《2012版卓越绩效19580与19579标准对照表》

. 14.1领导4.1领导24.1.1总那么本条款用于评价组织高层领导的作用、组织治理及组织履行社会责任的情况。4.1.1提要本条款对组织的持续成功起着关键作用。其中，高层领导的引领和推动是组织持续成功的前提，组织治理是组织持续成功的保障，而履行社会责任那么是组织持续成功的必备条件。34.1.2高层领导的作用组织应从以下方面说明高层领导的作用：a)如何确定组织的使命、愿景和价值观，如何将其贯彻到全体员工，并影响到组织的供方、合作伙伴、顾客及其他相关方，如何在落实组织的价值观方面起表率作用；b)如何与全体员工及其他相关方进展沟通，如何鼓励整个组织实现坦诚、双向的沟通，如何通过对全体员工实现卓越绩效的活动进展鼓励以强化组织的方向和重点；c)如何营造诚信守法的环境，如何营造有利于改良、创新和快速反响的环境，如何营造促进组织学习和员工学习的环境；d)如何履行确保组织所提供产品和效劳质量平安的职责；e)如何推进品牌建立，不断提高产品质量和效劳水平；f)如何强化风险意识，推动组织的持续经营，如何积极培养组织未来的领导者；g)如何促进组织采取行动以改良组织绩效、实现战略目标，并达成愿景；如何定期评价组织的关键绩效指标，以及如何根据绩效评价结果采取相应行动。4.1.2高层领导的作用本条款包括高层领导作用的要点：确定方向、双向沟通、营造环境、质量责任、持续经营和绩效管理。a)确定方向是指确定和贯彻组织的使命、愿景和价值观。使命、愿景和价值观表达了组织未来的开展方向，也是组织文化的核心，并为战略和战略目标的制定设定前提。组织的高层领导应结合其历史沿革、行业特点和外环境等实际情况，研讨、提炼、确立和贯彻其使命、愿景和价值观，并率先垂。b)双向沟通的目的在于使全体员工及其他相关方对组织的开展方向和重点有清晰、一直的理解、认同并付诸行动，在组织部达成上下同心，在组织外部促进协同开展。组织可通过高层领导演讲、座谈会、报刊及文化体育活动等多种形式，与员工双向沟通；通过洽谈会、研讨会、外部等形式与相关方双向沟通。组织应围绕其开展方向和重点，建立物质鼓励和精神鼓励相结合的绩效鼓励制度。c)营造环境之营造一个包括诚信守法、改良、创新、快速反响和学习等要点的组织文化环境。高层领导应通过组织文化建立，积极倡导诚信守法，鼓励员工开展多种形式的改良和创新活动，提高快速反响能力，培育学习型组织和员工。d)履行确保组织所提供产品和效劳的质量平安的职责，引导组织承当质量平安主体责任。e)制定与组织经营开展的战略保持一致的品牌开展规划，通过提高组织的产品质量和效劳水平，推进组织的品牌建立，不断提高组织的品牌知名度、品牌美誉度、品牌形象和品牌忠诚度。f)持续经营旨在实现基业常青。为推动和确保持续经营，组织应培育和增强风险意识，开展战略、财务、市场、运营、法律、平安、环境、质量等方面的风险管理，提升应对动态的外部环境的战略管理和运营管理能力，并重视培养组织未来的各层次领导者。g)绩效管理的最终目的是实现愿景和战略目标。高层领导应通过诸如战略研讨会、管理评审会、经济活动分析会和专业例会等形式，定期评价组织的关键绩效指标，确定改良和创新的重点，促进组织将追求卓越付诸行动。44.1.3组织治理如何考虑组织治理的关键因素以及如何对高层领导和治理机构成员的绩效进展评价:a)组织治理如何考虑以下关键因素：管理层所采取行动的责任；财务方面的责任；经营管理的透明性以及信息披露的政策；、外部审计的独立性；股东及其他相关方利益的保护。b)如何评价高层领导的绩效，如何评价治理机构成员的绩效，高层领导和治理机构，如何运用这些绩效评价结果改良个人、领导体系和治理机构的有效性。4.1.3组织治理本条款包括两项要点：完善组织治理体制所需要考虑的关键因素；对高层领导和治理机构成员的绩效评价。a)组织治理所需考虑的关键因素包括：明确管理层的经营责任、道德责任、法律责任等；明确治理体制中各机构的财务责任，健全财务制度，规会计行为；规定经营管理的透明性及信息披露的政策；确保、外部审计活动独立于被审计的对象和职责围，包括：外部审计和相关效劳不能来自一样或关联的机构；保护股东及其他相关方的利益，特别是中小股东的权益，以及员工、供方等的合法权益。b)对高层领导和治理机构成员的绩效评价旨在建立鼓励和约束机制，并运用评价结果改良个人、领导体系和治理机构的有效性。评价方式可包括自评和上级、同事、下属评价以及相关方反响等多视角的评价。54.1.4社会责任-4.1.4社会责任64.1.4.1提要组织如何履行社会责任，包括在公共责任、道德行为和公益支持等方面的做法。4.1.4.1提要组织在致力于自身开展的同时，还要积极主动的履行社会责任，以更具社会责任感的组织行为增强其竞争优势，致力于成为卓越的企业公民。在“4.2战略和“4.5过程管理中，应考虑哪些对组织持续成功至关重要的社会责任。本条款包括三项要点：应承当的公共责任、应遵守的道德规和自愿开展的公益支持74.1.4.2公共责任4.1.4.2.1 明确组织的产品、效劳和运营对质量平安、环保、节能、资源综合利用、公共卫生等方面产生的影响所采取的措施。4.1.4.2.2 如何预见和应对公众对组织的产品、效劳和运营所产生的负面社会影响的隐忧。4.1.4.2.3 说明为满足法律法规要求和到达更高水平而采用的关键过程及绩效指标，以及在应对产品、效劳和运营的相关风险方面的关键过程及绩效指标。4.1.4.2公共责任公共责任是指组织对公众和社会所应承当的根本责任：a)组织应评估在产品、效劳和运营对质量平安、环境保护、能源节约和资源综合利用以及公共卫生等方面的影响，并采取预防、控制和改良措施。b)组织可采取社会调查、座谈等各种方式，主动遇见公众对产品、效劳和运营在上述各方面的隐忧，做出应对准备，如：应对公众对新建根底设施的环境平安隐忧，确保配套环境平安设施的同时设计、同时施工、同时交付使用；应对公众对突发事件的隐忧，制定应急预案并在可行时定期演练。c)组织应识别、获取在上述各方面的法律法规要求，并识别和评估相应的风险，建立遵循法律法规要求的关键过程及绩效指标，包括预防、控制程序和改良方案，在确保满足法律法规要求的根底上持续改良，到达更高水平。84.1.4.3道德行为4.1.4.3.1 如何确保组织遵守诚信准那么，以及如何建立组织的信用体系。4.1.4.3.2 如何确保组织行为符合道德规，说明用于促进和监测组织部、与顾客、供方和合作伙伴之间及组织治理中的行为符合道德规的关键过程及绩效指标。4.1.4.3道德行为道德行为是指组织在决策、行动以及与利益相关方之间的交往活动中，遵守道德准那么和职业操守的表现。从高层领导到一般员工都应履行道德规，并影响组织的利益相关方：a) 诚信是组织道德行为中的最根本准那么。高层领导应率先垂，在整个组织中倡导诚信、践行诚信，建立面对顾客、供方和社会各相关方的信用体系。b) 组织应基于其使命、愿景和价值观，制定清晰明了的道德规并定期沟通和强化；应建立用于促进和监测组织部，与顾客、供方和合作伙伴之间及组织治理中符合道德规的关键过程及绩效指标。其绩效指标可以是：遵守道德规情况的调查指标、诚信等级、违背道德规的事件数等。94.1.4.4公益支持如何积极地支持公益事业，并说明重点支持的公益领域；高层领导及员工如何积极参与并为此做出奉献。4.1.4.4公益支持公益支持是组织超出法规和道德承诺之外的社会责任，是组织在资源条件许可的条件下，提升在社会责任方面的成熟度，成为卓越企业公民的表现时机和途径。公益领域的围很广，可包括：文化、教育、卫生、慈善、社区、行业开展和环境保护等。组织应依据其使命、愿景、价值观和战略，策划、确定重点支持的公益领域，主动积极地开展公益活动，赢得公众口碑，提升社会形象。在公益支持活动中，高层领导应起模作用，引导和带着广阔员工做出自己的奉献。104.2战略-4.2战略114.2.1总那么本条款用于评价组织的战略及其目标的制定、部署及进展情况 。4.2.1提要本条款着眼于组织未来开展的全局性战略分析、选择和部署。组织应通过战略制定，确立战略和战略目标；通过战略部署，使战略和战略目标具体化，转化为实施计划和关键绩效指标，并配置资源予以实施。124.2.2战略制定-4.2.2战略制定134.2.2.1提要组织如何制定战略和战略目标。4.2.2.1提要战略制定是组织对其未来开展的谋划、决策过程。组织应基于使命、愿景和价值观，以顾客和市场为导向，收集外部环境的数据、信息，运用预测、估计、选择和设想及其他方法分析和预见未来，确立战略和战略目标，获得持续开展和成功。本条款包括两项要点：“战略制定过程要求说明如何进展战略制定；“战略和战略目标那么要求说明所制定的战略和战略目标。144.2.2.2战略制定过程4.2.2.2.1 组织应描述其战略制定过程、主要步骤及主要参与者，如何确定长、短期计划的时间区间，以及战略制定过程如何与长、短期计划时间区间相对应。4.2.2.2.2 如何确保制定战略时考虑以下关键因素，如何就这些因素收集和分析有关的数据和信息：顾客和市场的需求、期望以及时机；竞争环境及竞争能力；影响产品、效劳及运营方式的重要创新或变化；资源方面的优势和劣势，资源重新配置到优先考虑的产品、效劳或领域的时机；经济、社会、道德、法律法规以及其它方面的潜在风险；国外经济形势的变化；组织特有的影响经营的因素，包括品牌、合作伙伴和供给链方面的需要及组织的优势和劣势等；可持续开展的要求和相关因素；战略的执行能力。4.2.2.2战略制定过程组织应确定其战略制定过程，并确保考虑外部环境因素：a) 组织在确定其战略制定过程时应考虑：明确战略制定的主要步骤和工作计划，包括各步骤的职责分工、时间安排等；由高层领导主持，相关部门及员工参与，必要时可委托专业机构协助制定；可建立负责战略管理的委员会、跨职能小组以及指定归口协调部门；根据行业及产品特点，规定长、短期计划的时间区间，并通过战略制定工作计划，使之与战略制定过程协调对应。b) 组织在制定战略时，应考虑：GB/T19580标准列出的关键因素，并收集相关数据和信息； 采用科学的方法进展数据和信息的分析，例如PEST(政治、经济、社会文化、技术) 宏观环境分析、五力模型产业环境分析、SWOT(优势、劣势、时机和威胁)分析以及KSF(关键成功因素)分析、CBI(主要障碍性因素)分析等。154.2.2.3战略和战略目标4.2.2.3.1 说明战略和战略目标，以及战略目标对应的时间表和关键的量化指标。4.2.2.3.2 战略和战略目标如何应对战略挑战和发挥战略优势，如何反映产品、效劳、经营等方面的创新时机，如何均衡的考虑长、短期的挑战和机遇以及所有相关方的需要。4.2.2.3战略和战略目标组织应说明其战略和战略目标，以及如何应对、考虑相关要求：a) 在组织的战略和战略目标中：战略和战略目标应与使命、愿景和价值观相一致；战略可围绕以下一项、多项或全部而建立：新产品、效劳和市场；通过收购、受让等各种途径获得收入增长；资产剥离；新的合作伙伴关系和联盟；新的员工关系；满足社会或公共需求。应考虑潜在市场、竞争对手、核心竞争力等方面可能发生的变化，在战略中准备相应的预案；战略目标是组织增强竞争力，获得或保持持久竞争优势而期望到达的绩效水平。组织应确定实现战略目标的时间表及逐年的、量化的关键指标值。 b) 组织应通过系统、周密的外部环境分析和战略决策，使战略和战略目标能够应对、考虑以下要求：应对战略挑战和发挥战略优势，反映产品、效劳、运营和商业模式方面的创新时机。其中，战略挑战是组织为持续获得成功而面对的压力，包括外部的和部的；战略优势是对组织未来成功起决定性影响的有利因素，通常源自组织的核心竞争力和战略伙伴关系，而核心竞争力指组织最擅长、独特且难以被模仿的能力；均衡地考虑长、短期的挑战和机遇，以及所有相关方的需要，如：股东的投资收益、顾客的满意与成功、员工的开展与满意、供方的共同成长以及社会责任要求等。164.2.3战略部署-4.2.3战略部署-174.2.3.1提要组织如何将战略和战略目标转化为实施计划及相关的关键绩效指标，以及如何根据这些关键绩效指标预测组织未来的绩效。4.2.3.1提要组织应将战略和战略目标转化为实施计划及相关的关键绩效指标，并予以贯彻实施，同时应用这些关键绩效指标监测实施计划的进展情况，预测组织未来的绩效，以保持竞争优势。本条款包括两项要点：制定与部署实施计划，使组织的战略和战略目标得以实施；针对组织的关键绩效指标，进展预测、比照，以便制定、跟踪、验证目标和计划。184.2.3.2实施计划的制定和部署4.2.3.2.1 如何制定和部署实现战略目标的实施计划；如何根据环境的变化对战略目标及其实施计划进展调整和落实。4.2.3.2.2 说明组织的主要长、短期实施计划，这些计划所反映出的在产品和效劳、顾客和市场以及经营管理方面的关键变化。4.2.3.2.3 如何获取和配置资源以确保实施计划的实现；说明组织为了实现长、短期战略目标和实施计划的重要资源计划。4.2.3.2.4 说明监测实施计划进展情况的关键绩效指标，如何确保这些指标协调一致，并涵盖所有关键的领域和相关方。4.2.3.2实施计划的制定和部署组织应制定实施计划，通过配置资源予以部署，并建立关键绩效指标系统监测其进展：a) 组织应基于总体战略和相关业务战略，制定和部署各职能领域的战略实施计划，确定关键绩效指标，采用诸如目标管理或平衡计分卡等方法层层分解、细化，以实现战略目标；组织应适时分析、评估实际与计划的偏离，并考虑外部环境的变化，对战略、战略目标及其实施计划进展调整并予以落实。b) 组织的主要长、短期实施计划应包括市场营销、技术、生产运营等方面的计划，反映在产品和效劳、顾客和市场以及经营管理方面的关键变化。c) 组织可通过制定包括人力、财务、信息和知识、技术、根底设施和相关方关系等资源方面的长短期计划，获取和配置资源，以确保整体实施计划的实现。d)组织的关键绩效指标系统应协调一致，并对组织的协调一致性起强化作用。应确保该指标系统涵盖了所有关键的战略部署领域和相关方，如准时交付率指标应涵盖与其相关的产品、部门及供方。194.2.3.3绩效预测说明组织长、短期计划期的关键绩效指标的预测结果以及相应的预测方法；如何将所预测绩效与竞争对手或比照组织的预测绩效相比拟，与主要的标杆、组织的目标及以往绩效相比拟；如何确保实现所预测绩效，如何应对相对于竞争对手或比照组织的绩效差距。4.2.3.3绩效预测绩效预测指对未来的绩效或未来目标实现结果的估计，是一种关键的管理诊断和战略策划工具。其方法可包括定量和定性的预测方法，如时间序列分析、回归分析、德尔菲法等。组织应根据4.2.3.2所确定的关键绩效指标，基于所收集的相关数据和信息，运用适宜的科学方法和工具，对长、短期计划期的绩效进展预测；并将所预测绩效与竞争对手或比照组织的预测绩效相比拟，与主要的标杆、组织的目标及以往绩效相比拟，以制定和验证自己的目标和计划。绩效预测时，可考虑计入因新创办或并购企业、市场的拓展和转移、新的法律法规和标准要求以及在产品、效劳和技术上的创新将导致的显著变化。通过绩效的预测和比照，能够帮助组织提高绩效预测能力，以便：更准确地描绘未来组织和主要竞争对手、标杆的绩效趋势，制定在竞争中领先的目标指标以及对策；更全面地评估其相对于竞争对手、标杆和自身目标的改良和变革的速率，以应对绩效差距，进展绩效改良和战略调控，确保实现所预测的绩效。204.3顾客与市场-4.3顾客与市场-214.3.1总那么本条款用于评价组织确定顾客和市场的需求、期望和偏好以及建立顾客关系、确定影响顾客满意程度关键因素的方法。4.3.1提要本条款旨在增强组织在顾客与市场方面的持续经营能力，以推动组织追求卓越。组织应在识别、确定顾客的需求、期望和偏好根底上，建立顾客关系，增强顾客的满意和忠诚，提高市场占有率。224.3.2顾客和市场的了解-4.3.2顾客和市场的了解-234.3.2.1提要组织如何确定顾客和市场的需求、期望和偏好以及建立顾客关系、确定影响顾客满意程度关键因素的方法。4.3.2.1提要顾客和市场的了解是顾客关系管理以及战略策划的先决条件。只有应用系统的方法，对当前及未来的顾客和市场的需求、期望及其偏好进展全面、动态的了解，才能持续地提供满足顾客需要的产品和效劳，调整营销策略，建立和完善顾客关系，拓展新的市场。本条款包括两项要点：细分顾客和市场；了解各顾客群和细分市场的需求、期望和偏好。244.3.2.2顾客和市场细分4.3.2.2.1如何识别顾客、顾客群和细分市场，如何确定当前及未来的产品和效劳所针对的顾客、顾客群和细分市场。4.3.2.2.2在顾客和市场的细分过程中，如何考虑竞争对手的顾客及其他潜在的顾客和市场。4.3.2.2顾客和市场细分组织应识别、确定其目标顾客群和细分市场，同时将潜在顾客和市场考虑在：a)组织应根据自身的战略优势，进展市场细分和定位，确定当前及未来的产品和效劳所针对的目标顾客群和细分市场。细分的视角可包括：市场区域、销售渠道、顾客行业、质量与价格等等。应根据组织的实际，考虑细分后顾客偏好的显著性，从关键的视角进展细分。b)组织在了解现有顾客和市场的同时，应根据其战略开展方向，关注包括竞争对手的顾客在的潜在顾客和市场，收集竞争和市场情报，以拓展新的市场。254.3.2.3顾客需求和期望的了解4.3.2.3.1如何了解关键顾客的需求、期望和偏好及其对于顾客的购置或建立长期关系的相对重要性，如何针对不同顾客、顾客群和细分市场采取不同的了解方法。4.3.2.3.2如何将当前和以往顾客的相关信息用于产品和效劳的设计、生产、改良、创新以及市场开发和营销过程。如何使用这些信息来强化顾客导向、满足顾客需要以及识别创新的时机。4.3.2.3.3如何使了解顾客需求和期望的方法适应开展方向、业务需要及市场的变化。4.3.2.3顾客需求和期望的了解组织应建立了解顾客和市场的方法，识别和确定顾客的需求、期望和偏好，运用所收集的信息和反响，并与时俱进，适应开展方向、业务需要及市场变化：a) 组织应通过问卷调查、顾客访谈和反响等方法，了解不同顾客群的需求、期望和偏好，以及这些需求、期望和偏好的相对重要性或优先次序，重点考虑那些影响顾客偏好和重复购置的产品和效劳特征，包括组织的产品和效劳与竞争对手相区别的特征，诸如质量特性、可靠性、性价比、交付周期或准时交付、顾客效劳或技术支持等；应根据组织实际，考虑针对不同的顾客、顾客群和细分市场采取不同的了解方法，例如：对经销商和终端顾客采用不同的调查问卷。b组织应收集当前和以往顾客的相关信息和反响，包括市场推广和销售信息、顾客满意和忠诚的数据、顾客赢得和流失的分析以及顾客投诉等，建立顾客档案或知识库，以用于产品和效劳的设计、生产、改良、创新以及市场开发和营销过程，并强化顾客导向、满足顾客需要和识别创新的时机。c)组织应定期评价了解顾客需求和期望的方法，并对这些方法的适用性、有效性进展分析和改良，使之与开展方向和业务需要保持同步，并适应市场的变化。264.3.3顾客关系与顾客满意-4.3.3顾客关系与顾客满意-274.3.3.1提要组织如何建立、维护和加强顾客关系，如何确定赢得和保持顾客并使顾客满意、忠诚的关键因素的方法。4.3.3.1提要组织应基于对顾客和市场的了解，建立、维护和加强顾客关系，测量顾客满意和忠诚，并推动产品、效劳和管理的改良，以留住现有顾客、获得新的顾客并开发新的商机。本条款包括两项要点：建立顾客关系；测量顾客满意和忠诚。284.3.3.2顾客关系的建立4.3.3.2.1如何建立顾客关系以赢得顾客，满足并超越其期望，提高其忠诚度，获得良好口碑。4.3.3.2.2如何建立与顾客接触的主要渠道，这些渠道如何方便顾客查询信息、进展交易和提出投诉；如何确定每种渠道主要的顾客接触要求，并将这些要求落实到有关的人员和过程。4.3.3.2.3如何处理顾客投诉，确保投诉得到有效、快速的解决。如何最大限度地减少顾客不满意和业务流失。如何积累和分析投诉信息以用于资质及合作伙伴的改良。4.3.3.2.4如何使建立顾客关系的方法适合组织开展方向及业务需要。4.3.3.2顾客关系的建立组织应建立顾客关系，明确与顾客接触的主要渠道，有效、快速地处理顾客投诉，并与时俱进，使之适应开展方向和业务需要：a) 组织应针对不同顾客群建立差异化的顾客关系，包括与关键顾客建立合作伙伴或战略联盟关系，以赢得顾客，提高其满意度和忠诚度，增加重复购置的频次和获得积极的推荐。b) 组织应建立与顾客接触的主要渠道，如、展销会、登门拜访、订货会、电子商务、 等，以便于顾客查询信息、进展交易和提出投诉；确定每种渠道主要的顾客接触要求，即顾客对接触过程的要求，进而形成顾客效劳的标准，并展开、落实到有关的人员和过程。c) 组织应确立顾客投诉处理过程以及相关职责，建立快速反响机制，确保投诉得到有效、快速的解决，例如向顾客承诺响应和或解决的时限并切实履行；应授权与顾客接触的第一位员工把问题处理好，恢复顾客因不满意而失去的对组织的信心，最大限度地减少顾客不满和业务流失；应积累和分析投诉信息，确定共性问题、根本原因及改良的重点，用于整个组织及合作伙伴的改良。d) 组织应定期评价、不断改良在顾客关系方面的方法，使之适应开展方向及业务需要。294.3.3.3顾客满意的测量4.3.3.3.1如何测量顾客满意和忠诚，所用方法如何因顾客群不同而异，如何确保测量能够获得有效的信息并用于改良，已超越顾客期望、获得良好口碑并赢得市场。4.3.3.3.2如何对顾客进展产品和效劳质量的跟踪，已获得及时、有效的反响信息并将其用于改良与创新活动。4.3.3.3.3如何获取和应用可供比拟的竞争对手和标杆的顾客满意信息。4.3.3.3.4如何使测量顾客满意和忠诚的方法适应开展方向及业务需要。4.3.3.3顾客满意的测量组织应测量顾客满意和忠诚，跟踪产品、效劳和交易质量，并与竞争对手和标杆比照，以推动改良；并使这些方法与时俱进，适应开展方向和业务需要：a) 组织应考虑针对不同顾客群，如经销商和终端顾客，采取不同的顾客满意和忠诚程度测量方法，获得有效的信息用于改良。顾客满意的测量通常包括评价项目和数字化的等级量表，评价项目应涵盖顾客的关键需求，诸如质量特性、价格、可靠性、交付期、顾客效劳或技术支持等。顾客忠诚通常表现为诸如留住顾客、重复购置及获得积极推荐等方面的绩效。b) 组织应通过对顾客的跟踪、回访或市场调查等途径，跟踪产品和效劳质量，以便获得及时、有效的反响信息，如产品开箱合格率和故障率等，快速识别和解决问题，并用于改良活动，防止其再发生，预防未来顾客的不满意。c) 组织可通过组织自己的调查研究或通过独立的第三方机构，获取和应用可与竞争对手和标杆相比拟的顾客满意信息，以识别所存在的威胁和时机，改良组织的绩效，并了解影响市场竞争力的因素，用于战略制定。d) 组织应定期评价、不断改良测量顾客满意和忠诚的方法，使之适应开展方向及业务需要。304.4资源-4.4资源-314.4.1总那么本条款用于评价组织的人力、财务、信息和知识、技术、根底设施和相关方关系等资源管理的情况。4.4.1提要 本条款上承战略，为战略部署配置资源；下接过程，为过程实施提供资源。组织应为确保战略目标的实现、过程的有效和高效实施，提供所必需的人力、财务、信息和知识、技术、根底设施、相关方关系等资源。314.4.2人力资源-4.4.2人力资源-324.4.2.1提要组织如何建立以人为本的人力资源管理体系，促进员工的学习和开展，提高员工的满意程度。4.4.2.1提要组织应根据其使命、愿景、价值观和战略，建立以人为本的人力资源管理体系，并根据各职能的长短期实施计划，制定和实施长短期的人力资源计划。人力资源计划可考虑诸如以下方面：促进授权、创新的组织结构和职位的再设计；促进员工与管理层沟通；促进知识分享和组织学习；改良薪酬和鼓励机制；改良教育、培训和员工开展。本条款包括四项要点：工作的组织与管理；员工绩效管理；员工的学习和开展；员工权益与满意程度。334.4.2.2工作的组织和管理4.4.2.2.1如何对工作和职位进展组织、管理，以应对战略挑战、满足实施计划，对业务变化做出快速灵活反响，促进组织部的合作，调发动工的积极性、主动性，促进组织的授权、创新，以提高组织的执行力。4.4.2.2.2如何确定员工的类型和数量的需求，如何识别所需员工的特点和技能、如何提高现有员工的能力，如何招聘、任用和留住员工。4.4.2.2.3如何听取和采纳员工、顾客和其他相关方的各种意见和建议，如何在不同的部门、职位和地区之间实现有效的沟通和技能共享。4.4.2.2工作的组织和管理为了应对战略挑战，组织应根据战略开展和业务变化的需要，对工作和职位进展组织、管理，确定人力资源需求并予以配置，并实现有效的沟通：a) 组织应对工作和职位进展组织、管理，促进组织部的合作，调发动工的积极性、主动性，促进组织的授权、创新，进而提高组织的执行力。可采用的方法如：采用扁平化的组织结构，减少沟通层次，以提高运作效率；采用矩阵制的组织结构，建立联合攻关小组、六西格玛小组、跨部门QC小组、并行工程小组等跨职能团队，促进横向沟通，以减少部门间壁垒。b) 组织应根据长短期人力资源计划，确定员工类型和数量的需求，进展职位分析，识别所需员工的特点和技能，形成职位说明书，招聘、任用和留住员工。必要时，应对员工流失情况进展分析，并采取相应的措施。c) 组织应建立诸如总经理、合理化建议、网上论坛及各类座谈会等渠道，听取和采纳员工、顾客和其他相关方的各种意见和建议；采用经历交流、穿插培训、岗位轮换及网络沟通、视频会议等方法，在不同的部门、职位和地区之间实现有效的沟通和技能共享。344.4.2.3员工绩效管理如何实施员工绩效管理，包括员工绩效的评价、考核和反响，以及如何建立科学合理的薪酬体系和实施适宜的鼓励政策和措施，以提高员工和组织的工作绩效，实现组织的战略实施计划。4.4.2.3员工绩效管理组织应开展员工绩效管理，使员工、部门和组织整体的绩效协调一致，以提高员工和组织的绩效，实现组织的战略实施计划。可考虑：-基于组织关键绩效指标的分解，对员工绩效进展定量和定性的评价和考核，并在适当的时机，采用适当形式，将评价和考核结果反响给员工，以便采取措施改良绩效。员工绩效评价的容可包括绩效结果和绩效因素如员工态度、知识和技能等。评价和考核可针对员工个人也可对团队进展。其中的员工不仅包括正式员工，也包括季节工、临时工；-建立科学合理的薪酬体系和实施适宜的鼓励政策和措施，包括薪酬、奖惩、认可、晋升等物质和非物质的鼓励政策和措施。354.4.2.4员工的学习与开展4.4.2.4.1员工的教育与培训如何识别教育与培训需求，制定和实施教育与培训计划，并结合员工和组织的绩效以评价其有效性，使教育与培训适应组织开展方向和员工职业开展的要求；如何针对不同的岗位和职位实施教育与培训，鼓励和支持员工以多种方式实现与工作需要和职业开展、技能提高相关的学习目标。4.4.2.4.2员工的职业开展如何对包括高层领导在的所有员工的职业开展实施有效管理，如何帮助员工实现学习和开展目标，如何实施继任计划，形成人才梯队，以提高组织的持续经营能力。4.4.2.4员工的学习与开展组织应通过教育与培训提高员工的意识、知识和技能，进而提高员工和组织的绩效，促进组织的战略开展和员工的职业开展：a员工的教育与培训组织应建立从需求识别、计划制定和实施，到效果评价和改良的教育与培训管理体系。员工教育与培训的需求可包括：为应对战略挑战，培育核心竞争力和落实长、短期实施计划的需求，通常通过人力资源计划表达；为改良员工和组织绩效而产生的知识和技能需求，可通过员工绩效评价、改良和创新计划等渠道识别；员工职业开展和兴趣爱好方面的需求，可通过员工培训和教育需求调查识别。教育与培训计划的容可包括：教育与培训的对象、目标、方式、经费和设施等事项。组织对教育与培训的效果进展评价时，除了采用考试、问卷等方式即时评价外，还应结合员工和组织绩效的变化，评价教育与培训后学以致用的有效性，并促进教育与培训工作的改良。组织在教育与培训中，应注重：根据岗位和职位的不同分类分层实施，如：按管理、技术、操作及按不同工种分类；按高层、中层、基层分层；采用多种方式，可包括委托培养、自学、短期培训、学术研讨会、远程教育、轮岗、穿插培训等。b员工的职业开展组织应建立多种开展渠道，鼓励、帮助各层次员工制定和实施有针对性、个性化的职业开展规划，实现学习和开展目标。组织应制定和实施适当的继任计划，包括高、中层领导岗位及关键技术岗位的继任计划，形成人才梯队，以提高组织的持续经营能力。364.4.2.5员工的权益与满意程度4.4.2.5.1 员工权益如何保证和不断改善员工的职业安康平安，针对不同的工作场所确定相应的测量指标和目标，并确保对工作场所的紧急状态和危险情况做好应急准备；如何针对不同的员工群体，提供针对性、个性化和多样化的支持，保障员工的合法权益；如何鼓励员工积极参与多种形式的管理和改良活动，并为员工参与的活动提供必要的资源，以提高员工的参与程度和效果。4.4.2.5.2员工满意程度如何确定影响员工满意程度和积极性的关键因素以及这些因素对不同员工群体的影响，如何测量和提高员工满意程度。4.4.2.5员工的权益与满意程度组织应确保员工权益，包括保持良好的工作环境、提供福利支持、保证员工参与的权利，促进全体员工的满意：a员工权益组织应通过实施职业安康平安管理体系，针对不同的工作场所确定相应的测量指标和目标，如粉尘、噪声、有害气体、电磁辐射等，保证和不断改善员工的工作环境，并对可能发生的突发事件和危险情况作好应急准备参见4.5.2.4b；组织应制定有关员工效劳和福利的制度，根据不同员工群体的关键需求和期望，提供相应的效劳、福利等方面的支持，并遵循劳动法、工会法等法律法规保障员工的合法权益；组织可采用员工调查、访谈等方法，确定影响员工参与的因素，为员工营造主动参与的环境，鼓励员工积极参与多种形式的活动，如QC小组、合理化建议等，并提供时间和资金方面的支持。b员工满意程度组织可采用员工问卷调查、座谈等方法，确定影响员工满意程度和积极性的关键因素，如薪酬福利、劳动保护、学习时机、职位提升时机等，以及这些因素对不同员工群体的影响；组织应通过问卷调查等方法定期调查员工满意程度，了解员工的意见和建议，并分析原因，制定改良措施，提高员工满意程度。需要时，可增加针对性调查，如针对某类员工或某些方面的调查；组织还可通过其他指标，如员工流失、缺勤、抱怨、平安及生产效率，评价和提高员工的满意程度和工作积极性。374.4.3财务资源如何确定资金需求，保证资金供给。如何实施资金预算管理、本钱管理和财务风险管理，将资金的实际使用情况与计划相比拟，及时采取必要的措施，适时调整。如何加快资金周转，提高资产利用率，以实现财务资源的最优配置。4.4.3财务资源组织应根据战略目标和实施计划确定资金需求，通过提高银行授信额度、发行债券以及上市或增发股票等方法保障资金供给。组织应制定严密科学的财务管理制度，实施资金预算管理、本钱管理、财务风险管理，如：推进全面预算管理，并提高预算准确率；开展本钱管理，控制和降低本钱；进展财务风险评估，提出并实施风险管理解决方案，确保和提高财务平安性。组织可采用降低库存、减少应收账款等方法加快资金周转，采用盘活存量资产等方法提高资产利用率，以实现财务资源的最优配置，提高资金的使用效率。384.4.4信息和知识资源-4.4.4信息和知识资源组织应识别和开发信息源，建立集成化的软硬件信息系统并确保其可靠性、平安性和易用性，持续适应战略开展的需要；应有效管理知识资产，同时确保数据、信息和知识的质量：394.4.4.1-如何识别和开发信息源，如何确保获得和提供所需的数据和信息，并使员工、供方和合作伙伴及顾客易于获取相关数据和信息。a组织可根据战略制定和日常运营的需求，通过流程分析、建立绩效测量系统和信息系统等方法，识别和开发部信息源，通过与行业协会、顾客、供方和合作伙伴等的外部合作以及利用搜索引擎等方法识别和开发外部信息源，特别是竞争和标杆情报信息源，从而确保获得所需的数据和信息，并通过信息系统等途径，向员工、供方和合作伙伴及顾客提供相关数据和信息，使之在获得权限围易于获取，以提高包括供方、组织、顾客在的供给链整体效率和快速反响能力。404.4.4.2-如何配备获取、传递、分析和发布数据和信息的设施，如何建立和运行信息系统，如何确保信息系统硬件和软件的可靠性、平安性、易用性。b组织应优选软硬件供方及其产品，建立符合行业特点及业务需求的信息系统，并通过与供方密切合作、培养软硬件维护人员、信息系统用户参与等方法，确保信息系统软硬件的可靠性、平安性、易用性。414.4.4.3-如何使信息系统适应组织的开展方向及业务需要。c) 组织应基于战略及其实施计划，开展信息化需求调查和分析，制定长短期的信息化开展计划，积极、系统地推进信息化建立，逐步建立和运行满足外部用户要求的集成化信息系统。424.4.4.4-如何有效地管理组织的知识资产，收集和传递来自员工、顾客、供方和合作伙伴等方面的相关知识，识别、确认、分享和应用最正确实践。d组织应营造重视知识的学习型组织文化气氛，明确知识管理过程，建立知识管理的信息平台，收集和传递来自员工、顾客、供方和合作伙伴的知识，通过部知识分享和外部标杆比照，识别最正确绩效背后的最正确实践，进展确认、积累、整合、分享和推广应用，使分散的知识集成化、隐藏的知识显性化，将知识转化为效益，促进知识资产的不断增值。其中：-组织部的知识可包括：图纸、文件、专利、技术诀窍、攻关成果、技术革新和改造成果、QC小组和六西格玛管理成果、合理化建议成果、专业论文等；-组织外部的知识可包括：顾客的图纸和文件，竞争对手和标杆的技术诀窍、管理经历，供方和合作伙伴的专业技术文件等。434.4.4.5-如何确保数据、信息和知识的准确性、完整性、可靠性、及时性、平安性和性。e组织应建立确保数据、信息和知识的准确性、完整性、可靠性、及时性、平安性和性等质量属性的方法、监测指标并持续改良，以不断提高数据、信息和知识的质量。444.4.5技术资源-4.4.5技术资源组织应基于技术评估制定战略，开展技术创新，形成在技术方面的核心竞争力，并制定和落实长短期技术开展计划： 454.4.5.1-组织如何对其拥有的技术进展评估，并于同行先进水平进展比拟分析，为制定战略和增强核心竞争力提供充分依据。a结合战略制定流程，收集外部技术信息，及时了解并预测行业技术开展状况，对组织的技术现状进展评估并与同行比照分析，为制定战略提供依据，并识别增强组织核心竞争力的时机。464.4.5.2-如何以国际先进技术为目标，积极开发、引进、消化、吸收适用的先进技术和先进标准，提高组织的技术创新能力。b基于其战略定位，确定与之相适应的技术定位，并瞄准国际先进技术和标准，将“原始创新、集成创新与引进消化吸收再创新相结合，开展自主技术创新，提高组织的技术创新能力。474.4.5.3-如何形成和使用组织的技术诀窍与专利c注重知识积累，形成设计、操作和效劳等方面的技术诀窍以及各类专利，并推广应用，逐步形成组织在技术方面的核心竞争力。484.4.5.4-如何制定技术开发与改造的目标和计划，论证方案，落实增强技术先进性、实用性所采取的措施。d基于其技术定位，制定长短期技术开展计划，明确技术开发和改造的目标和计划，进展技术经济论证和可行性分析，落实增强技术先进性、实用性所采取的措施。494.4.6根底设施在考虑组织自身和相关方需求和期望的同时，如何确定和提供所必需的根底设施，包括：a)根据战略实施计划和过程管理的要求提供根底设施；b)制定并实施根底设施的预防性和故障性维护保养制度；c)制定和实施更新改造计划，不断提高根底设施的技术水平；d)预测和处置因根底设施而引起的环境、职业安康平安和资源利用问题。4.4.6根底设施组织应根据其战略实施、日常运营的要求以及相关方需求和期望，确定和提供所必需的根底设施，包括：a)根据战略实施计划和过程管理的要求，提供满足产能、本钱、质量、平安、环保等各方面要求的根底设施。b)建立故障性和预防性维护保养制度。根据企业的行业特点和自身条件，处理好专业维护保养和操作者维护保养之间的关系，制定科学合理的测量指标，保证根底设施的状态良好。c)根据战略目标和长短期实施计划以及日常过程管理的要求，制定和实施更新改造计划，不断提高根底设施的技术水平。d)根据根底设施的关键失效模式，制定预案，防止由于根底设施的失效带来的环境、职业安康平安和资源利用方面的问题。504.4.7相关方关系如何建立与其战略实施相适应的相关方关系，尤其是与关键供方和合作伙伴的良好合作关系，促进双向交流，共同提高过程的有效性和效率。4.4.7相关方关系相关方关系是组织的重要资源，组织应致力于与顾客、股东、员工、社会、供方和合作伙伴建立共赢的关系，以支持组织的使命、愿景、价值观和战略。组织应特别关注与供方和合作伙伴的关系，根据对组织成功的影响程度确定关键供方和合作伙伴，基于平等互利、共同开展的原那么，推动和促进双向沟通和知识分享，提供诸如技术、管理、人员和资金等方面的支持，建立长期合作伙伴关系或战略联盟等，共同提高过程的有效性和效率，到达双赢的目的。514.5过程管理-4.5过程管理-524.5.1总那么本条款用于评价组织的过程识别、设计、实施与改良的情况。注：适用时，鼓励将组织的过程分为价值创造和支持过程。4.5.1总那么本条款涵盖了组织的所有过程特别是关键过程，其目的在于确保组织战略及其实施计划的落实。本条款包括三项要点，过程的识别与设计、过程的实施、过程的改良。534.5.2过程的识别与设计-4.5.2过程的识别与设计-544.5.2.1提要组织如何识别、确定和设计关键过程。4.5.2.1提要本条款包括三项要点：在识别组织全过程根底上确定关键过程；确定对关键过程的要求；基于过程要求进展关键过程的设计554.5.2.2过程的识别组织如何确定主要产品、效劳及经营全过程，并识别、确定其中的关键过程，包括利用外部资源的过程。4.5.2.2过程的识别组织应采用过程方法，梳理、确定主要产品、效劳及经营全过程。组织应明确当前的和应持续增进的核心竞争力，在识别组织全过程根底上，考虑与核心竞争力的关联程度，定量或定性地分析这些过程对组织赢利能力和取得成功的奉献，确定组织的关键过程。适当时，对不能表达核心竞争力的过程进展调整，例如可考虑将其外包。564.5.2.3过程要求确实定如何结合来自顾客及其他相关方的信息，确定关键过程的要求，必要时在全部要求中确认关键要求，如何确保这些要求清晰并可测量。4.5.2.3过程要求确实定对关键过程的要求来自于顾客和其他相关方，包括部顾客。组织应确定过程的相关方，识别这些相关方对过程的要求，当要求较多时从中确定出关键要求。必要时，还应关注不同的顾客或其他相关方群体对过程的不同要求。对关键过程的要求可包括质量、生产率、本钱、周期、准时率、环境及平安要求等，应清晰、具体和可测量。574.5.2.4过程设计4.5.2.4.1在过程设计中如何满足已确定的关键要求，如何有效利用新技术和组织的知识，如何考虑可能的变化并保持敏捷性，如何考虑质量、平安、周期、生产率、节能降耗、环境保护、本钱控制及其他效率和有效性因素，确定过程的关键绩效指标。4.5.2.4.2如何考虑应对突发事件和采取应急准备，以躲避风险、减少危害；在建立组织的应急响应系统中如何考虑预防和管理，以及运营的连续性。4.5.2.4过程设计组织应根据所确定的过程要求，进展过程设计，包括应对突发事件的应急响应系统的建立：a在过程设计中，组织应：有效利用新技术和组织的知识，如：新工艺、新材料、新设备、新方法和信息技术，组织积累的技术诀窍、管理经历等；考虑未来可能的变化，具有前瞻性地提出预案或预留接口，使过程具有适应外部环境和因素变化的敏捷性，即当顾客要求和市场变化时能够快速反。如：当一种产品转向另一种产品时，产品实现过程能够快速地适应这种变化。综合考虑质量、平安、周期、生产率、节能降耗、环境保护、本钱和其他有效性和效率的因素，将对关键过程的要求转化为关键绩效指标，这些指标应是可测量并量化的。过程设计的输出一般包括：流程图、程序或作业指导书及关键绩效指标。当过程试运行达不到要求和或过程要求发生变化时，应进展过程评价和改良，需要时进展过程的重新设计。b在应急响应系统的建立中，组织应：根据行业实际，识别和评估可能对平安、安康、环境和运营包括信息系统造成显著影响的潜在突发事件如：火灾、爆炸、洪水、地震、台风及禽流感等等，建立相关应急预案和在可行时定期演练的计划，以确保当突发事件发生时，能够启动应急预案，躲避风险、减少危害；系统地考虑灾前预防准备，灾中应急响应、评估和处置管理，以及灾后恢复；在确保平安、安康和环境的前提下，确保运营的连续性，以尽快恢复运营。584.5.3过程的实施与改良-4.5.3过程的实施与改良-59-4.5.3提要本条款包括两项要点：按照所设计的过程，进展过程实施；针对过程实施，对过程进展评价、改良和创新并分享其成果。其中包括对应急预案及其演练等活动的实施和改良。604.5.3.1过程的实施如何实施关键过程，以持续满足过程设计要求，并确保过程的有效性和效率。如何使用关键绩效指标监控过程的实施，如何在过程的实施中利用来自顾客和其他相关方的信息，如何优化关键过程的整体本钱。4.5.3.1过程的实施组织在关键过程的实施中应考虑以下要点：-根据过程设计的要求，利用资源，控制过程，确保过程的有效性和效率，实现过程要求。将关键绩效指标用于监测和控制关键过程，可在过程中监测，也可通过顾客和其他相关方的反响来监测；针对关键绩效指标及过程因素人、机、料、法、环、测，运用适当的统计技术，如统计过程控制、测量系统分析等，控制和管理关键过程，使之稳定受控并具备足够的过程能力；利用来自顾客、供方和其他相关方的信息，及时对过程进展调整，并应用质量本钱管理、价值工程等方法，优化关键过程的整体本钱。614.5.3.2过程的改良如何评价关键过程实施的有效性和效率，改良关键过程，减少过程波动与非增值性活动，使关键过程与开展方向和业务需要保持一致，并在各部门和各过程分享改良成果和经历教训，以促进组织的学习和创新。4.5.3.2过程的改良组织可通过分析关键过程的关键绩效指标的水平、趋势，并与适宜的竞争对手和标杆比照，以评价过程实施的有效性和效率，推动过程的改良和创新，使关键过程与开展方向和业务需要保持一致：为了到达更好的过程绩效，减少波动与非增值活动，组织可应用合理化建议和技术革新、QC小组、六西格玛、精益生产、业务流程再造以及其他方法，参见4.6.3.3“改良与创新方法的应用；过程改良的成果和经历教训应列入组织的知识资产，在各部门和过程中分享，适当时，可与顾客、供方和合作伙伴分享，以及在行业或跨行业分享。组织可运用“方法-展开-学习-整合简称ADLI，对过程进展评价，有关“方法-展开-学习-整合的进一步说明参见附录C。624.6测量、分析与改良-4.6测量、分析与改良-634.6.1总那么本条款用于评价组织测量、分析和评价绩效的方法及改良和创新的情况。4.6.1总那么本条款是组织绩效管理系统的根底。组织应测量、分析、评价组织绩效，支持组织的战略制定和部署，促进组织战略和运营管理的协调一致，推动改良和创新，提升组织的核心竞争力。644.6.2测量、分析和评价-4.6.2测量、分析和评价-654.6.2.1提要如何测量、分析和评价组织各层次及所有部门的绩效。4.6.2.1提要组织应建立一个关键绩效指标体系测量、分析和评价系统，涵盖各层次以及所有部门、过程，监测战略实施和组织运作，并推动改良和创新。本条款包括两项要点：首先进展绩效测量；然后基于测量进展绩效分析和评价。664.6.2.2绩效测量4.6.2.2.1说明组织如何建立绩效测量系统，如何有效应用相关的数据和信息，监测日常运作及组织的整体绩效，支持组织的决策、改良和创新。4.6.2.2.2如何有效应用关键的比照数据和信息，支