证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考73

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理II客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管IV从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D2. 单选题：基金的运作方式可以采用（）。A.开放式B.网上式C.契约式D.随机式正确答案：A3. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C4. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司所在地C.省级D.证券交易所正确答案：A6. 单选题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%正确答案：C7. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D8. 单选题：下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.正确答案：B9. 单选题：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。A.网上B.网下C.内部D.外部正确答案：B10. 单选题：会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：C11. 单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C13. 单选题：证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。.介绍业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金扣缴制度的措施.客户投诉的接待处理方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格III.代销、包销的期限及起止日期IV.代销、包销的费用和结算方式A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C15. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，()。必须恪守诚信原则；提供充分合理的依据；以书面方式特别声明；所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.4C.5D.6正确答案：D17. 单选题：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B18. 单选题：证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。.开户资料不真实.自然人账户没有姓名.违规使用他人身份资料开户.违规使用他人的证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15000万，市盈率20倍，拟募集资金60000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。1.2:1和7500万股.1.25：1和12000万股.2.5：1和6000万股.1.5：1和10000万股A.、B.、C.、D.、正确答案：B20. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.5倍以上10倍以下D.10倍以上15倍以下正确答案：B21. 单选题：下列不属于定向资产管理合同内容的是()。A.风险揭示B.客户资产的清算返还事宜C.发放证券D.当事人的权利和义务正确答案：C22. 单选题：下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）。买卖方向委托日期买卖价格买卖品种A.B.C.D.正确答案：B23. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务II举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C24. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C25. 单选题：金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C26. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码.证券投资顾问服务的内容和方式.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（）万元，A.300B.3000C.500D.5000正确答案：B29. 单选题：取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.6D.7正确答案：B30. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益正确答案：D31. 单选题：证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A32. 单选题：下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人的执业地域范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围正确答案：D33. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立.不同集合资产管理计划的资产相互独立.单独设置账户，独立核算，分账管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范.自律规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C36. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C37. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B38. 单选题：下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C40. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A.公司监事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.公司董事会正确答案：C41. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C42. 单选题：【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润正确答案：A43. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B44. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A45. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A46. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B47. 单选题：证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。.人员.信息.账户.资金A.、B.、C.、D.、正确答案：B48. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D49. 单选题：下列选项中，不属于金属期货的是（）。A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银正确答案：C50. 单选题：证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的.证券交易成交额累计超过规定的金额的.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、正确答案：D51. 单选题：下列说法错误的是（）。A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准正确答案：A52. 单选题：董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第150条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。A.90日B.120日C.150日D.180日正确答案：D53. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C54. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B55. 单选题：（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司正确答案：A56. 单选题：参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（）。.与发行申请人有利害关系.直接或者间接接受发行申请人的馈赠.持有所核准的发行申请的股票.私下与发行申请人进行接触A.、B.、C.、D.、正确答案：D57. 单选题：子公司所产生的民事责任由（）承担。A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东正确答案：A58. 单选题：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A.2%B.3%C.4%D.5%正确答案：D59. 单选题：下列具有法人资格的有（）.分公司.子公司.母公司.总公司A.B.C.D.正确答案：D60. 单选题：下列不属于开放式基金管理人职责的是（）。A.依据基金契约，决定基金收益分配方案B.编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告C.办理与基金有关的信息披露事宜D.依法办理非公开募集基金的登记、备案正确答案：D61. 单选题：下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；、当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；、客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；、客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：D62. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A63. 单选题：下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。.分公司和子公司都不具有法人资格.分公司和子公司都具有法人资格.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格.子公司能够依法独立承担民事责任A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额C.在基金销售过程中误导客户D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围正确答案：D65. 单选题：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C66. 单选题：下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。.可以采用开放式.可以采用封闭式.基金合同应约定基金的运作方式.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C67. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C68. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B69. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务正确答案：D70. 单选题：证券法对证券交易所的规定不包括（）。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚正确答案：B71. 单选题：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I弄虚作假II徇私舞弊III故意刁难有关当事人IV不按规定履行报告义务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C72. 单选题：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则正确答案：A73. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D74. 单选题：下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：B75. 单选题：中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.10%B.20%C.35%D.50%正确答案：C76. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C77. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围正确答案：A78. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。发行股票发行数额在500万元以上的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行正常经营活动的；转移或者隐瞒所募集资金的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A79. 单选题：可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的IV.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B80. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A81. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D82. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.5正确答案：B83. 单选题：证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形正确答案：C84. 单选题：基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产正确答案：A85. 单选题：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.5名B.8名C.10名D.15名正确答案：C86. 单选题：可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（）。公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则评级机构出具的债券资信评级报告发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺募集说明书A.B.C.D.正确答案：D87. 单选题：公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的()。A.百分之二十B.百分之三十C.百分之四十D.百分之五十正确答案：C88. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C89. 单选题：（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构正确答案：A90. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A91. 单选题：证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定的责任承担者D.证监会视具体情况确定的责任承担者正确答案：A92. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III正确答案：A93. 单选题：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下正确答案：C94. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D95. 单选题：中国金融期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易会员正确答案：C96. 单选题：下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易在自己实际控制的账户之间进行证券交易A.B.C.D.正确答案：D97. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A98. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D99. 单选题：下列说法正确的是（）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.正确答案：D100. 单选题：证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。.终止区域性市场业务的报告.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议.与区域性市场签订的业务终止协议A.、B.、C.、D.、正确答案：A