山东省基金从业解读：我国证券投资基金业的发展历程考试试题

精品范文模板 可修改删除撰写人：_日 期：_山东省基金从业解读：我国证券投资基金业的发展历程考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券 2、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好3、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法 4、关于债券型基金，下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益5、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_A：一人B：三人C：五人D：十人 6、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 7、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行 8、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 9、基金销售客户服务的售前服务包括_。A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 10、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益11、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 12、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日 13、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制14、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 15、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 16、_是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会 17、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性 18、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 19、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网 20、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 21、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 22、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩23、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 24、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金25、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 2、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询B基金资料与数据C基金销售D投资建议3、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元 4、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本5、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型 6、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于_后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A2008年7月16日B2008年7月17日C2008年7月18日D2008年7月19日 7、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所 8、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;30 9、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。A中国证监会B有限责任公司C股份有限公司D证券交易所 10、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%11、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 12、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金 13、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法14、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A公募基金B私募基金C主动型基金D被动型基金 15、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学 16、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 17、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销过程管理B营销环境分析C营销组合设计D目标客户确定 18、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 19、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 20、基金会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益(基金净值)变动表 21、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率B：投资组合内部收益率C：现实复利收益率D：到期收益率 22、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证23、金融衍生工具可能存在的风险有_。A结算风险B市场风险C法律风险D操作风险 24、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司25、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A3000万B5000万C1亿D2亿第 7 页 共 7 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。