和措施；3.是否按验证措施实施了验证计划，并保存了相应的记录。抽查35份验证活动记录。没有无法溯源的测量设备。符合查：1. 对于需要进展量值溯源的设备是否编制了溯源计划查测量设备与周检计划表核对；2.列入溯源计划表的设备是否按计划进展溯源。每个部门抽查35台测量仪器设备进展核对。编制了溯源计划。是。抽查了5台测量仪器设备，全部合格。符合符合符合查：1.是否有自行检定/校准的项目；2.假如有自行检定/校准的项目是否对参考标准编制了溯源计划；3.抽查参考标准是否按计划实施有效溯源，并保存了溯源的证据；4.是否保证参考标准仅用于检定/校准？如果挪作他用是否对其计量特性的完好性进展验证，并保存验证记录。有自行检定/校准的项目。编制了溯源计划。按计划实施有效溯源，并保存了溯源的证据。是。符合符合符合查：1.检测活动是否有使用标准物质参考物质，假如有是否使用了有证标准物质；2.如果采用了无证参考物质，是否对其进展了验证，并保存验证的记录。抽查35种标准物质参考物质检查上述要求是否满足。符合查：1.对标准物质参考物质是否制订了核查计划；2.需要核查的是否编制了核查方法，并按核查方法进展核查；3.是否保存了核查记录。从核查计划中抽查35种标准物质参考标准进展检查。是。编制了核查方法。是。经过抽查全部合格。符合符合符合符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论量值溯源查：1.是否制定了标准物质管理程序？程序内容是否对标准物质的使用、储存、安全处置等作出管理规定；2.对标准物质的管理是否按程序的要求执行。抽查标准物质检查使用管理情况。是。抽查了标准物质，全部合格。符合符合抽样和样品处置查：1.检测工作中是否有抽样活动；2.假如有抽样活动是否制定了抽样和样品管理程序；没有抽样活动。符合查：1.涉与抽样活动的，是否制订了相应的抽样方案如果已有相关的抽样规X，可直接使用而不需要再制订。；2.抽样方案在使用前是否经审批确认，并按文件控制要求进展管理。没有抽样活动。符合查：1.抽查13份抽样记录，检查抽样信息记录的完整性，包括抽样位置的说明、其他异常情况的说明等信息； 2.抽样人员是否两名以上，抽样人员在抽样记录上是否有签名，被抽样单位是否有确认人签名。没有抽样活动。符合查：1.在抽样时客户对抽样方案是否有偏离的要求； 2.假如有这种偏离的要求在抽样记录中是否对偏离的信息予以详细记录； 3.这种偏离如果影响到其他方，是否将偏离的信息通知了相关方。没有抽样活动。符合查：1.样品在承受过程中是否填写了受理单； 2.样品受理单中对样品特性是否有描述，信息是否充分； 3.如果承受的样品与任务书或委托的要求有偏离，是否予以详细的说明。没有抽样活动。符合查：1.是否建立了规定的样品标识系统；2.样品承受中是否按规定对样品予以标识。没有抽样活动。符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论抽样和样品处置查：1.对样品有特殊保存要求的，是否有必要的设施或设备；2.对环境有特殊要求的，是否采取了相应措施确保环境条件满足要求；3.对承受的样品是否建立了台帐，样品在流转过程中是否有记录。从样品台帐中抽取35个样品，对上述要求进展检查。没有抽样活动。符合结果质量控制查：1.是否制定了检测质量控制程序； 2.是否编制年度的质量控制计划；制定了检测质量控制程序。是。符合查：1.是否按质量控制计划实施了质量控制活动； 2.对每项质量控制活动的实施是否制订了实施方案；3. 每项质量控制活动的实施是否按实施方案的要求执行；4.对质量控制的数据是否有分析利用； 5.当质量控制数据有超出预期的要求时，是否采取纠正措施。 6. 当质量控制数据的趋势有朝着不利的方向时，是否采取了预防措施。是。是。是。是。采取了纠正措施。有预防措施。符合符合符合符合符合符合结果报告查：1.是否制定了结果报告控制程序； 2. 结果报告控制程序是否对采用法定计量单位作出了规定。制定了结果报告控制程序。是。符合查：1.每个部门抽查35份检测报告，检查报告的信息是否完整、充分具体见准如此5.8.2条要求；抽查了5份检测报告，检查报告的信息完整、充分。符合查：1.如果检测活动有偏离常规的情况，是否对这种情况在报告中有说明； 结合5.8.2条一并检查。无偏离。符合查：1. 对于涉与到抽样工作的检测活动，是否在报告中对抽样的信息予以描述具体需描述的信息见准如此5.8.4条。无抽样工作检测活动。符合内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论结果报告查：1.检测报告是否涉与到分包的内容； 2.如果有分包的内容，是否在报告中予以说明。没有涉与到分包的内容。符合查：1.是否有以、电传或其他电子方式传递检测结果；2.如果有，如此对这种传递报告结果的方式是否有确保信息完整、安全的措施；3.对于这样的信息传递是否做好了发送人、发送日期、对方承受人等相应的记录。无。不适用查：1.是否有报告修改的情况；2.假如有是否按程序文件的规定实施对报告的修改。无。不适用金昌市金水水利工程质量检测某某公司内部审核资料二零一六年十一月内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告质量文件、程序文件、作业指导书、质量监控计划等审核日期：2016年11月3日内审员：蒋虎年 徐文红不符合/根本符合事实陈述： 不符合项“。不符合项/根本符合程序程序文件的管理 不符合/根本符合类型划1、体系性 2、实施性3、效果性内审员签名： 日期： 部门负责人签名： 日期：原因分析： 没有严格按照程序文件执行建议的纠正措施计划： 按程序文件严格执行。要求完成日期：2016年11月8日部门负责人签字： 日期：内审员认可： 日期：质量负责人 日期：纠正措施的完成情况： 已按计划执行。 部门负责人： 日期：纠正措施的研究： 2016年11月8日对该项纠正措施的完成情况进展了跟踪验证，已达到预期效果，活动关闭。 内审员： 日期： 质量负责人： 日期：内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告质量文件、程序文件、作业指导书、质量监控计划等审核日期：2016年11月3日内审员：蒋虎年 徐文红不符合/根本符合事实陈述： 不符合项“。不符合项/根本符合程序处理投诉和申诉程序 不符合/根本符合类型划1、体系性 2、实施性3、效果性内审员签名： 日期： 部门负责人签名： 日期：原因分析： 没有严格按照程序文件执行建议的纠正措施计划： 按程序文件制定并严格执行。要求完成日期：2016年11月8日部门负责人签字： 日期：内审员认可： 日期：质量负责人 日期：纠正措施的完成情况： 已按计划执行。 部门负责人： 日期：纠正措施的研究： 2016年11月8日对该项纠正措施的完成情况进展了跟踪验证，已达到预期效果，活动关闭。 内审员： 日期： 质量负责人： 日期：内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告质量文件、程序文件、作业指导书、质量监控计划等审核日期：2016年11月3日内审员：蒋虎年 徐文红不符合/根本符合事实陈述： 不符合项“。不符合项/根本符合程序纠正措施控制程序 不符合/根本符合类型划1、体系性 2、实施性3、效果性内审员签名： 日期： 部门负责人签名： 日期：原因分析： 没有严格按照程序文件执行建议的纠正措施计划： 按程序文件制定并严格执行。要求完成日期：2016年11月8日部门负责人签字： 日期：内审员认可： 日期：质量负责人 日期：纠正措施的完成情况： 已按计划执行。 部门负责人： 日期：纠正措施的研究： 2016年11月8日对该项纠正措施的完成情况进展了跟踪验证，已达到预期效果，活动关闭。 内审员： 日期： 质量负责人： 日期：内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告质量文件、程序文件、作业指导书、质量监控计划等审核日期：2016年11月3日内审员：蒋虎年 徐文红不符合/根本符合事实陈述： 不符合项“。不符合项/根本符合程序记录控制程序 不符合/根本符合类型划1、体系性 2、实施性3、效果性内审员签名： 日期： 部门负责人签名： 日期：原因分析： 没有严格按照程序文件执行建议的纠正措施计划： 按程序文件制定并严格执行。要求完成日期：2016年11月8日部门负责人签字： 日期：内审员认可： 日期：质量负责人 日期：纠正措施的完成情况： 已按计划执行。 部门负责人： 日期：纠正措施的研究： 2016年11月8日对该项纠正措施的完成情况进展了跟踪验证，已达到预期效果，活动关闭。 内审员： 日期： 质量负责人： 日期：内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告质量文件、程序文件、作业指导书、质量监控计划等审核日期：2016年11月3日内审员：蒋虎年 徐文红不符合/根本符合事实陈述： 不符合项“。不符合项/根本符合程序安全与环境控制程序 不符合/根本符合类型划1、体系性 2、实施性3、效果性内审员签名： 日期： 部门负责人签名： 日期：原因分析： 没有严格按照程序文件执行建议的纠正措施计划： 按程序文件制定并严格执行。要求完成日期：2016年11月8日部门负责人签字： 日期：内审员认可： 日期：质量负责人 日期：纠正措施的完成情况： 已按计划执行。 部门负责人： 日期：纠正措施的研究： 2016年11月8日对该项纠正措施的完成情况进展了跟踪验证，已达到预期效果，活动关闭。 内审员： 日期： 质量负责人： 日期：内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告质量文件、程序文件、作业指导书、质量监控计划等审核日期：2016年11月3日内审员：蒋虎年 徐文红不符合/根本符合事实陈述： 不符合项“5.3检测方法，未建立完整的标准查新记录。不符合项/根本符合程序方法的选择和确认程序 不符合/根本符合类型划1、体系性 2、实施性3、效果性内审员签名： 日期： 部门负责人签名： 日期：原因分析： 没有严格按照程序文件执行建议的纠正措施计划： 按程序文件制定并严格执行。要求完成日期：2016年11月8日部门负责人签字： 日期：内审员认可： 日期：质量负责人 日期：纠正措施的完成情况： 已按计划执行。 部门负责人： 日期：纠正措施的研究： 2016年11月8日对该项纠正措施的完成情况进展了跟踪验证，已达到预期效果，活动关闭。 内审员： 日期： 质量负责人： 日期：内部审核符合项/不符合项报告承受审核部门：检测室部门负责人：审核依据：本实验室发布的管理体系文件报告