新三板平台数据接口规范

工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二一三年十一月24 / 28文档可自由编辑打印文档信息文档名称全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范说明规定主办券商与交易支持平台间数据交换的内容、格式及填写标准修订历史版本号修改日期修改说明V1.02013.11首次发布。数据接口规范V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ?.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB?.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。目 录第一章证券信息库NQXX.DBF1第二章证券行情库NQHQ.DBF4第三章申报库NQWT.DBF7第四章回报库NQHB.DBF11第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF16第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF17第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ?.DBF18第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB?.DBF19第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF20第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF21第十一章 信息公告文件xxyymmdd.nnn22第一章 证券信息库NQXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1XXZQDM证券代码C62XXZQJC证券简称C83XXYWJC英文简称C204XXJCZQ基础证券C6预留5XXISINISIN编码C12国际证券识别码6XXZRDW转让单位N4,07XXHYZL行业种类C58XXHBZL货币种类C29XXMGMZ每股面值N7,210XXZGB总股本N12,011XXFXSGB非限售股本N12,012XXSNSY上年每股收益N9,413XXBNSY本年每股收益N9,4预留14XXJSFL经手费率N7,6按成交金额计算15XXYHSL印花税率N7,6按成交金额计算16XXGHFL过户费率N7,6预留17XXGPRQ挂牌日期D8CCYYMMDD18XXZQQXR债券起息日D8CCYYMMDD，预留19XXDQR到期日D8CCYYMMDD20XXMBXL每笔限量N9,021XXBLDW买数量单位N6,022XXSLDW卖数量单位N6,023XXZXSBSL最小申报数量N6,0预留24XXJGDW价格档位N5,325XXSBCS首笔转让限价参数N7,326XXHXCS后续转让限价参数N7,327XXXJXZ限价参数性质N1,028XXZTJG涨停价格N9,329XXDTJG跌停价格N9,330XXDZZTJG大宗转让价格上限N9,3预留31XXDZDTJG大宗转让价格下限N9,3预留32XXCFGBZ成分股标志C1预留33XXZHBL折合比例N5,2预留34XXZRZT转让状态C135XXZQJB证券级别C136XXZRLX转让类型C137XXZSSSL做市商数量N4,038XXTPBZ停牌标志C139XXCQCX除权除息标志C140XXWLTP网络投票标志C1预留41XXQTYW其他业务状态C4预留42XXGXSJ记录更新时间N6,0HHMMSS说明：(1) 本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。(2) XXZQDM（字段1：证券代码）为关键字，其中前三位为标识类别，后三位为顺序码，具体含义见表1-1。表1-1：证券类别定义表第一位第二位第三位定义400两网公司及退市公司A股420两网公司及退市公司B股43挂牌公司股票83挂牌公司股票850股权激励期权(3) XXZRDW（字段6：转让单位），指申报库（NQWT.DBF）中WTWTSL（申报数量）的单位，最终申报量 = NQWT.WTWTSL * NQXX.XXZRDW。例如某证券的NQWT.WTWTSL = 1000，NQXX.XXZRDW = 10（股），则：该证券的申报量 = 1000 * 10 = 10000（股）。(4) XXHYZL（字段7：行业种类），对于股票：左边第一位为字母，表示门类；左边第二、三位为数字，表示大类；其他位为空。具体定义请参见中国证监会颁布的上市公司行业分类指引。(5) XXHBZL（字段8：货币种类），00人民币，02美元。(6) XXMGMZ（字段9：每股面值）：对于股票，每股面值为1元。(7) XXSNSY（字段12：上年每股收益）：对于股票，存放上年每股利润。(8) XXJSFL（字段14：经手费率），为全国股份转让系统公司本身收取或向投资者代收的转让费用费率，该费率仅为参考，实际费率以相关收费管理规定为准。(9) XXGPRQ（字段17：挂牌日期）的日期格式为CCYYMMDD。(10) XXMBXL（字段20：每笔限量）指NQWT.WTWTSL（申报数量）的上限。(11) 每笔买入申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）必须是XXBLDW（字段21：买数量单位）的整数倍。互报成交确认申报时买入申报数量例外。(12) 每笔卖出申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）或做市申报的NQWT.WTWTSL2（申报数量2）必须是XXSLDW（字段22：卖数量单位）的整数倍。余股一次性卖出时卖出申报数量例外。(13) XXJGDW（字段24：价格档位）为NQWT.WTWTJG（申报价格）的最小变动单位，例如0.01元RMB。(14) XXSBCS（字段25：首笔转让限价参数）。若XXSBCS=0表示不限制；若XXSBCS0，则首笔转让（最近成交价为0）的有效价格范围为：MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZRSP-（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS），NQHQ.HQZRSP+（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS。如有效价格区间上限值-前收盘价价格最小变动单位，有效价格区间上限值=前收盘价+价格最小变动单位；如前收盘价-有效价格区间下限值0，则后续转让（最近成交价不为0）的有效价格范围为：MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZJCJ-(NQHQ.HQZJCJ-1)*XXXJXZ+1）*XXHXCS），NQHQ.HQZJCJ+(NQHQ.HQZJCJ-1)*XXXJXZ+1）*XXHXCS。如有效价格区间上限值-最近成交价价格最小变动单位，有效价格区间上限值=最近成交价+价格最小变动单位；如最近成交价-有效价格区间下限值00=0=00S限价申报卖出申报记录00=0=00C限价申报撤单记录=0=0=0=01B协议转让成交确认申报买入申报记录00=0=01S协议转让成交确认申报卖出申报记录00=0=01C协议转让成交确认申报撤单记录=0=0=0=02A做市转让双向做市申报记录0000做市转让单向做市申报买入申报记录00=0=0做市转让单向做市申报卖出申报记录=0=0002C做市转让做市申报撤单记录=0=0=0=03B协议转让互报成交确认申报买入申报记录00=0=03S协议转让互报成交确认申报卖出申报记录00=0=03C协议转让互报成交确认申报撤单记录=0=0=0=04B做市转让互报成交确认申报买入申报记录00=0=04S做市转让互报成交确认申报卖出申报记录00=0=04C做市转让互报成交确认申报撤单记录=0=0=0=06B定价申报买入申报记录00=0=06S定价申报卖出申报记录00=0=06C定价申报撤单记录=0=0=0=0注：对于做市商双向做市申报，WTYWLB（字段6：业务类别）应填写为“2A”，WTWTSL（字段4：申报数量）存放买入数量，WTWTJG（字段5：申报价格）存放买入价格，WTWTSL2（字段9：申报数量2）存放卖出数量，WTWTJG2（字段10：申报价格2）存放卖出价格且必须大于WTWTJG（字段5：申报价格）。如果是买入单向做市申报，WTWTSL2和WTWTJG2同时为0，如果是卖出单向做市申报，WTWTSL和WTWTJG同时为0；若对应数量字段大于0，要求对应价格字段也大于0，反之亦然。其他业务的WTWTSL2（字段9：申报数量2）和WTWTJG2（字段10：申报价格2）均填0。(3) WTYWLB（字段6：业务类别）为“1B”或“1S”时，WTYDH（字段13：成交约定号）字段必须大于等于1,000,000且小于等于99,999,999，即填写的值必须是协议转让申报信息库中揭示的定价申报的约定号。WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”时，WTYDH（字段13：成交约定号）字段必须小于1,000,000。(4) WTDFDY（字段7：拟成交对手方交易单元）：对于WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”的成交确认申报需要填写正确的拟成交对手方交易单元；其余业务填为“000000”。(5) WTDFZH（字段8：拟成交对手方证券账户）：对于WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”的成交确认申报需要填写正确的拟成交对手方证券账户；其余业务填为“0000000000”。(6) WTLXR（字段11：联系人）、为预留字段，用空格填满。(7) WTLXFS（字段12：联系方式），为预留字段，用空格填满。(8) WTCLBZ（字段15：处理标志）将表明本申报记录的处理状态。其初始值由主办券商系统置为z；通信程序将对该笔申报的合法性进行检查，若合法则将WTCLBZ置为1，转入申报内容检查，非法则被置为对应的错误代码，见表3-2。若申报内容不符合业务要求，则通过回报库（NQHB.DBF）自动撤单并在NQHB.HBCDYY和NQHB.HBDFZH里填写错误代码和简要撤单原因。表3-2：申报记录错误代码含义表错误代码含义A交易单元非法：不是6位数字编码；交易单元禁止在该报盘小站上使用；交易单元未开通；交易单元状态为冻结或注销。B申报日期非法：不是8位CCYYMMDD格式的数字编码； 申报日期不是当天。C申报流水号非法：不是2位证券营业部编码+6位数字编码。D证券代码非法：不是6位数字编码；不是已挂牌证券。E证券停牌： 证券代码状态为“停牌且当天不接受转让申报”。F申报数量（或申报数量2）非法：违反“表3-1：申报业务类别含义表”相关描述；撤单申报但数量不为零，非撤单申报但数量不大于零；申报数量不是整数；买申报数量不是NQXX.XXBLDW的整数倍且不属于例外条款；卖申报数量不是NQXX.XXSLDW的整数倍且不属于例外条款；申报数量超过NQXX.XXMBXL；申报数量与业务规则允许的数量不符。G申报价格（或申报价格2）非法：违反“表3-1：申报业务类别含义表”相关描述；撤单申报但价格不为零，非撤单申报但价格不大于零；挂牌公司股票和两网公司及退市公司A类股票价格没有精确到小数点后2位；两网公司及退市公司B类股票价格没有精确到小数点后3位；申报价格不是NQXX.XXJGDW的整数倍。H证券账户非法： 不是10位数字编码。I业务类别非法：业务类别不属于“0B”、“0S”、“0C”、“1B”、“1S”、“1C”、“2A”、“2C”、“3B”、“3S”、“3C”、“4B”、“4S”、“4C”、“6B”、“6S”、“6C”其中之一；证券代码不允许申报该业务类别；证券账户不允许申报该业务类别。J测试环境正式用户不允许报单。K处理标记非法：WTCLBZ没有填z。L交易期间测试用户不允许报单。M该交易单元无权经营该种证券。N该证券账户无权交易该种证券。P申报时间非法：申报时间不是HHMMSS格式的6位数字编码；该证券在当前时间不可交易；当前申报时间禁止接收该业务类别的申报。Q交易单元被禁买或禁卖。R证券账户被禁买或禁卖。U对手方信息非法：互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户非法；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户为空；非互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空。W约定号非法：成交确认申报中约定号不是1-8位数字编码；非成交确认申报中约定号不为0。X该申报记录标有DELETE标记。第四章 回报库NQHB.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HBCJHM成交号码C8数字字符串2HBZQDM证券代码C6数字字符串3HBHTXH合同序号C224HBZQZH证券账户C10数字字符串5HBCJSL成交数量N10,0为正数时表示买卖成交数量，为负数时表示撤单确认数量，做市商报价撤单时，填写买入撤单确认数量6HBCJJG成交价格N9,37HBCJSL2成交数量2N10,0做市商报价撤单时，填写卖出撤单确认数量8HBDFDY对手方交易单元C6数字字符串9HBDFZH对手方证券账户C10数字字符串撤单回报时填写简要撤单说明10HBCJSJ成交时间C8HHMMSSss11HBCJRQ成交日期D8CCYYMMDD12HBYWLB业务类别C213HBCDYY撤单原因C214HBBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1) HBCJHM（字段1：成交号码）是交易支持平台产生的流水号，当日不重复。(2) HBCJSL（字段5：成交数量）、HBCJJG（字段6：成交价格）和HBCJSL2（字段7：成交数量2）三字段的值域要求与HBYWLB（字段12：业务类别）相关，对应关系详见表4-1。表4-1：成交回报业务类别含义表HBYWLB交易回报业务含义HBCJSLHBCJJGHBCJSL2对应申报业务类别0B限价申报买成交回报0转让买入成交价=00B0S限价申报卖成交回报0转让卖出成交价=00S0C限价申报撤单回报0=0=00B0S0C1B协议转让成交确认买成交回报0确认买入成交价=01B1S协议转让成交确认卖成交回报0确认卖出成交价=01S1C协议转让成交确认撤单回报0=0=01B1S1C2B做市转让做市申报买成交回报0做市买入成交价=02A2S做市转让做市申报卖成交回报0做市卖出成交价=02A2C做市转让做市申报撤单回报0=002A2C3B协议转让互报成交确认申报买成交回报0确认买入成交价=03B3S协议转让互报成交确认申报卖成交回报0确认卖出成交价=03S3C协议转让互报成交确认申报撤单回报0=0=03B3S3C4B做市转让成交确认申报买成交回报0确认买入成交价=04B4S做市转让成交确认申报卖成交回报0确认卖出成交价=04S4C做市转让成交确认申报撤单回报0=0=04B4S4C6B定价申报买成交回报0确认买入成交价=06B6S定价申报卖成交回报0确认卖出成交价=06S6C定价申报撤单回报0=0=06B6S6C(3) HBCJSL0表示成功撤单的回报（|HBCJSL|是被撤单的股数）；HBCJSL=0则表示撤单不成功的回报。(4) HBZQDM（字段2：证券代码）、HBHTXH（字段3：合同序号）和HBZQZH（字段4：证券账户）的定义同申报库（NQWT.DBF），其值与相应申报记录对应相等。(5) HBDFDY（字段8：对手方交易单元）和HBDFZH（字段8：对手方证券账户）为互报成交确认申报的成交回报业务中对手方的信息。(6) 若HBYWLB为“2C”表示为做市商做市申报的撤单回报。此时，若HBCJSL0表示买入申报成功撤单数量；若HBCJSL2006S定价申报的卖出申报记录00（3）投资者定价买卖申报信息与最优5档买卖盘信息保持一致，同步更新。第六章 做市转让申报信息库NQZSXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1ZSZQDM证券代码C62ZSYWLB业务类别C23ZSWTSL申报数量N12,04ZSWTJG申报价格N9,35ZSSJLX数据类型C10-档位；1-笔数6ZSWTSJ申报时间C6HHMMSS，如果为档位时，该字段填写行情生成的时间而不是申报时间7ZSBYZD备用字段N8,0预留说明：（1）每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，ZSZQDM为“000000”，ZSBYZD存放当前日期CCYYMMDD，ZSWTSJ存放最近一次更新的时间，格式为HHMMSS。（2）对于单个做市商而言，只对其发送该做市商做市股票投资者买卖各最优10档申报信息及做市商各最优10笔申报信息。对于不同的做市商而言，因其做市股票不同，收到的申报信息也就不同。做市商双向做市申报会拆分成单向做市申报信息揭示。业务类别详见表6-1。表6-1：申报业务类别含义表ZSYWLB申报业务类别含义ZSWTSLZSWTJG0B投资者限价申报买入申报记录000S投资者限价申报卖出申报记录002B做市商做市申报买入申报记录002S做市商做市申报卖出申报记录00第七章 投资者适当性管理信息库NQHGTZZ?.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HGSQXH流水号N8为主办券商内部当日唯一的流水序号2HGZQZH证券账户C103HGZHMC账户名称C1084HGQSRQ签署日期C8格式为CCYYMMDD，为适当性协议签署的日期5HGSQRQ申请日期C8格式为CCYYMMDD，为申请开通交易权限的日期6HGLBBS类别标识C1申请开通的交易权限类别标识：1挂牌公司合格投资者新增；3两网公司及退市公司交易权限开通；4两网公司及退市公司交易权限取消7HGYYBBM营业部编码C2证券营业部识别码8HGBYBZ备用标识C1说明：(1) 接口库名中?为转让参与人编码。(2) HGZHMC（字段3：账户名称）对于个人投资者，填写姓名；对于机构投资者，填写机构全称。(3) HGQDRQ（字段4：签署日期）和HGSQRQ（字段5：申请日期）分别填写投资者签署适当性协议的日期和主办券商上报投资者为合格投资者的日期。第八章 主办券商营业部信息库NQQSYYB?.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1QSQSMC券商名称C642QSZRCYR转让参与人编码C63QSJYDY交易单元C64QSYYBMC营业部名称C1285QSYYBBM营业部编码C26QSSBLX上报类型C11-“启用”；3-“停用”；4-“变更”说明：(1) 接口库名中?为转让参与人编码。(2) QSYYBBM（字段5：营业部编码）填写营业部的2位编码，该编码在主办券商内部必须唯一。(3) QSSBLX（字段6：上报类型）填写主办券商下属营业部与其交易单元的变更关系：1表示在指定交易单元新增一家营业部交易；3表示在指定交易单元取消指定营业部交易；4表示指定营业部的名称发生变化。第九章 投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HGSQXH流水号N8为主办券商内部当日唯一的流水序号2HGZQZH证券账户C103HGZHMC账户名称C1084HGQSRQ签署日期C8格式为CCYYMMDD，为适当性协议签署的日期5HGSQRQ申请日期C8格式为CCYYMMDD。为申请开通交易权限的日期6HGLBBS类别标识C1申请开通的交易类别标识：1挂牌公司合格投资者；7HGYYBBM营业部编码C2为空8HGBYBZ备用标识C1说明：（1） 在接收到所有主办券商上报的适当性管理信息后，我司会将当日所有上报的合格投资者的变动信息汇总后下发给全体主办券商。第十章 受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1SXZQDM证券代码C62SXZQZH证券账户C10说明：（1） 本库存放的是受限投资者允许交易的证券代码信息，在本库中的投资者只允许交易在本库中与其证券账户对应的证券，其他的证券禁止交易。如果投资者既不在本库中，又不在投资者适当性管理信息库中，表明该投资者禁止交易。第十一章 信息公告文件xxyymmdd.nnn信息公告文件为文本格式，一个信息公告就是单独的一个文本。为方便及时获取最新公告信息，NQHQ.DBF首条特殊记录的HQBSL4字段记录了最新公告信息的接收时间（即当日最近一次收到信息公告的时间）。（1）信息公告文件的命名规则不同的文件名前缀用来区分不同类型的信息公告。信息公告文件的命名规则为：文件名（xxyymmdd.nnn）=2位类型前缀+6位公告日期+“.”+3位流水号后缀。其中，类型前缀“XX”表示 “信息公告”；类型前缀“GS”表示 “挂牌公司信息”；类型前缀“GG”表示 “紧急公告”；类型前缀“QS”表示“主办券商信息”；类型前缀“QT”表示“其他公告”。日期为不含世纪的6位数字，格式为yymmdd，其中yy表示年，mm表示月，dd表示日。流水号后缀为3位数字，每天顺序编写。文件名相同的信息公告下发时，应当重新读取新文件内容，取代旧文件内容。表11-1：信息公告文件命名示例序号文件名信息类型备注1XXyymmdd.nnn全国股份转让系统公司信息公告yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统公司业务通知、公告、交易公开信息等信息2GSyymmdd.nnn挂牌公司、两网公司及退市公司信息yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统挂牌公司、两网公司及退市公司信息公告摘要等信息3GGyymmdd.nnn全国股份转让系统公司紧急公告yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统公司紧急公告、挂牌证券临时停牌公告等信息4QSyymmdd.nnn主办券商信息yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统主办券商和做市商信息摘要等信息5QTyymmdd.nnn其他公告yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：所有不在上述信息类型中的信息（2）信息公告文件的结构头信息公告文本包含有一个带格式的结构头，结构头存放了信息公告的发送日期、发送时间、信息类型、主标题、主题词等要素。具体约定见表11-2。表11-2：信息公告文件头结构定义序号要素格式备注1发送日期8位数字，格式：yyyymmddyyyy表示年，mm表示月，dd表示日2发送时间8位字符，格式：hh:mm:sshh表示小时，mm表示分，ss表示秒3信息类型12位字符，仅5种类型信息公告，挂牌公司信息，紧急公告，主办券商信息，其他公告4消息来源字符串如果是来自全国股份转让系统公司的公告，消息来源为“全国股份转让系统公司”5主标题字符串公告标题6副标题字符串（1）副标题一般为空，当副标题出现“走马灯”字样时，在首页走马灯位置显示公告正文内容。（2）当多个文件出现“走马灯”要求时，由新到旧开始显示。（3）走马灯文件只在当天有效。7主题词字符串有多个主题词时，主题词之间用“,”分隔（3）信息公告文件的主题词主题词是信息公告关键内容的索引。对于一些固定内容的特殊公告，我们使用固定的主题词进行特别的标注。这些特别的公告和主题词的对应关系，如下表所示。表11-3：信息公告文件的主题词定义序号信息类型信息内容主题词1信息公告全国股份转让系统交易公开信息公开信息2挂牌公司、两网公司及