年上半年吉林基金从业资格：投资组合管理试题

2017年上半年吉林省基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、_份额净值保持在1元不变。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况3、2004年6月1日开始实施的_标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A封闭式证券投资基金试点办法 B开放式证券投资基金试点办法 C证券投资基金法 D证券投资基金管理暂行办法4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C政府机构证券 D公司证券5、_作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司6、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户7、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A营销能力 B资产管理规模 C投资和研究能力 D风险控制能力8、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准9、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务11、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会12、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监督人13、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统14、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人15、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.00116、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金17、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D1218、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：519、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：243920、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定21、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指_价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高22、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议23、有价证券具有的主要特征是_。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性24、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性25、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B托管费 C净购费 D赎回费26、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料27、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄的等效理财方式28、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则29、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。 A可以在2日提出撤销  B可以在3日内提出撤销  C在基金登记前可随时撤销  D不得撤销30、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)31、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法32、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度33、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则34、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理35、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格36、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A：法律形式 B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标37、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券39、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。 A目标客户的投资意向 B理财经理的专业资历 C理财经理的定位问题 D投资人的理性选择40、是契约型证券投资基金的最高权力机构。 A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司41、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金42、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份43、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A：总经理 B：董事会 C：风险控制委员会 D：投资决策委员会44、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营45、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)46、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。 A收入大部分用于消费 B以双薪家庭为主 C事业发展和收入均达到高峰 D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主47、特殊类型基金不包括_。 A系列基金 B收入型基金 C保本基金 D上市开放式基金48、下列关于证券市场的说法，正确的有_。 A证券市场是有价证券发行和交易的场所 B证券市场是价值直接交换的场所 C证券市场是财产权利直接交换的场所 D证券市场是风险直接交换的场所49、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C：中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法50、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值51、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费52、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所53、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。 A平衡型基金 B增长型基金 C收入型基金 D防御型基金54、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。 A：2 B：3 C：4 D：655、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_ A：替代互换 B：市场问利差互换 C：交叉互换 D：税差激发互换56、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元57、货币市场基金最适于_的投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高58、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本59、下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。 A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C提醒客户及时核对交易确认 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户60、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有_。 ALOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制