证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案71

证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试正确答案：C2. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济正确答案：C3. 单选题：【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员正确答案：B5. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历D.具有从事证券业务2年以上的经历正确答案：C6. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B7. 单选题：下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.D.公司最近3年无重大违法行为正确答案：B8. 单选题：约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：A9. 单选题：诚信信息中的基本信息通过()采集。.协会会员信息管理系统.协会人员信息管理系统.从业人员信息管理系统.诚信信息系统A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告正确答案：D11. 单选题：某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合公司法规定的是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意正确答案：C12. 单选题：下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：A13. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B14. 单选题：证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏B.盈利预测、误导性陈述和遗漏C.虛假记载、误导性陈述和遗漏D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏正确答案：D15. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理II客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管IV从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D16. 单选题：证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人A.I、IIB.III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：A17. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B18. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：诚信信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B20. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A21. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。.客户选择.合同签订.授信额度的确定.补交担保物的通知A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A25. 单选题：关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：证券发行与承销管理办法是（）。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案：C27. 单选题：从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会正确答案：A28. 单选题：实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金正确答案：C29. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C30. 单选题：证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A32. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C33. 单选题：（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A.证监会派出机构B.证券交易所C.证券金融公司D.中国证券业协会正确答案：C34. 单选题：下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案：C35. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B36. 单选题：证券发行和交易的原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.互利正确答案：D37. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C38. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票B.债券C.证券D.特定价格的证券正确答案：D40. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A41. 单选题：证券经纪业务中资金账户的管理包括()。,资金账户的开户和销户,开通客户交易委托品种,交易委托方式以及操作权限,选择客户资金存管的指定商业银行A.,B.,C.,D.,正确答案：A42. 单选题：下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D43. 单选题：证券公司自营业务的内部控制包括()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B.C.D.正确答案：D44. 单选题：下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C45. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B46. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、正确答案：C47. 单选题：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.正确答案：D48. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A49. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C50. 单选题：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.5B.7C.10D.15正确答案：C51. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C52. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B54. 单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5正确答案：B55. 单选题：保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：C56. 单选题：未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪正确答案：B57. 单选题：以下证券公司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取正确答案：A58. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。A.5日B.10日C.15日D.20日正确答案：C59. 单选题：证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同正确答案：A60. 单选题：公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。.公司合并.公司分立.公司解散.公司新设A.、B.、C.、D.、正确答案：B61. 单选题：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C62. 单选题：证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保正确答案：D63. 单选题：【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同；集合资产管理计划说明书；专项资产管理计划；资产托管证明。A.、B.C.D.、正确答案：B64. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C65. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C66. 单选题：【2018年真题】公司股东知情权包括()。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：A67. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C68. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B69. 单选题：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。A.3日内B.5日内C.10日内D.15日内正确答案：A70. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险正确答案：B71. 单选题：上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。A.董事或高级管理人员B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财务总监或监事正确答案：A72. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C74. 单选题：中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括()。、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的；、违反保密制度或者未履行保密责任的；、未依法履行持续督导义务的；、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A75. 单选题：（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：B76. 单选题：下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.正确答案：D77. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A78. 单选题：【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后?保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密正确答案：B79. 单选题：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。.采取证券市场禁入措施的事实.采取证券市场禁入措施的理由及依据.有陈述、申辩的权利.有要求举行听证的权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B80. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息正确答案：B81. 单选题：自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C.、D.、正确答案：C82. 单选题：下列说法正确的是（）。A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见B.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存正确答案：A83. 单选题：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.10正确答案：D84. 单选题：下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.,B.,C.,D.,正确答案：B85. 单选题：下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：B86. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有200万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金正确答案：C87. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A.B.C.D.正确答案：A88. 单选题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C89. 单选题：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。.具体投资项目的决策.投资品种.投资事项.具体的资产配置策略A.、B.、C.、D.、正确答案：A90. 单选题：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50正确答案：A91. 单选题：股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：D92. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D93. 单选题：下列属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D94. 单选题：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A.5B.10C.15D.20正确答案：C95. 单选题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。、以短期融资为目的、在银行间债券市场发行、在证券交易所上市交易、约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、正确答案：C96. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。.由协会责令改正.拒不改正的，给予纪律处分.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.,B.,C.,D.,正确答案：C97. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚正确答案：C98. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序正确答案：B99. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A100. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D